中国铝业：中国铝业2023年年度报告全文

公司代码：601600公司简称：中国铝业 中国铝业股份有限公司 2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 朱润洲 因其他公务 蒋涛 三、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人董建雄、主管会计工作负责人葛小雷及会计机构负责人（会计主管人员）高立东 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经审计，本公司2023年度母公司财务报表净利润约为37.40亿元，合并财务报表归属于上市公司股东的净利润约67.17亿元。 本公司拟按照2023年度母公司财务报表净利润的10%提取法定公积金3.74亿元；并拟提取净利润的36.70%，按每10股0.8元（含税）向股东派发现金红利。按公司目前已发行股本总数17,158,381,228股计算，本次派息总额约为13.73亿元（含税），约占公司2023年度合并财务报表归属于上市公司股东净利润的20.44%。2023年度，本公司不实施资本公积金转增股本。 上述利润分配方案已经本公司于2024年3月27日召开的第八届董事会第二十次会议审议通过，尚待本公司2023年度股东大会审议、批准。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本年度报告包括前瞻性陈述。除历史事实陈述外，所有本公司预计或期待未来可能或即将发生的业务活动、事件或发展动态的陈述（包括但不限于预测、目标、储量及其他估计以及营业计划）都属于前瞻性陈述，不构成本公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。受诸多可变因素的影响，未来的实际结果或发展趋势可能会与这些前瞻性陈述出现重大差异。本报告中的前瞻性陈述为本公司于2024年3月27日作出，除非监管机构另有要求，本公司没有义务或责任对该等前瞻性陈述进行更新。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 本公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，敬请参阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“六、关于公司未来发展的讨论与分析”中“（四）可能面对的风险”部分内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标8 第三节管理层讨论与分析13 第四节公司治理42 第五节环境与社会责任82 第六节重要事项91 第七节股份变动及股东情况112 第八节优先股相关情况124 第九节债券相关情况125 第十节财务报告135 备查文件目录 载有本公司法定代表人、财务总监、会计机构负责人签字并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签字的审计报告原件报告期内在上海证券交易所网站、《证券日报》上公开披露的所有公司文件的正本及公告原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司、中国铝业 指 中国铝业股份有限公司 集团、本集团 指 本公司及其附属公司 广西分公司 指 中国铝业股份有限公司广西分公司 青海分公司 指 中国铝业股份有限公司青海分公司 贵州分公司 指 中国铝业股份有限公司贵州分公司 连城分公司 指 中国铝业股份有限公司连城分公司 包头铝业 指 包头铝业有限公司，为本公司全资子公司 中铝矿业 指 中铝矿业有限公司，为本公司的全资子公司 中铝国贸 指 中铝国际贸易有限公司，为本公司的全资子公司 中铝国贸集团 指 中铝国际贸易集团有限公司，为本公司的全资子公司 中铝香港 指 中国铝业香港有限公司，为本公司的全资子公司 郑州研究院 指 中铝郑州有色金属研究院有限公司，为本公司的全资子公司 中铝能源 指 中铝能源有限公司，为本公司的全资子公司 中铝物流 指 中铝物流集团有限公司，为本公司的全资子公司 中铝物资 指 中铝物资有限公司，为本公司的全资子公司 中铝上海 指 中铝（上海）有限公司，为本公司的全资子公司 山西华兴 指 山西华兴铝业有限公司，为本公司的全资子公司 兰州铝业 指 兰州铝业有限公司，为本公司的全资子公司 抚顺铝业 指 抚顺铝业有限公司，为本公司的全资子公司 中铝上海碳素 指 中铝（上海）碳素有限公司，为本公司的全资子公司 中铝新材料 指 中铝新材料有限公司，为本公司的全资子公司 平果铝业 指 平果铝业有限公司，为本公司的全资子公司 宁夏能源 指 中铝宁夏能源集团有限公司，为本公司的控股子公司 贵州华锦 指 贵州华锦铝业有限公司，为本公司的控股子公司 广西华昇 指 广西华昇新材料有限公司，为本公司的控股子公司 山西中润 指 山西中铝华润有限公司，为本公司的控股子公司 山西华圣 指 山西华圣铝业有限公司，为本公司的控股子公司 贵州华仁 指 贵州华仁新材料有限公司，为本公司控股子公司 兴华科技 指 中铝集团山西交口兴华科技股份有限公司，为本公司的控股子公司 甘肃华鹭 指 甘肃华鹭铝业有限公司，为本公司的控股子公司 山西新材料 指 中铝山西新材料有限公司，为本公司的控股子公司 遵义铝业 指 遵义铝业股份有限公司，为本公司的控股子公司 云铝股份 指 云南铝业股份有限公司，为本公司的控股子公司 广西华磊 指 广西华磊新材料有限公司，为本公司的合营公司 广西华银 指 广西华银铝业有限公司，为本公司的合营公司 内蒙古华云 指 内蒙古华云新材料有限公司，为本公司全资子公司包头铝业的控股子公司 中铝几内亚 指 中国铝业几内亚有限公司，为本公司全资子公司中铝香港的控股子公司 云铝溢鑫 指 鹤庆溢鑫铝业有限公司，为本公司控股子公司云铝股份的控股子公司，亦为本公司的联营公司 中铝山东 指 中铝山东有限公司，为本公司全资子公司中铝新材料的全资子公司 中州铝业 指 中铝中州铝业有限公司，为本公司全资子公司中铝新材料的全资子公司 中铝集团 指 中国铝业集团有限公司，为本公司的控股股东 中国铜业 指 中国铜业有限公司，为本公司控股股东中铝集团的附属公司 中铝高端制造 指 中国铝业集团高端制造股份有限公司，为本公司控股股东中铝集团的附属公司 云南冶金 指 云南冶金集团有限公司，为本公司控股股东中铝集团的附属公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《治理准则》 指 《上市公司治理准则》 《公司章程》 指 《中国铝业股份有限公司章程》 《股东大会议事规则》 指 《中国铝业股份有限公司股东大会议事规则》 《董事会议事规则》 指 《中国铝业股份有限公司董事会议事规则》 《监事会议事规则》 指 《中国铝业股份有限公司监事会议事规则》 上交所上市规则 指 《上海证券交易所股票上市规则》 香港联交所上市规则 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 A股 指 本公司发行的人民币普通股，在上交所上市 H股 指 本公司发行的境外上市外资股，在香港联交所上市 铝土矿 指 一种矿石，主要成份为氧化铝，俗称“铝矾土” 氧化铝 指 一种白色粉状物，又称三氧化二铝 原铝、电解铝 指 通过电解熔融氧化铝而得到的成品铝 炭素 指 用于铝电解生产的含碳元素的阳极和阴极制品 铝合金 指 以铝为基本元素加入一种或多种金属元素组成的合金，是以铝为基的合金总称 LME 指 伦敦金属交易所 SHFE 指 上海期货交易所 元、千元、万元、百万元、亿元 指 人民币元、人民币千元、人民币万元、人民币百万元、人民币亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 中国铝业股份有限公司 公司的中文简称 中国铝业 公司的外文名称 AluminumCorporationofChinaLimited 公司的外文名称缩写 CHALCO 公司的法定代表人 董建雄 说明：本公司原董事长、法定代表人刘建平先生已于2023年7月19日离任，董建雄先生于 2023年9月19日当选为本公司第八届董事会董事长，根据《公司章程》的规定，本公司董事 董事会秘书 证券事务代表 姓名 葛小雷 高立东 联系地址 中国北京市海淀区西直门北大街62号 中国北京市海淀区西直门北大街62号 电话 （8610）82298322 （8610）82298322 传真 （8610）82298158 （8610）82298158 电子信箱 IR@chalco.com.cn IR@chalco.com.cn 长为法定代表人，据此，本公司于2023年11月8日将法定代表人变更为董建雄先生。二、联系人和联系方式 三、基本情况简介 公司注册地址 中国北京市海淀区西直门北大街62号 公司注册地址的历史变更情况 不适用 公司办公地址 中国北京市海淀区西直门北大街62号 公司办公地址的邮政编码 100082 公司网址 www.chalco.com.cn 电子信箱 IR@chalco.com.cn 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 证券日报 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 中国北京市海淀区西直门北大街62号中国铝业股份有限公司财务部（资本运营部） 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 中国铝业 601600 不适用 H股 香港联交所 中国铝业 2600 不适用 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展广场2座普华永道中心11楼 签字会计师姓名 李燕玉、梁欣 公司聘请的会计师事务所（境外） 名称 罗兵咸永道会计师事务所 办公地址 中国香港中环太子大厦22楼 签字会计师姓名 梁建邦 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 不适用 办公地址 不适用 签字的保荐代表人姓名 不适用 持续督导的期间 不适用 报告期内履行持续督导职责的财务顾问 名称 不适用 办公地址 不适用 签字的财务顾问主办人姓名 不适用 持续督导的期间 不适用 七、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：千元币种：人民币 主要会计数据 2023年 2022年 本期比上年同期 增减(%) 2021年 调整后 调整前 调整后 调整前 营业收入 225,070,880 290,987,942 290,987,942 -22.65 298,885,350 269,748,232 归属于上市公司股东的净利润 6,716,945 4,192,068 4,191,927 60.23 5,759,422 5,079,562 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 6,614,183 3,130,693 3,130,552 111.27 7,028,314 7,029,856 经营活动产生的现金流量净额 27,040,981 27,806,188 27,806,188 -2.76 35,232,217 28,306,356 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增减（%） 2021年末 调整后 调整前 调整后 调整前 归属于上市公司股东的净资产 60,457,735 54,401,529 54,403,012 11.13 60,483,623 57,264,687 总资产 211,755,809 212,347,896 212,348,031 -0.28 224,862,