设研院：2023年年度报告

河南省交通规划设计研究院股份有限公司 2023年年度报告 2024-018 【2024年3月】 2023年年度报告 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人汤意、主管会计工作负责人林明及会计机构负责人(会计主管人员)林明声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 （1）政策性风险 公司主要从事的交通、城建、建筑、能源、环境、水利等领域的工程咨询业务，与国家基础设施投资之间关系较为密切，公司业务的发展依赖于国家基础设施投资规模。因此，国家宏观经济状况和对未来经济发展的预期、现有基础设施的使用状况和对未来扩张需求的预期、国家对各地区经济发展的政策和规划以及各级政府的财政能力等因素都会对基础设施投资产生影响，未来如我国政府大幅降低对基建领域的资金投入，则公司的相关业务将因此受到不利影响。 针对此风险，公司将持续加强政策和市场的前瞻性研究，把握国家宏观经济政策导向，及时对公司业务进行转型升级，通过拓宽业务布局、服务范围增强服务能力，加大河南省外和国外市场的开拓力度等，增强公司抵御风险的能力和发展韧性。同时，依托公司人力资源，通过加大研发投入，加强技术创新及加快研发成果转化等措施，开辟新的发展赛道，为公司业务发展注入新动力。 （2）市场竞争风险 基建领域工程咨询行业面临激烈的市场竞争，公司主要的竞争对手包括大型中央企业、地方国有企业、民营企业和跨国公司等。公司所处行业受资质等级、专业注册人员规模、经营业绩等因素的影响，目前的行业竞争格局为：少数资质等级高、人员规模大、业绩记录良好、行业经验丰富的大型工程咨询公司占据领先地位。在基础设施建设领域，本公司在同行业中处于相对优势地位，但随着业务向全国各区域不断拓展，以及进入新的业务板块，公司将面临更加激烈的竞争环境。 针对此风险，公司一是持续提升服务质量及工作效率，降本增效；二是加大人力和资金投入，增强公司的科技创新能力，提升核心竞争力；三是加快建设区域服务中心，实现工程服务的属地化管理，逐步向全国进行业务扩张。 （3）质量责任风险 根据《建设工程质量管理条例》（国务院令第714号），建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和监理单位依法对建设工程质量负责。本公司已建立较为全面有效的质量控制体系并持续改进，如果本公司在进度控制、总体质量控 制中因失误而导致产品质量问题，将对本公司的市场信誉和市场地位产生负面影响。虽然本公司已经购买相关保险，但因质量问题引起的纠纷、索赔或者诉讼仍然有可能额外增加公司的成本。 针对此风险，公司一是不断提高员工专业技术水平和责任意识，技术岗位实行任职资格制，坚持公司“以质量为根本”的发展理念；二是持续升级公司质量管理体系。目前公司质量管理体系分级认证已获得AAA证书，并是河南省“省长质量奖”获得者；三是全面总结梳理以往的设计成果，开展标准化设计；四是采用协同设计、数字档案馆等信息化手段，优化设计工具，提高设计效率，提升设计质量。 （4）应收账款发生坏账损失风险 尽管公司客户主要为政府部门及下属的基础设施投资管理公司，资信良好，同时公司已建立了对客户资金计划或财务状况持续跟踪的机制及相应的回款管理制度，但若因经济形势的变化出现重大应收账款不能收回的情况，将对公司经 营状况和经营成果产生不利影响。另外，随着时间的推移，若应收账款没能按时回收，将导致公司计提的坏账准备增加，影响报表净利润。 针对此风险，公司一是完善组织架构，加大应收账款的催收力度，责任到人；二是要求客户按合同履行约定，一定条件下，要求客户或客户的相关股东提供相应的担保措施，减少应收账款风险；三是通过系统管控，对风险提前进行预警，建立回款责任制度，确保应收账款风险得到有效管控。 （5）河南省外及海外市场拓展不达预期的风险 虽然随着全国统一大市场的逐步建立，空间上的行业壁垒被逐步打破，但条块分割及区域保护现象仍然存在；海外市场则因为法律、规范、文化和习惯的不同，开拓市场时需要面对诸多问题，如不能有效掌握东道国政治与法律体系，不能快速提升对海外项目的管理经验及管理水平，将对公司开拓海外市场造成不利影响。 针对此风险，公司一是组建河南省外区域服务中心，进行属地化管理，强力拓展市场；二是要求海外事业部从事涉外工程咨询的员工认真学习东道国的法律法规和技术标准，了解风俗习惯，评估项目风险，快速提升海外项目的管理水平。 （6）业务扩张的管理风险 随着公司业务的不断拓展和规模扩张，如公司管理水平、人才和技术储备不能适应规模扩张的需要，组织架构和管理模式未能适应业务发展需要，将使公司面临一定的管理风险。 针对此风险,公司优化调整了内部机构设置，以适应集团化管理的需要，建立了一套完整的内部控制制度，制定了区域拓展管理架构，同时加快引进和培养公司发展需要的高端复合型管理人才，为公司发展提供智力支撑和人才保障。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以324,305,017为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含 税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。 目录 第一节重要提示、目录和释义2 第二节公司简介和主要财务指标7 第三节管理层讨论与分析10 第四节公司治理41 第五节环境和社会责任61 第六节重要事项64 第七节股份变动及股东情况76 第八节优先股相关情况84 第九节债券相关情况85 第十节财务报告89 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表； （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； （四）其他备查文件 以上备查文件的放置地点为：公司董事会办公室。 释义 释义项 指 释义内容 本报告 指 2023年年度报告 报告期 指 2023年1月1日至2023年12月31日 设研院、公司、本公司 指 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 交设院有限 指 河南省交通规划勘察设计院有限责任公司，公司前身 高建公司、高建工程 指 河南高建工程管理有限公司，公司全资子公司 中犇检测、检测公司、检测科技、检测科技公司 指 中犇检测认证有限公司，公司全资子公司 勘察设计公司 指 河南省交通勘察设计有限公司，公司全资子公司 安聚通 指 河南安聚通实业有限公司，公司全资子公司 中睿投资、中睿致远 指 中睿致远投资发展有限公司，公司全资子公司 中鼎科技、中鼎智建 指 河南中鼎智建科技有限公司，公司全资子公司 河南瑞航、瑞航公司、瑞航机场、瑞航 指 河南瑞航机场工程设计咨询有限公司，公司全资子公司 中衢、中衢设计、中衢公司 指 河南中衢建筑设计有限公司，公司全资子公司 天泰公司 指 河南天泰工程技术有限公司，公司全资子公司 中赟国际 指 中赟国际工程有限公司（或其前身中赟国际工程股份有限公司），公司控股子公司 东非公司 指 河南省交通规划设计研究院股份有限公司东非公司，公司在肯尼亚设立的全资子公司 中原国际、香港子公司、设研院（香港） 指 设研院（香港）公司，公司在香港设立的全资子公司 交院控股、交院投资 指 河南交院投资控股有限公司，公司控股股东 汇新公司 指 河南汇新工程科技有限公司，公司控股股东的全资子公司 交控建设 指 河南交控建设工程有限公司，汇新公司的全资子公司 中邦设研 指 河南中邦设研工程科技有限公司，中交益通（北京）科技有限公司、中睿投资、汇新公司共同设立的公司 河南省碳排放权服务中心有限公司 指 公司控股子公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 中登公司 指 中国证券登记结算有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 河南省交通规划设计研究院股份有限公司章程 BIM技术 指 建筑信息模型（BuildingInformationModeling），是建筑及其设施的物理和功能特性的数字化表达，在建筑工程全寿命周期内提供共享的信息资源，并为各种决策提供基础信息。 元、万元、亿元 指 除特别注明币种外，指人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 设研院 股票代码 300732 公司的中文名称 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 公司的中文简称 设研院 公司的外文名称（如有） HenanCommunicationsPlanning&DesignInstituteCo.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） HNDI 公司的法定代表人 汤意 注册地址 河南省郑州市郑东新区泽雨街9号 注册地址的邮政编码 451450 公司注册地址历史变更情况 2018年11月，公司注册地址由河南省郑州市二七区陇海中路70号变更为河南省郑州市郑东新区泽雨街9号 办公地址 河南省郑州市郑东新区泽雨街9号 办公地址的邮政编码 451450 公司网址 www.hnrbi.com 电子信箱 hnrbi@hnrbi.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王国锋 王石朋 联系地址 河南省郑州市郑东新区泽雨街9号 河南省郑州市郑东新区泽雨街9号 电话 0371-62037987 0371-62037987 传真 0371-62037000 0371-62037000 电子信箱 wangguofeng@hnrbi.com wangshipeng@hnrbi.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所（www.szse.cn） 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17-18层 签字会计师姓名 程玺、王胜民 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 ☑适用□不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 华泰联合证券有限责任公司 北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座六层 韩斐冲、张若思 2021年4月16日至2023年12月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用☑不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 2023年 2022年 本年比上年增减 2021年 营业收入（元） 2,326,989,347.76 2,511,288,096.97 -7.34% 2,052,020,032.21 归属于上市公司股东的净利润（元） 136,532,908.75 248,226,796.56 -45.00% 321,237,434.12 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 124,944,730.79 236,704,895.35 -47.21% 264,840,945.42 经营活动产生的现金流量净额（元） -140,670,201.60 31,091,272.58 -552.44% 65,108,842.64 基本每股收益（元/股） 0.42 0.76 -44.74% 0.98 稀释每股收益（元/股） 0.41 0.72 -43.06% 0.97 加权平均净资产收益率 4.64% 8.77% -4.13% 12.70% 2023年末 2022年末 本年末比上年末增减 2021年末 资产总额（元） 6,811,799,263.60 6,478,883