中集车辆：2023年年度报告

中集车辆（集团）股份有限公司 2023年年度报告 2024年3月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人李贵平先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)占锐先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意公司面临的风险因素，详见本报告第四节“管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望”部分。 公司经本次董事会审议通过的2023年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义2 第二节公司简介和主要财务指标8 第三节董事长报告13 第四节管理层讨论与分析15 第五节董事会报告56 第六节监事会报告62 第七节公司治理及企业管治报告66 第八节环境和社会责任111 第九节重要事项126 第十节股份变动及股东情况152 第十一节优先股相关情况161 第十二节债券相关情况162 第十三节财务报告163 备查文件目录 （一）载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表； （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； （三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； （四）其他相关资料。 以上备查文件备置地点：公司三会事务办公室。 释义 释义项 指 释义内容 A股 指 本公司根据A股发行而发行每股面值人民币1.00元之普通股，于深交所创业板上市并以人民币交易 《公司章程》 指 《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（经不时修订） 审计委员会 指 董事会审计委员会 BANI 指 Brittleness:脆弱性；Anxiety:焦虑感；Nonlinearity:非线性；Incomprehensible:不可知 董事会 指 本公司董事会 国六 指 国家第六阶段机动车污染物排放标准，包括：《轻型汽车污染物排放限值及测量方法（中国第六阶段）》和《重型柴油车污染物排放限值及测量方法（中国第六阶段）》2部分。 CIE 指 CIMCIntermodalEquipment,LLC，其为本公司附属公司 中集安瑞科 指 中集安瑞科控股有限公司，一间于香港联交所主板上市的公司（股份代号：03899），并为中集集团的非全资附属公司 中集财务机构 指 中集集团财务有限公司，一间于2010年2月9日在中国成立的有限公司，为中集集团的附属公司 甘肃中集 指 甘肃中集车辆有限公司，其为本公司附属公司 中集集团 指 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司，一间于1980年1月14日在中国注册成立并在深交所主板（股份代号：000039）及香港联交所主板（股份代号：02039）上市的股份公司，为本公司的控股股东 中集香港 指 中国国际海运集装箱（香港）有限公司，一间于1992年7月30日在香港注册成立的有限公司，并为中集集团的全资附属公司及本公司的发起人及控股股东 瑞江罐车 指 芜湖中集瑞江汽车有限公司，其为本公司附属公司 陕西中集 指 中集车辆（陕西）汽车有限公司，其为本公司附属公司 山东中集 指 中集车辆（山东）有限公司，其为本公司附属公司 中集车辆集团、本集团、我们 指 本公司及除文义另有所指外，包括本公司及其附属公司 本公司/公司/中集车辆 指 中集车辆（集团）股份有限公司（包括我们的前身中集车辆（集团）有限公司），一间于1996年8月29日根据中国法律成立的股份有限公司，其H股及A股分别于香港联交所（股份代号：01839）及深交所（股份代号：301039）上市及买卖 控股股东 指 除文义另有所指外，具有《深交所上市规则》《香港联交所上市规则》赋予该词的涵义，即中集集团 《企业管治守则》 指 载于《香港联交所上市规则》附录C1的《企业管治守则》 本报告日期 指 2024年3月21日 DE 指 设计工程。由于本公司正在致力推广数字设计模型，故DE这里也表示以数字设计模型为手段的设计 董事 指 本公司董事 东莞专用车 指 东莞中集专用车有限公司，其为本公司附属公司 DS工厂 指 DeeSiamManufacturingCo.,Ltd.（泰国DS制造有限公司，其为本公司附属公司，在泰国经营制造业务） EAPA 指 EnforceandProtectAct的简称，《执行及保护法》 ERP 指 EnterpriseResourcePlanning的简称，企业资源计划 全球发售 指 本公司提呈发售H股以供香港公众人士及于美国境外离岸交易中认购，且仅供于美国境内合资格机构买家认购，其详情载于招股章程 H股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普通股，已在香港联交所上市及买卖 海南龙源 指 海南龙源港城企业管理中心（有限合伙），一间于2016年4月29日在中国注册成立的有限合伙企业，并为本公司股东 港元 指 香港法定货币港元 香港 指 中国香港特别行政区 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 《香港联交所上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（经不时修订、补充或以其他方式修改） 江门罐车 指 中集车辆（江门市）有限公司，其为本公司附属公司 江苏万京 指 江苏万京技术有限公司，为一家于中国注册成立有限公司，由本公司持有其42.67%股权 KTL 指 用于在金属表面涂覆一层薄而坚固且耐腐蚀的有机涂层的成熟技术工艺 梁山东岳 指 梁山中集东岳车辆有限公司，其为本公司附属公司 “灯塔”工厂 指 自动化、智能化生产工厂，融入了虚拟仿真、大数据、物联网、数字化技术，配备了高度自动化设备（例如数控激光切割机、机器人焊接工作站及KTL及粉末涂装线），能够实现大规模自动化柔性生产，解决了生产装备落后、技术迟滞、用工成本増加以及节能减排等难题 H股上市日期 指 2019年7月11日 H股上市 指 H股于香港联交所上市 LoM 指 LocalManufacture的简称，当地组装与制造 龙源投资 指 深圳市龙源港城投资发展有限责任公司，一间于2015年12月14日在中国成立的有限责任公司 LTL 指 LightTowerLogistic的简称，灯塔物流 LTP 指 LightTowerProduction的简称，灯塔工厂生产 LTS 指 LightTowerSourcing的简称，灯塔采购，外部购买相关的物品 ME 指 ManufactureEngineer的简称，工艺制造 《标准守则》 指 《香港联交所上市规则》附录C3所载《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 南山大成 指 深圳南山大成新材料投资合伙企业（有限合伙），一间于2015年12月3日在中国成立的有限合伙，并为本公司股东 南山集团 指 中国南山开发（集团）股份有限公司，一间于中国成立的有限公司 提名委员会 指 董事会提名委员会 NR 指 新零售 OEM 指 OriginalEquipmentManufacturer的简称，原始设备制造商 平安德成 指 深圳市平安德成投资有限公司，一间于2008年9月9日在中国成立的有限公司，为上海太富及台州太富的普通合伙人 平安金融 指 深圳平安金融科技咨询有限公司，一间于中国成立的有限公司 平安集团 指 中国平安保险（集团）股份有限公司，一间于中国注册成立并于上海证券交易所（股份代号：601318）及香港联交所（股份代号：2318）上市的股份有限公司 平安健康合伙企业 指 深圳市平安健康科技股权投资合伙企业（有限合伙），一间于中国成立的有限合伙企业 平安人寿保险 指 中国平安人寿保险股份有限公司，一间于中国成立的有限公司 中国 指 中华人民共和国 H股募集资金 指 于2019年7月11日完成香港联交所主板H股的全球发售后所得资金 招股章程 指 本公司日期为2019年6月27日有关全球发售的H股招股章程 报告期或本年度 指 截至2023年12月31日止年度 人民币 指 中国法定货币人民币 元、万元 指 人民币元、人民币万元 《证券及期货条例》 指 《证券及期货条例》（香港法例第571章）（经不时修订、补充或以其他方式修改） 半挂车 指 任何拟连接至机动车辆的车辆，其部分车身搁置于机动车辆上，大部分自重及载重量由机动车辆牵引，以达成货物运轮的目的 上海太富 指 上海太富祥中股权投资基金合伙企业（有限合伙），一间于2015年12月18日在中国成立的有限合伙企业，并为本公司股东 股份 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，包括A股及H股 股东 指 股份的持有人 深圳专用车 指 深圳中集专用车有限公司，2023年4月3日前为公司附属公司 深圳龙汇 指 深圳市龙汇港城企业管理中心（有限合伙），一间于2017年5月11日在中国注册成立的有限合伙企业，并为象山华金的股东 战略与投资委员会 指 董事会战略与投资委员会 主要股东 指 具有《香港联交所上市规则》赋予该词的涵义 监事 指 本公司监事会成员 监事会 指 本公司监事会 深交所 指 深圳证券交易所 《深交所上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（经不时修订、补充或以其他方式修改） 台州太富 指 台州太富祥云股权投资合伙企业（有限合伙），一间于2017年11月28日在中国成立的有限合伙企业，并为本公司股东 主机厂 指 行业里通常称汽车整车或整机生产企业为主机厂 专用车上装/上装 指 一种车身（例如自卸车身或搅拌筒），安装在卡车底盘上以组成专用车整车（如自卸车或搅拌车） VUCA 指 Volatility:波动性；Uncertainty:不确定性；Complexity:复杂性；Ambiguity:模糊性 象山华金 指 象山华金实业投资合伙企业（有限合伙）（原称象山华金股权投资合伙企业（有限合伙）），一间于2017年11月22日在中国成立的有限合伙企业，并为本公司股东 西安中集 指 中集陕汽重卡(西安)专用车有限公司，其为本公司附属公司 扬州通华 指 扬州中集通华专用车有限公司，其为本公司附属公司 驻马店华骏车辆 指 驻马店中集华骏车辆有限公司，其为本公司附属公司 驻马店华骏铸造 指 驻马店中集华骏铸造有限公司，其为本公司附属公司 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 中集车辆 股票代码 301039（A股）01839（H股） 公司的中文名称 中集车辆（集团）股份有限公司 公司的中文简称 中集车辆 公司的外文名称（如有） CIMCVehicles(Group)Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） CIMCVEHICLES 注册地址 中国深圳市南山区蛇口港湾大道2号 注册地址的邮政编码 518067 公司注册地址历史变更情况 不适用 办公地址 中国深圳市南山区蛇口港湾大道2号 办公地址的邮政编码 518067 公司网址 https://www.cimcvehiclesgroup.com/ 电子信箱 ir_vehicles@cimc.com 投资者关系联系电话 （86）0755-26802116 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 毛弋 熊丹 联系地址 中国深圳市南山区蛇口港湾大道2号 中国深圳市南山区蛇口港湾大道2号 电话 （86）0755-26802598 （86）0755-26802598 传真 （86）0755-26802700 （86）0755-26802700 电子信箱 ir_vehicles@cimc.com ir_vehicles@cimc.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 A股：http://www.szs