金融资管月报（第20期）

研报内容总结

监管动态概览

1. 反垄断法修正草案

• 立法背景：十三届全国人大常委会公布《中华人民共和国反垄断法（修正草案）》，旨在加强互联网行业和科技新兴手段的监管，提高违法成本，强化竞争政策的基础地位，维护公平竞争。
• 关键改动：修正草案对罚款上限进行了大幅提高，细化了法律责任，新增了责任人员罚则和信用惩戒，对互联网平台监管和经营者集中审查也做了调整。
• 监管重点：强调对互联网平台可能引发的反垄断问题的关注，加大了对违法行为的处罚力度。

2. 期货和衍生品法草案二次审议稿

• 立法更新：《期货和衍生品法》正式更名，新增了期货交易和衍生品交易的定义，统一规范了期货交易和衍生品交易规则。
• 内容整合：将原有章节合并为“期货交易和衍生品交易”章节，明确了衍生品市场的监管框架，减轻了对期货服务机构的备案要求。
• 制度完善：强化了风险监测监控制度，建立健全期货市场监测监控制度，加强了保证金安全存管监控。

3. 关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见

• 试点目标：开展证券期货行业仲裁试点，以专业化的仲裁员队伍和仲裁规则，建立以北京、上海、深圳为试点的证券期货仲裁院（中心），以提高争议解决的专业性和效率。
• 仲裁范围：覆盖证券期货民事赔偿纠纷和资本市场自律组织会员纠纷，创新仲裁员选聘机制，加强与监管机构、自律组织的合作。

4. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务办理指南

• 业务规范：全国中小企业股份转让系统修订指南，明确股份特定事项协议转让的业务流程、申请文件要求、合规性确认和股份过户登记等环节，提升工作透明度。

5. 资产支持计划和保险私募基金登记有关事项的通知

• 改革举措：将资产支持计划和保险私募基金由注册制改为登记制，简化登记流程，缩短登记时间，压实机构登记职责，提高产品发行效率。

6. 关于进一步深化燃煤发电上网电价市场化改革的通知

• 电价改革：有序放开燃煤发电上网电价，扩大市场交易电价上下浮动范围，推动工商业用户进入市场，保持居民、农业用电价格稳定。

7. 系统重要性银行附加监管规定（试行）

• 监管加强：对系统重要性银行提出更高资本和杠杆率要求，推动提高损失吸收能力和风险可处置性，要求制定恢复与处置计划。

8. 加强支付受理终端及相关业务管理的通知

• 管理规范：加强支付受理终端全生命周期管理，规范特约商户管理，对个人收款条码进行规范，确保支付信息安全。

9. 征信业务管理办法

• 信用管理：明确信用信息定义，规范征信业务全流程，强调信用信息安全和跨境使用的合规性，提高征信业务的透明度。

10. 证券公司声誉风险管理指引

• 风险管理：完善证券公司声誉风险管理体系，建立声誉风险管理架构，加强声誉约束机制，推动行业声誉约束，维护证券行业形象。

以上内容涵盖了近期一系列监管动态的关键信息，包括法律修订、行业规范、政策调整等，旨在提升市场公平竞争、保护消费者权益、强化行业自律、维护金融稳定等多方面目标。