可持续和负责任的关键矿产供应链（英）

可持续和负责任的关键矿物供应链 对政策制定者的指导 国际能源机构 IEA检查全光谱 能源问题，包括石油，天然气和煤炭的供需，可再生能源技术，电力市场，能源效率 ，能源获取，需求方管理等等。通过其工作，IEA倡导将提高能源可靠性，可负担性和可持续性的政策 31成员国, 13协会国家和超越。 本出版物和此处包含的任何地图均不影响任何领土的地位或主权，国际边界和边界的划定以及任何领土，城市或地区的名称。 资料来源：国际能源机构。 国际能源署网站：www.iea.org IEA成员国： 澳大利亚奥地利比利时加拿大 捷克共和国丹麦爱沙尼亚 芬兰法国德国希腊匈牙利爱尔兰意大利日本韩国立陶宛 卢森堡墨西哥荷兰新西兰挪威波兰葡萄牙 斯洛伐克共和国西班牙 瑞典瑞士蒂尔基耶共和国英国美国 欧盟委员会还参与了 IEA的工作 IEA协会国家： 阿根廷巴西中国埃及印度印度尼西亚肯尼亚摩洛哥塞内加尔新加坡 南非泰国乌克兰 IEA.CCby4.0。 Abstract 随着对支持清洁能源技术部署的关键矿物需求的增长，潜在的新矿ft和加工设施将给人们、环境、社区和土著人民带来越来越大的压力。本报告探讨了采矿和加工业务的环境、社会和治理影响如何限制清洁能源转型所需的关键矿物供应，并概述了政策制定者的五项关键建议，以确保关键矿物供应链是可持续和负责任的。它还包括对供应安全具有重要影响的六个优先领域的深入研究：水，温室气体排放，生物多样性，人权，社区和腐败。 此报告与《关键矿产政策追踪》的最新版本一起发布。2023年的更新包括200多项新政策，法律和法规，并特别关注针对环境，社会和治理问题的政策。 Acknowledgements 本报告由国际能源署（IEA）法律顾问办公室（OLC）编写。本报告是与关键矿物工作组 （CMWP）的环境，社会和治理工作队密切协商并得到其支持而编写的。报告的主要作者是K.C.迈克尔斯，亚历ft德拉·赫加蒂和乔伊斯·拉博卡，托马斯·德·奥利维拉·布雷达里奥尔的主要贡献。为这项工作做出贡献的其他IEA同事包括EricBisso，JlietteDeis-Seez，NoahGipso，LisaShahazarya和SofieUlrix。TimGold，Tae-YooKim和PascalLaffot提供了宝贵的评论和反馈。经济合作与发展组织(经合组织)负责任商业行为中心的同事也提供了不可或缺的投入和审查，包括本杰明·卡茨、卡西利·勒高卢、路易·马夏尔、肯·门茨和艾米丽·诺顿。 收到了外部专家的宝贵意见和反馈，包括： CarolineAvan商业人权资源中心CassieBoggs采矿法专家 美国能源部GrantBromhalOliverBrown联合国环境规划署ElisabethCaesens 资源事项 EllenCareyCirculorAsshetonCarter公平钴联盟 BenChalmers加拿大矿业协会 VincenzoConfortiGlencore AidanDavy国际采矿和金属理事会PierreDePascal负责任采矿保证倡议StefanDebruyneSQM KristiDisneyBruckner负责任采矿保证倡议SebastianDunnett联合国环境规划署杰森·法尔·乐施会 KatieFedosenkoTeck资源 SusannahFitzgerald自然资源治理研究所Anne-MarieFleuryGlencoreDiegoFrancescoMarin欧洲环境局 Gudrun弗兰肯地球科学与自然资源研究所, Germany IEA.CCBY4.0。 凯瑟琳·吉拉德·雷诺 IEA.CCBY4.0。 艾米丽格林斯潘乐施会 SolangeHarpham巴黎和平论坛加拿大DanielHill自然资源 阿比盖尔猎人安全 FredKabanda非洲开发银行汇丰银行苏菲·卢 ： 费迪南德·莫布里·特斯拉苏珊娜·麦克拉伦钴研究所 TomMoerenhout哥伦比亚大学全球能源政策中心MarcellaMunroTeckResourcesZubeydeOysulSAFE LauraPlatchkov瑞士联邦环境办公室IsabelleRamdoo政府间采矿、矿物、 金属与可持续发展 RobinRoels欧盟原材料联盟YblinRomanEscobarSIRGE联盟 SebastianSahla采掘业透明度倡议MatthieuSalomon自然资源治理研究所PayalSampat土方工程 凯瑟琳夏皮罗自然资源加拿大VeronikaShime国家矿业协会 MatthewTeh澳大利亚关键矿物办公室吉姆·沃明顿人权观察 最后，还要感谢IEA通信和数字办公室（CDO）在制作出版物方面的帮助，特别是JethroMullen（代理负责人），AyaAbuShaqra，PoeliBojorquez，CurtisBrainard，AstridDumond，ClaraVallois和ThereseWalsh。ErinCrum编辑了手稿。 IEA.CCBY4.0。 目录 导言11 第一部分：政策行动的杠杆17 1.确保健全的监管制度17 2.定向公共支出20 3.跟踪和监控性能24 4.使供应链更加透明29 5.支持自愿性可持续性标准36 第二部分：重点领域44 1.水45 2.温室气体排放52 3.生物多样性61 4.人权71 5.社区80 6.腐败88 附件98 缩写和首字母缩略词98 执行摘要 关键矿产供应链不可能真正安全、可靠和有弹性，除非它们也是可持续和负责任的。清洁能源转型对关键矿物的需求不断增长，这将意味着新的矿ft，加工设施和炼油厂，这可能会给环境，工人，社区和社会带来随之而来的危害风险。这些危害如果不能充分预防，减少或减轻，可能会破坏供应并阻碍清洁能源技术的快速扩展。 解决矿产供应链中的环境，社会和治理风险的首要原因是保护人民，社区和环境。解决这些风险可以发展可持续和负责任的供应链，这可以帮助社区更充分地获得矿产开发的好处，并确保清洁能源转型以人为本。关键矿产部门的增长可以带来投资，税收和就业机会。 同时，采用可持续和负责任的做法可加强供应安全。例如，全面解决社区对水使用和生物多样性影响的担忧，使项目不太可能遇到当地的反对意见，这些反对意见可能会阻止项目开发或破坏运营。同样，消除或减少腐败的发生率可以帮助避免与贿赂事件相关的延误和增加的项目成本。在供应链的另一端，如果公司无法证明他们采取了基于风险的方法来防止诸如童工和强迫劳动等侵犯人权行为，他们可能会面临监管障碍或声誉风险。 政府和公司都在推动改善环境、社会和治理标准方面发挥作用。公司最有可能扩大可持续和负责任的做法，并透明地报告进展。与此同时，政府可以确保公司有适当的激励措施采取行动 ，创造有利于提高绩效的有利环境。 考虑到可用的行动杠杆，我们已经确定对政策制定者的五个关键建议确保关键矿物价值链是可持续的和负责任的： IEA.CCBY4.0。 首先，确保为环境、工人和社区提供强有力的法律和监管保护。大多数国家/地区都有针对采矿和加工的现有监管框架。随着关键矿物景观的变化，那里 可能需要重新审视这些框架，以减少许可交付时间，并确保适当的监管保护到位。水和温室气体排放目标存在的地方，可以随着时间的推移而改善。加强与当地社区有意义和持续参与的要求，以及使用自由、事先和知情同意作为土著人民的最佳做法，可以促进社会许可证的运作。还需要在执行和实施方面进行足够的投资。 第二，引导公共支出，鼓励发展更好的做法，奖励好的行为者。加强供应安全的举措是 有公共资金支持，政府可以将这些支出与可持续性和社会责任要求挂钩。例如，公共采购和投资决策可以以高可持续性绩效为条件。创新资金可以用于提高运营效率，减少排放或促进通过供应链绘制和追踪矿物的技术。 第三，加强细粒度和标准化数据的收集和报告，以实现整个行业和整个供应链的基准和进度跟踪.政府有能力影响 通过利用行业最佳实践发布可持续性和社会责任指标的方法指南和建议，实现全行业绩效。此外，公开传播此类数据是一个关键的杠杆，可以为利益相关者提供必要的信息，以做出以可持续为重点的采购和投资决策。对于较小的企业，可能需要技术援助来保证数据监测的健壮性、准确性和代表性。 第四，鼓励或要求公司提高整个供应链的透明度，包括进行尽职调查和公开报告风险和缓解措施。更大的透明度，同时努力 减轻已识别的风险，可以减轻环境、社会和治理风险，同时确保购买者、客户和政策制定者对潜在瓶颈有更好的信息。各国政府可以做更多的工作来鼓励关键矿产供应链的透明度，包括将尽职调查纳入基于负责任的商业行为标准的法律要求，如经济合作与发展组织(经合组织)公布的标准 。应特别注意需要提高透明度的冶炼和精炼部门。 第五，支持制定可信的自愿性可持续性标准，并鼓励采用符合国际标准的统一方法。可持续性标准和其他可持续性举措可以对法律和监管要求起到补充作用。 IEA.CCBY4.0。 Thesesystemsprovidesavenuestoimprovetheperformanceofcompaniesbeyondregulatoryrequirements,providedthattheyalignwithinternationalframeworkandcreditcriteria.Bysupportingtheadoptionandimprovement P年龄| 在标准中，政府可以帮助提高环境和社会绩效，而不会取代法律和监管保护的作用。 这五项建议是跨领域的，适用于所有类型的环境、社会和治理风险。其中一些风险尤其可能阻碍供应，对实现清洁能源转型的可行性产生影响。在本报告中，我们确定了对供应安全具有重要影响的六个优先领域：水,温室气体排放,生物多样性人权,社区,and腐败. 改善水资源管理可以降低供应风险，特别是对需水量高的关键矿物。锂和铜矿通常是 位于水资源紧张加剧的地区，需要加强对水资源管理的承诺。发展确保当地社区安全供水的基础设施可以帮助公司防止供水有限的冲突。可以鼓励更好地管理水的政策对策包括调节公共投资以实现水的利用效率和质量的具体目标，并支持节水技术的研究和开发。 减少矿产开发活动的温室气体排放可以提高采矿项目的社会可接受性，并为行业做好准备 碳定价的扩散。采矿排放可能会受到越来越多的审查，不减少和公开报告供应链排放的公司可能 会面临市场准入和声誉风险。政府可以通过改进或扩大温室气体报告要求来激励减排，以确保公开获得排放数据，同时支持寻求协调报告方法的行业举措。 解决对生物多样性的影响可以帮助采矿作业满足日益严格的监管要求。未能解决这些影响的运营可能面临监管障碍以及声誉和投资风险 由于未受干扰地区的新采矿项目导致的生物多样性损失越来越多，尤其是对于位于关键生物多样性地区的矿藏。为了鼓励改善供应链上的生物多样性实践，政府可以在采矿法规和许可证中加强生物多样性保护，并改善对生物多样性数据的监测和披露。 在采矿作业中加强人权标准的执行可以减轻作业中断，并减少因侵犯人权，包括童工和强迫劳动而导致的撤资。Critical IEA.CCBY4.0。 人权记录不足的矿物供应商可能面临声誉损害和法律后果，以及以罢工、抗议和封锁形式的社区反对。为了促进负责任的关键矿产运营，政府可以制定法律和其他监管框架，通过在尽职调查系统中嵌入人权风险，实现供应链透明度，同时支持持续实施和执行。 IEA.CCBY4.0。 政府还可以制定衡量标准来评估人权风险，并将透明度要求纳入贸易和投资协定。 与当地社区和土著人民进行有意义的接触可以帮助项目获得和维持经营的社会许可证。当地社区和土著人民直接受到采矿的影响，其中大部分 位于土著土地上或附近的世界生产、储备和资源。这些社区的反对可能导致抗议，诉讼和拒绝，这可能会阻碍新的发展并破坏现有设施的运营。各国政府可以通过支持监测和报告现场一级的