我们的行为准则 ： 做正确的事情

我们的代码OFCONTUCT 做正确的事情 输入> 2 CONTENTS 查看的最后一页 资源 报告 来自我们的总裁兼首席执行官的信息 来自肖恩·汤普森的消息 作为风险和合规管理解决方案的领先提供商，我们比任何人都清楚 ，道德文化不仅仅是制定一套政策、程序和内部控制。 它正在建立一个努力工作的生态系统，让团队成员知道正确的事情，做正确的事情，并在看到不正确的事情时毫不畏惧地大声疾呼。它为他们提供了实现公司核心价值观所需的信息、工具和资源。它确保一个面临单一道德挑战的人已经被告知，培训和授权选择对错。 对我们来说，它始于行为准则，我们的行为准则。 我们的准则是我们道德文化的核心。它代表了我们想要成为谁以及我们计划如何实现这一目标的集体表达。 它列出了我们在管理自己方面的期望，并帮助我们在遵守法律和监管要求的情况下在世界各地开展业务。 它还向我们的客户和业务合作伙伴发送了一个信息，告诉他们在与我们做生意时应该期待什么-我们的代码设置了一个很高的标准。 我鼓励你阅读我们的代码并与他人分享。每当你面临困难的时候，向它寻求帮助。它可能没有每个问题的答案，但它会指出你有答案的人。 在这个工作场所我们相信... 我们通过我们的动力来帮助我们的团队成员和客户蓬勃发展。 公平对待所有人是唯一的办法。 我们每个人拥有的独特属性使我们集体变得更强大。 做正确的事情。 我们的社区值得我们的支持。保护环境很重要。 倾听导致学习。 花时间照顾自己是必不可少的。 扩展恩典使我们所有人都更好。我们一起更好。 我们相信你. 请记住，您是NAVEX。您采取的每一个行动都建立在我们的目标，我们的愿景和我们的价值观之上，并帮助我们“成为一个人”。 肖恩·汤普森 NAVEX总裁兼首席执行官 我们的目标、愿景和价值观 我们的 PURPOSE 我们的愿景 我们的价 值 为所有人促进道德，包容和公平的工作场所文化。 保护客户的品牌和利益相关者免受不断变化的风险环境的影响。 通过实现可持续的商业实践来保护我们的环境。 提供世界上最智能的集成平台 ，使组织能够预测和降低风险 。 我们做正确的事情是正确的！ 我们互相启发! 我们提供非凡的价值！我们庆祝我们的成功 ！ 3 CONTENTS 查看的最后一页 资源 报告 我们的目标、愿景和价值观 我们是一个由指导我们的价值观团结的团队。 Contents ɉ 从我们的总统和CEO2 我们对客户和业务合作伙伴的承诺 03 我们的目标、愿景和价值观 3 ɉ 保密和专有信息 20 做正确的事情 业务合作伙伴和供应商关系 21 —如何使用我们的行为准则 6 ɉ 获得竞争性情报 22 —谁必须遵守我们的准则 7 ɉ 利益冲突 23 —我们的责任 8 ɉ 礼品和娱乐 24 —提问和引发关注 9 ɉ 准确记录 26 —保护免受报复 10 ɉ 公共信息和社交媒体 27 —做出正确的选择 11 —公司责任29 01 我 们作为负责任的企业公民的承诺 02 ɉ多样性、公平性和包容性 13 ɉ 公平和平等机会 14 ɉ 无障碍工作场所 15 ɉ安全和物理安全 16 ɉ保护系统和资源 17 ɉ隐私和个人数据 18 4 CONTENTS 查看的最后一页 资源 报告 Contents 我们对彼此的承诺 04 ɉ 反贿赂和腐败 30 ɉ 自由和公平的竞争 31 ɉ 内幕交易 32 ɉ 政治活动 33 ɉ 全球贸易 34 Acknowledgement35 Resources36 我们的结束语 首席风险和合规官员37 5CONTENTS查看的最后一页 资源报告 做正确的事情 做正确的事情 我们不仅要为我们取得的成就感到自豪，还要为我们如何取得成就感到自豪。 ɉ 如何使用我们的行为准则 6 ɉ 谁必须遵守我们的准则 7 ɉ 我们的责任 8 ɉ 提问和引发关注 9 ɉ 保护免受报复 10 ɉ 做出正确的选择 11 6 CONTENTS 查看的最后一页 资源 报告 做正确的事情 如何使用我们的行为准则 我们的代码是您的资源。 我们的规范不能解决工作中可能出现的所有问题。首先检查我们的政策。如果答 案仍然不清楚，在任何情况下寻求帮助总是合适的。 从您的经理或已确定的任何资源开始 在我们的代码中。 如果... 我面临的情况不在我们的行为准则中。我该怎么办？ 涉及道德和合规性的情况可能会很复杂，有时很难知道该怎么做。我们希望您每天都能掌握在工作中做正确事情所需的信息。我们的行为准则(“准则”)旨在向您指出可以帮助您的政策和人员。 我们遵守适用于我们业务的所有法律，并采取措施确保满足客户需求和监管要求。 我们也知道，由于我们所做的工作，市场对我们的要求更高，因此我们的价值观在决定我们的行为方面发挥着重要作用。 由于我们在世界各地开展业务，因此我们的政策有时可能与当地法律，规则，文化规范和法规有所不同。如果似乎存在冲突，则通常应遵循更具限制性的要求。但是，如果文化规范违反了我们的价值观，或者如果您不确定正确的行动方案，请联系您的经理、人力资源、法律或合规部门以获得指导。 7CONTENTS查看的最后一页 资源报告 做正确的事情 谁必须遵循我们的代码 我们的准则适用于每个团队成员和我们的董事会。 业务合作伙伴和第三方是我们组织的延伸，他们的行为会直接影响我们的声誉。这就是为什么我们与那些分享我们对道德和合规承诺的人合作。我们希望我们的合作伙伴及其员工以符合我们准则的方式行事，我们将考虑终止合同 我们认为我们的合作伙伴没有达到我们的高标准或他们的合同义务。 我们的责任 每个团队成员都有责任保持我们的高道德标准的声誉。 8 CONTENTS 查看的最后一页 资源 报告 做正确的事情 履行这一责任： 在代表NAVEX所做的每一件事上都要专业，诚实和道德，并以公平和尊重的态度对待每个人 了解我们的守则以及与您的工作相关的法律和政策 完成所有必需的培训，并将其应用于您每天所做的工作在您不确定正确的前进道路时提出问题 报告对可能违反法律、法规、我们的准则和政策的担忧在回应调查或审计时配合并说实话 对您的行为负责-违反我们的准则，政策或法律是采取纠正措施的理由，包括与 NAVEX分离 如果你管理人，你有更大的责任： 坚持我们的价值观，以诚信和同情心领导 促进包容性的体验，使人们成为他们自己的全部服务和支持人们，帮助他们在生活中茁壮成长 为人们创造一个安全的空间来提出问题和分享关切 始终如一地指导人们的透明度和清晰度，以确保他们知道什么是预期根据您的义务报告非法或违反我们的准则，我们的政策或法律的行为切勿对引起关注的团队成员进行报复或允许他人进行报复 举报涉嫌违反我们的守则很重要，但诚实地举报同样重要。 –报复他人 –在个人中获得优势冲突或分歧 –骚扰另一名团队成员 提交不诚实的报告本身就是违反我们的守则。 提问和提出关切 9 CONTENTS 查看的最后一页 资源 报告 做正确的事情 做正确的事情意味着说出重要的事情。 我们理解直言不讳、提问和提出关切的重要性——毕竟，推广直言不讳的文化是我们的业务。这不仅对我们的客户很重要 ，对我们也很重要。 如果您有疑问或希望报告可能违反我们的守则，政策或法律 ，请大声说出来。你有几个选项： 与您的经理、合规、人力资源、法律或任何执行团队成员交谈 使用我们的在线报告系统： NAVEX4NAVEX.com 您所做的任何报告都将尽可能保密，符合法律和良好的商业惯例。除非法律禁止，否则您可以匿名举报。 无论您使用哪种方法进行报告，或者您是否选择 为了匿名，我们将调查您的担忧，并在必要时跟进。 如果您选择匿名举报，请提供尽可能多的详细信息，并查看我们是否发布了任何其他信息请求。当您分享您的担忧时，我们有机会在问题变得更加严重之前解决和解决这些问题。 10CONTENTS查看的最后一页 资源报告 做正确的事情 保护免受报复 如果您提出问题，报告可能的不当行为或参与调查，则表明您正在遵循我们的准则并做正确的事情。 NAVEX在任何情况下都不会容忍对您的报复。报复可以采取多种形式，从被不公平地解雇到成为欺凌或贬损评论的目标，包括在社交媒体中，经理或同行。 我们认真对待所有的报复要求，彻底调查每一个，并采取适当的行动。我们认为报复行为是不当行为，如果得到证实，可能会导致纪律处分，包括与NAVEX分离。 11CONTENTS查看的最后一页 资源报告 做正确的事情 做出正确的选择 如果你面临困境，你不知道该怎么做，问问自己： 是合法的吗?这符合我们的政策吗? 符合我们的价值观吗? 这符合我们公司的最佳利益吗？ 如果它是公开的，我会对我的决定感到满意吗？ 如果你对这些问题的回答是“NO“，停止和寻求进一步的指导. 12CONTENTS查看的最后一页 资源报告 我们对彼此的承诺 我们对彼此的承诺 我们明白，真正的衡量标准 我们如何看待我们的工作始于我们如何对待彼此。 ɉ 多样性、公平性和包容性 13 ɉ 公平和平等机会 14 ɉ 无障碍工作场所 15 ɉ 安全和物理安全 16 ɉ 保护系统和资源 17 ɉ 隐私和个人数据 18 13CONTENTS查看的最后一页 资源报告 我们对彼此的承诺 多样性、公平和包容性 我们努力理解、重视和融入每个团队成员给我们组织带来的独特和美妙的差异 。 这就是为什么我们重视每个团队成员作为NAVEX的重要贡献者。 尊重和欣赏每个人的独特性 尊重他人-我们每个人都有权期望我们带来的差异受到欢迎和重视的工作场所倾听，学习，并对新的想法和观点持开放态度 期望我们的业务合作伙伴对包容性员工的承诺水平相同如果您是经理，请在向您报告问题时履行您的额外职责 公平与机会均等 14 CONTENTS 查看的最后一页 资源 报告 我们对彼此的承诺 我们相信每个人都应该得到公平、尊重和尊严的对待。 作为一个机会均等的雇主，我们坚持一项平权行动计划，坚持非歧视性的就业做法。我们致力于为合格的残疾人提供合理的便利。 注意你的个人偏见 根据资格，技能和成就做出就业决定，而不考虑年龄，种族，肤色，性别，宗教，国籍 ，性取向，性别认同或表达，心理或身体能力，思维方式，退伍军人身份，遗传信息或任何其他受法律保护的特征 与我们的业务合作伙伴设定期望，他们应该以符合我们公平对待和平等机会的方式行事如果您是招聘经理，请完成与招聘和发展人员相关的必要培训 是的。向人力资源或合规部门报告这一点很重要。如果你觉得舒服，让你 的同事知道你对他们电子邮件的感受，利用这次对话作为一个学习和成长 的机会。 如果... 我的一个同事给我们整个团队发了一个露骨的笑话，这让我很不舒服 。我应该说些什么吗？ 15 CONTENTS 查看的最后一页 资源 报告 我们对彼此的承诺 无骚扰工作场所 我们不容忍任何形式的骚扰，包括性骚扰和欺凌。 工作场所骚扰可以采取多种形式，并且从一个人到另一个人的经历不同。严格禁止任何类型的骚扰（身体，言语，性或其他 ），并可能导致立即与NAVEX分离。 帮助创造一个包容和繁荣的工作环境没有任何形式的骚扰 请记住，性骚扰包括不必要的性侵犯或身体接触，要求性恩惠和任何其他性冒犯行为 始终保持我们高标准的专业行为，包括在与客户和业务合作伙伴合作时，在工作时间期间和之后，以及在办公室内外的所有业务环境中 安全和人身安全 16 CONTENTS 查看的最后一页 资源 报告 我们对彼此的承诺 工作时，时刻警惕健康和安全风险。 Besurethatyourperformanceisnotimpairedbyalcoholordrugs,includingmisliine,ormallyandover-the-customy.Thisappliestoteammemberson