全球化、创新与制造业企业生产率 — — 基于中国四个行业的研究

ERIA - DP - 2012 - 10ERIA 讨论论文系列制造业企业的全球化、创新和生产率 ：中国四大部门研究Jacques MAIRESSEINSEE - CREST （ 法国 ） ， UNU - MERIT （ 荷兰 ） 和 NBER （ 美国 ）Pierre MOHNEN联合国大学 MERIT (荷兰) 和马斯特里赫特大学赵燕云中国人民大学冯振 *中国银行和中国社会科学院。2012 年 6 月Abstract:本文研究了中国四个主要制造业部门的创新投入，创新产出与劳动生产率之间的关系 ； 纺织品，服装，运输设备和电子设备。它在估计中使用了大量的公司级微观数据和结构模型。对 2005 年至 2006 年的数据进行了估算，所有部门的结果显示出从创新投入到产出，然后到公司业绩的积极影响。全球化通过出口对创新产生各种影响。它对纺织和运输设备等具有竞争优势的行业的研发决策和研发投入强度都有积极影响，但对电子设备和服装等海外资本控制水平较高的行业则没有积极影响。所有权揭示了不同部门的相同故事，即外国公司在创新投入和产出方面往往做得较少，但它们确实具有较高的生产率水平。此外，市场份额，补贴，公司规模和公司的其他特征都涉及到估计中，这解释了从事创新和生产的显着差异。因此，在所有部门中，市场份额提高了研发投入，持续的研发投入和出口提高了新产品的产出。补贴支持研发投入，但不支持创新产出。关键词: 研发, 新产品, 生产率, 出口, CDM 模型JEL 分类 ：D21 L67 O31* 对应作者: 冯真, zhe @ rc.ed.c.我们要感谢 Chi Hee Hah，Keio Ito，Diosis Narjoo，Shjiro Urata 和 ERIA 2010 财年微观数据项目研讨会的其他参与者，他们提出了宝贵的意见和建议。我们还感谢 ERIA，欧洲和中国协调研究基金 （ COREACH - 64 - 094 ） 的资助，并感谢中国博士后科学基金会 （ No.20100480239 ） 。本文表达的观点是作者的观点，而不一定是机构的观点。 11.Introduction创新是进入知识经济的关键概念，不仅对于美国和欧洲等发达经济体的进一步发展，而且对于中国的改革和发展也是如此。在过去三十年的改革中，中国实现了快速增长，成为 “世界工厂 ” 。在新世纪，中国正在寻求一种新的发展方式，以提高生产率，节约能源和资源，但同时保持快速发展的步伐，并旨在成为世界制造业中心。最切实可行的战略是建立知识经济，使创新成为研发、生产和管理的主要因素，特别是在企业一级的制造部门。表 1 中的宏观数据显示了过去十年中国研发投入和生产率的快速增长。然而，以企业的 R & D 投入衡量，R & D 投入占 GDP 的比率，即人均 GDP，其绝对量仍然远远低于发达国家。即使按购买力平价 （ PPP ） 计算，中国的工业生产率也不到 2008 年美国水平的六分之一，远高于中国的当前值。表 1 ： 各国研发支出和生产率中国印度GermanyJapan韩国美国1997 年研发总支出 (占国内生产总值的百分比)0.640.702.242.872.482.562007 年研发总支出 （ 占国内生产总值的百分比 ）1.440.832.533.443.212.651997 年研发业务支出 （ 占国内生产总值的百分比 ）0.300.161.512.071.801.872007 年研发业务支出 （ 占国内生产总值的百分比 ）1.04-1.772.682.451.911997 年研发业务支出 (十亿美元)2.830.6732.7588.089.30155.412007 年研发业务支出 (十亿美元)35.25-58.91117.4525.68269.271997 年人均国内生产总值 (美元)771437264453377611237310382007 年人均国内生产总值 (美元)2560965404303426221655466802000 年工业生产率 (购买力平价 ， 美元)85126349579025208635106695072008 年工业生产率 （ 购买力平价 ， 美元 ）181969656846017070964169120118来源:IMD ， 《世界竞争力年鉴》 ， 在线数据库。 2自上个世纪以来，全球化一直被视为世界发展的关键，无论人们对此持积极还是消极态度。中国始终通过开放市场，特别是制造业，鼓励外国直接投资 （ FDI ） 和出口，对全球化表现出积极的态度。自改革进程开始以来，外国直接投资一直受到鼓励，并迅速增长。它具有更高的管理水平和生产效率，带来了新鲜的氛围和新的技术，改善了出口并帮助政府获得了外汇。如今，外国直接投资是中国经济的重要组成部分，它控制着一些关键制造业部门的一半以上的公司，特别是与电子相关的高科技部门。同时，出口的增长支持了经济的快速增长，并帮助该国获得了 “世界工厂 ” 的美誉。表 2 显示了全球化的过程。自改革开始以来，外国直接投资的存量已从世界总量的 0.15 ％ 开始。1993 年达到 2 ％，1997 年达到 3.46 ％ 的最高水平，在本世纪头十年与加拿大几乎相同。出口从世界的不到 1% 增长到 2002 年的 5%，2009 年增长近 10% 。GDP 从 1980 年占世界的 2.58% 增长到 2009 年的 8.21%，但人均数值仍低于美国的 10% 。表 2: 中国内地外国直接投资、出口和国内生产总值的增长198019902000200520062009外国直接投资股票流入 (%世界)0.150.992.602.362.052.67商品贸易 - 出口总额（ 世界% ）0.891.783.867.257.999.68GDP （ 占世界的百分比 ）2.581.823.725.075.658.22人均 GDP （ 占美国的百分比 ）2.661.612.844.405.028.21资料来源 ： 联合国 ， 贸发会议数据库。在新世纪，中国的发展着眼于经济快速增长的可持续发展和居民福利的提高。企业层面的创新是提高生产率、维持产业结构改革和支持制造企业在全球市场上竞争的关键一步。这也是 2006 年中国可持续发展战略和创新型国家战略产生的原因。 3基于大样本的企业层面的数据 ， 本文将研究为什么企业选择进行 R & D ， R & D 投入如何支持新产品产出 ， R & D 活动如何影响生产率 ， 以及全球化的影响 ， 如 FDI 和出口 ， 在创新过程中。本文重点关注四个主要但有特色的制造业 ： 纺织品 （ 代码 17 ），服装 （ 代码 18 ），运输设备 （ 代码 37 ） 和电子设备 （ 代码 40 ） 。 1 前两个行业是劳动密集型和低技术，而其他行业则是资本密集型和高科技。所有四个都不仅在中国国内市场而且在世界市场上都很重要。就企业数量和劳动力规模而言，纺织业是中国最大的制造业。纺织品和服装工业是在世界市场上具有竞争优势的部门，也是容易发生贸易冲突的部门。此外，这些行业有足够的力量来影响中国的就业市场和全球的纺织品市场。在中国，运输设备行业已经发展了半个多世纪，随着中国大陆的高速铁路计划，运输设备行业将在未来几十年内迅速发展。超过一半的电子设备公司由海外资本控制，这使其成为一个拥有两个国外市场的部门 ： 从国外进口的材料和组件以及出口到国外的产品，尤其是出口到发达国家的产品。所有这四个部门的发展都非常迅速，并且近年来具有很大的创新性。因此，我们的分析分别依赖于两个公司样本 ： 2005 - 2006 年。本文组织如下。第 2 节总结了文献。第 3 节介绍了结构模型的方程和本文的估计方法。第 4 节描述了数据和变量的选择。实证结果在第 5 节和第 6 节得出结论和政策建议。1这里的电子设备是指 “通信设备、计算机和其他电子设备的制造 ” 。它与 UN ISIC 3.1 中的代码 32 相当。 42.文献综述自 1928 年提出柯布 - 道格拉斯生产函数以来，生产中投入和产出之间的生产率比率一直是研究的经典领域。从那时起，成千上万的讨论，改进和实证研究已经贡献了这一学术领域，以及 Tiberge （ 1942 ），Solow （ 1957 ） 和 Jorgeso （ 1987 ） 的显着改进。Griliches （ 1979 ） 发展了知识生产函数，并在方程中赋予了创新标准新的位置。Cr é poDget 和 Mairesse （ 1998 ） 提出了一种新的系统，将创新选择函数，知识生产函数和生产函数结合在一起，以分析创新程序和生产绩效。这就是我们所说的 CDM 模型。CDM 模型是一种系统的尝试，旨在了解创新投入，创新产出和生产绩效之间的关系和联系，尤其是使用企业层面的数据。使用 CDM 模型的大多数现有研究都纳入了调查数据，尤其是欧洲国家的社区创新调查 （ CIS ） 数据。 2 L ö f 和 Heshmati （ 2002 ） 研究了瑞典 CIS II 数据，以分析知识资本和企业绩效。它们对早期 CDM 模型中的关键参数进行了很好的比较。参数是不同的，但使用法国和瑞典的数据都是积极的。Jaz et al.(2004) 通过使用 CIS III 公司数据比较德国和瑞典的创新和生产率，并得到 “各国的共同故事 ” 。Ferreira et al.（ 2007 ） 给出了 CDM 方程组的单独和同时估计，并使用葡萄牙 CIS II 公司数据得出不同的结果。Mohe 等人。（ 2006 年 ） 对 CIS I 公司数据进行比较，以比较 7 个欧洲国家，并制定创新措施，将微观测量和总体宏观比较相结合。Beavete （ 2002 ） 通过使用在 CIS 参考下设计的智利调查数据来估计 CDM 模型，但是样本量要小得多。2 截至 2010 年 ， 欧盟统计局在《奥斯陆手册》的指导下发起了五次创新调查。这些调查被称为 CIS I 至 CIS V ， 主要组织于 1993 年、 1997 - 1998 年、 2000 - 2001 年、 2004 年和 2010 年左右。 5在一些论文中，使用硬数据 （ 包括来自中国的数据 ） 估计了与 CDM 相关的模型。（ 2006 年 ） 研究了中国大中型制造企业的研发和企业绩效，通过使用丰富的人口普查数据，从 1997 年到 1999 年，在所有制造业部门的原始观测值近 20, 000，然后每年被清洗。 4 胡和杰斐逊 （ 2004 ） 使用位于北京的国有企业的抽样调查数据讨论了同样的问题。这些结果表明，R & D 的回报是巨大的，而且各行业之间存在差异。基于出口和外国直接投资的全球化是学术论文中讨论的另一个有趣的话题。近年来，使用微观数据对出口与创新之间联系的实证研究有所增加。一个方向强调创新对进入全球市场的贡献。大多数结果表明，创新对出口有积极影响。Procedre在 Baldwi 和 G （ 2004 ） 的加拿大制造公司，Eblig 和 Jaz （ 1999 ） 的德国服务公司以及 Ga 和 Ma （ 2003 ） 的中国公司中。 5 另一个是相反的方向 ； i 。Procedres.调查从出口到创新的因果关系。Procedres.企业的出口学习效应。在 Salomo 和 Shaver （ 2005 ） 为西班牙，Hah （ 2010 ） 为韩国和 Tso 等人介绍了出口对公司层面创新的积极影响。（ 2008 ） 台湾。此外，Amiti 和 Fred （ 2008 ） 发现中国的出口增长是由现有产品的增长支持，而不是新产品，Wag 和 Wei （ 2008 ） 发现外国公司不进行研发引入新产品。This paper will focus on firm behavior, from the innovation process to firm performance. effects of exporting and foreign ownership on