思泰克：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书

厦门思泰克智能科技股份有限公司招股说明书 特别提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 厦门思泰克智能科技股份有限公司 XiamenSinic-TekIntelligentTechnologyCo.,Ltd. （厦门火炬高新区同翔高新城市头东一路273号） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 保荐人（主承销商） （上海市广东路689号） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 本次发行数量为2,582万股，占本次发行完成后股份总数的25.01%。公司股东本次不公开发售股份。 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 23.23元 发行日期 2023年11月17日 拟上市证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 10,325.84万股 保荐人（主承销商） 海通证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2023年11月23日 目录 声明1 本次发行概况2 目录3 第一节释义7 第二节概览11 一、重大事项提示11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况16 三、本次发行概况16 四、发行人主营业务经营情况16 五、发行人板块定位情况20 六、发行人报告期的主要财务数据及财务指标24 七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况24 八、发行人选择的具体上市标准25 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项25 十、募集资金运用与未来发展规划25 十一、其他对发行人有重大影响的事项26 第三节风险因素27 一、与发行人相关的风险27 二、与行业相关的风险31 三、其他风险32 第四节发行人基本情况33 一、发行人基本情况33 二、发行人设立情况和报告期内股本和股东变化情况33 三、发行人报告期内的重大资产重组情况63 四、发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌情况64 五、发行人的股权结构及组织结构67 六、发行人控股子公司、参股公司、分公司情况69 七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人情况70 八、特别表决权股份或类似安排的情况74 九、协议控制架构的情况74 十、发行人的控股股东、实际控制人报告期内的违法情况74 十一、发行人股本情况74 十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况82 十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况89 十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间的亲属关系90 十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近三年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国 证监会立案调查情况90 十六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订的有关协议以及有关协议的履行情况91 十七、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持有公司股份的情况91 十八、最近2年内董事、监事、高级管理人员及核心技术人员变动情况92 十九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况94 二十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况95 二十一、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排97 二十二、发行人员工情况及其社会保障情况103 二十三、发行人股东信息披露情况106 第五节业务与技术109 一、发行人的主营业务、主要产品情况109 二、发行人所处行业的基本情况126 三、发行人在行业中的竞争地位158 四、发行人销售情况和主要客户171 五、发行人采购情况和主要供应商179 六、报告期内客户及供应商、客户与竞争对手重叠情况185 七、发行人主要固定资产和无形资产情况186 八、发行人的技术和研发情况194 九、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力214 十、境外经营情况215 第六节财务会计信息与管理层分析216 一、发行人财务报表216 二、注册会计师审计意见类型220 三、财务报表的编制基础222 四、重要会计政策及会计估计223 五、重要会计政策、会计估计的变更及其影响255 六、主要税收政策、缴纳的主要税种及其法定税率260 七、分部信息260 八、非经常性损益261 九、最近三年主要财务指标261 十、承诺事项、或有事项、资产负债表日后事项及其他重要事项264 十一、发行人盈利能力分析265 十二、发行人财务状况分析299 十三、公司现金流量分析333 十四、持续经营能力分析339 十五、股利分配340 十六、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况340 第七节募集资金运用与未来发展规划340 一、募集资金投资项目概况344 二、募集资金投资项目与主营业务及核心技术之间的关系347 三、未来战略规划348 第八节公司治理与独立性352 一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况352 二、发行人内部控制制度情况352 三、发行人报告期内违法违规行为及受到处罚情况353 四、发行人报告期内的资金占用和对外担保情况356 五、发行人独立运行情况357 六、同业竞争359 七、关联方、关联关系和关联交易360 第九节投资者保护372 一、发行前滚存利润的分配372 二、股利分配情况372 第十节其他重要事项377 一、重要合同377 二、对外担保379 三、发行人诉讼或仲裁事项379 四、发行人的控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员存在的刑事诉讼、重大诉讼或仲裁事项379 五、本公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员涉及的行政处罚、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情况379 第十一节声明382 一、公司全体董事、监事、高级管理人员声明382 二、公司控股股东、实际控制人声明383 三、保荐机构（主承销商）声明（一）384 三、保荐机构（主承销商）声明（二）385 四、发行人律师声明386 五、承担审计业务的会计师事务所声明387 六、承担评估业务的机构声明388 七、承担验资业务的机构声明390 八、验资复核机构的声明391 第十二节附件392 一、备查文件392 二、备查文件的查阅时间392 三、备查文件的查阅地点392 四、附录393 第一节释义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 一、一般释义 发行人、公司、本公司、股份公司、思泰克 指 厦门思泰克智能科技股份有限公司 有限公司、思泰克有限 指 厦门思泰克光电科技有限公司，发行人前身 茂泰投资 指 公司股东厦门市茂泰投资管理合伙企业（有限合伙） 元禾璞华 指 公司股东江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业（有限合伙） 赛富金钻 指 公司股东厦门赛富金钻股权投资合伙企业（有限合伙） 展想信息 指 公司股东深圳市展想信息技术有限公司 冠炬投资 指 公司股东厦门冠炬股权投资合伙企业（有限合伙） 火炬创投 指 公司股东厦门火炬集团创业投资有限公司 康耐视 指 CognexCorporation，美国上市公司，证券代码NASDAQ：CGNX，为行业内知名公司 德律科技 指 TRIInnovation，中国台湾上市公司，证券代码TW：3030，为公司可比公司 高迎检测 指 KohYoungTechnology，韩国上市公司，证券代码KS：098460，为公司可比公司 奔创科技 指 PEMTRONTechnology，韩国公司，为公司可比公司 天准科技 指 苏州天准科技股份有限公司，上海证券交易所上市公司，股票代码SH：688003，为公司可比公司 矩子科技 指 上海矩子科技股份有限公司，深圳证券交易所上市公司，股票代码SZ：300802，为公司可比公司 劲拓股份 指 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司，深圳证券交易所上市公司，股票代码SZ：300400，为公司可比公司 华兴源创 指 苏州华兴源创科技股份有限公司，上海证券交易所上市公司，股票代码SH：688001，为公司可比公司 神州视觉 指 东莞市神州视觉科技有限公司，为公司可比公司 振华兴 指 深圳市振华兴科技有限公司，为公司可比公司 顺拓电子 指 公司实际控制人陈志忠控制的厦门顺拓电子有限公司 深圳思泰克 指 公司前员工控制的前经销商，深圳思泰克光电科技有限公司 德中租赁 指 公司前员工控制的经销商，广东德中设备租赁有限公司 A股 指 人民币普通股 证监会 指 中国证券监督管理委员会 创业板 指 深圳证券交易所创业板 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 国务院 指 中华人民共和国国务院 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 商务部 指 中华人民共和国商务部 保荐人、保荐机构、海通证券 指 海通证券股份有限公司 审计机构、会计师、容诚 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 发行人律师、律师、海润天睿 指 北京海润天睿律师事务所 招股说明书 指 厦门思泰克智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 报告期、最近三年及一期 指 2020年度、2021年度、2022年度、2023年1-6月 报告期各期末 指 2020.12.31、2021.12.31、2022.12.31、2023.6.30 元、万元 指 人民币元、人民币万元 二、专业词语释义 机器视觉 指 通过光学的装置和非接触的传感器自动地接受和处理一个真实物体的图像，通过分析图像获得所需信息或用于控制机器运动的装置 机电光一体化 指 由机械技术与光学、电子等技术揉合融汇在一起的新兴技术，是一门跨学科的边缘科学 人工智能 指 研究、开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统的一门新的技术科学 卷积神经网络 指 一类包含卷积计算且具有深度结构的前馈神经网络，是深度学习的代表算法之一，具有表征学习能力，能够按其阶层结构对输入信息进行平移不变分类 算法 指 解题方案的准确而完整的描述，是一系列解决问题的清晰指令，代表着用系统的方法描述解决问题的策略机制 SMT 指 英文SurfaceMountingTechnology缩写，即表面贴装技术。电子元器件通过锡膏粘贴在电路板上，再通过回流焊使锡膏融化，将器件和电路板连在一起 SPI 指 英文SolderPasteInspection缩写，即应用机器视觉来对电路板上的锡膏进行三维检测的设备，是电子产品生产线配置的主要品质检测设备之一 AOI 指 英文AutomaticOpticInspection缩写，即自动光学检测，是基于光学原理利用机器视觉对贴片和焊接生产中遇到的常见缺陷进行检测的设备 IMS 指 英文IntelligentManagementSystem缩写，即智能管理系统，是一种独特的闭环式SMT制造解决方案，在SMT制造产业中通过SMT与AOI、SPI等检测设备的嵌入设计与设备联机，优化过程控制和提高生产效率水平，实现建设现代化、智能化、高效的SMT工厂 PCB、电路板 指 英文PrintedCircuitBoard缩写，即印制电路板，是重要的电子部件,是电子元器件的支撑体，是电子元器件电气连接的载体。由于它是采用电子印