第一创业机构调研纪要

第一创业机构调研报告 调研日期:2023-11-15 第一创业证券股份有限公司成立于1993年,总部位于深圳。公司在全国共设有40余家营业部,并在多个城市设立了分公司和全资子公司。公司以资产管理业务为核心,坚持“有固定收益特色、以资本市场全面深化改革的历史机遇为依托”的战略目标。公司以“以客户为中心”的经营理念,不断探索客户需求,提供精准服务,以成就客户为使命。公司在全国范围内开展综合金融业务,深耕优势业务,积极拥抱新兴产业。公司将继续秉承“诚信、进取、创新”的核心价值观,以客户为中心,以创新为动力,致力于成为一家“有固定收益特色,以资产管理业务为核心”的上市证券公司。 2023-11-15 2023-11-15 2023年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日 第一创业证券股份有限公司董事、总裁王芳,第一创业证券股份有限公司董事会秘书屈婳,第一创业证券股份有限公司副总裁、财务总监马东军,第一创业证券20股2份3-有1限1-公15司独立董事罗飞 “全景路演”网站(https://ir.p5w.net) 参加2023年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的投资者-- 第一创业2023年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日问题列表问:公司将怎样发挥股东资源优势促进公司业务发展? 答:您好!公司将依托股东赋能和战略协同,继续加强深圳和北京双总部建设,加强公司在北京的资源投入,提升服务能力,为公司战略客户提供优质高效的综合金融服务。谢谢! 问:对于国家提出的打造一流投行的号召,公司有何举措? 答:您好!公司全资子公司一创投行坚持“聚焦区域、聚焦产业”,全力把握全面注册制的改革机遇。股权融资业务方面,一创投行积极主 动服务京津冀协同发展、长江经济带、粤港澳大湾区建设等国家战略,积极把握北交所业务机遇,以客户为中心,加强与股东和公司各业务板块的协同,提升为客户提供综合金融服务的能力。债权及结构化融资业务方面,一创投行深化客户服务策略,挖掘优质客户,同时积极拓展科技创新债、绿色债、乡村振兴债、公募REITs等创新业务。谢谢! 问:证监会表示支持头部券商通过业务创新、并购重组等方式做优做强,公司有没有合并或重组计划?答:您好!公司没有应披露而未披露的信息。谢谢! 问:公司股价长期低于发行价,公司有无提振股价的方案? 答:您好!公司股价受多重因素综合影响,敬请投资者理性看待股价波动,合理控制投资风险。公司战略清晰、经营稳健,严格落实利润分配政策,致力于为股东创造长期价值。谢谢! 问:请问独立董事,您在有效发挥独立董事的决策、监督、咨询等作用方面,具体做了哪些工作,发挥了哪些作用? 答:您好!作为公司独立董事,在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用,维护公司整体利益,保护中小股东合法权益作用方面 ,本人重点开展了以下工作: 一是参与董事会决策并对审议事项发表明确意见。本人本着勤勉审慎、独立客观的原则,根据法律法规、公司章程、股东大会、董事会及董事会审计委员会议事规则、独立董事工作制度履行职责,积极出席公司股东大会、董事会会议,召集并主持董事会审计委员会会议。会前 认真审阅会议材料,深入了解相关情况,参与董事会及审计委员会决策,并对审议事项发表明确、独立、客观、公正的意见。 二是监督公司年报审计工作。本人作为审计委员会主任委员,负责组织审计委员会审核公司财务信息及其披露、监督及评估年审会计师事务所的工作,在年审工作中与会计师事务所定期沟通、监督进展,提出专业意见和建议,并就聘请或解聘会计师事务所发表明确意见。 三是为公司经营发展从专业角度提供建议。本人结合自身在会计和经济领域的专业知识,组织审计委员会委员就各项议题开展深入讨论并形成决议,为公司内外部审计工作提供指导意见并提出建设性建议,为公司经营发展提供专业、客观的建议。 此外,本人积极参加公司举办的业绩说明会、网上集体接待日等相关活动,通过现场或网络方式与投资者进行沟通,了解投资者的关切,保障投资者的知情权。谢谢! 问:请问公司全年业绩能否保持增长? 答:您好!公司已披露2023年第三季度报告,公司前三季度的营业总收入同比增长0.05%,归属于上市公司股东的净利润同比下降3.67%,公司所处的证券行业受市场影响较大,全年业绩情况敬请关注公司公告。谢谢! 问:第一创业名字定位不清,能否研究改名“第一证券”以更符合公司主业? 答:您好!公司名称是对公司文化的高度凝练,“第一”代表积极进取、追求卓越的文化内涵,“创业”代表奋斗为本、开拓创新的文化内涵。感谢您的关注和建议。谢谢! 问:公司股价为什么连续多年持续下跌? 答:您好!公司股价受多重因素综合影响,敬请投资者理性看待股价波动,合理控制投资风险。谢谢!问:你们有啥社会责任,除了会拿工资? 答:您好!作为一家上市券商,公司高度重视积极主动承担社会责任。公司在服务实体经济、践行ESG可持续发展理念等方面多点发力,将自身发展与社会进步紧密相连,为经济社会高质量发展贡献力量。 公司积极响应金融服务实体经济的国家战略,为企业提供综合金融服务,包括助力股权融资、债权融资等。2022年公司全资子公司一创投行股权融资总承销金额89.90亿元,同比增长146.91%;债权融资总承销金额127.55亿元,同比增长6.74%。 公司积极践行ESG可持续发展理念,在ESG投融资、绿色运营、助力乡村振兴、公益慈善等领域积极贡献力量。截至2022年末,公司绿色投资规模约66亿元,全年绿色债券交易规模约584亿元,完成绿色融资规模约37亿元。公司绿色运营取得良好成效,2022年公司 人均纸张消耗量、人均耗水量、人均汽油燃料消耗量、人均电能消耗量同比分别下降51%、51%、23%、11%,公司范围一和范围二人均温室气体排放量同比下降32%。2022年,公司及子公司对外捐赠1,071.30万元,并通过成立公益资管产品,致力于更 好地汇聚专业优势,探索“公益+金融”的模式,推进公益慈善事业。谢谢!问:请问一创高管,一创与中信建投有没有互补性? 答:您好,公司根据行业发展趋势及自身资源禀赋,提出“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标,在特色化和差异化发展上重点部署,同时积极与优秀同业学习交流。谢谢! 问:第一创业是不是快倒闭了? 答:您好!2023年前三季度,公司实现营业总收入19.13亿元,实现归属于上市公司股东的净利润3.28亿元。公司经营一切正常 ,没有任何应披露而未披露的信息。谢谢! 问:中央号召打造一流投行,公司对此有何打算? 答:您好,公司全资子公司一创投行坚持“聚焦区域、聚焦产业”,全力把握全面注册制的改革机遇。股权融资业务方面,一创投行积极主动服务京津冀协同发展、长江经济带、粤港澳大湾区建设等国家战略,积极把握北交所业务机遇,以客户为中心,加强与股东和公司各业务板块的协同,提升为客户提供综合金融服务的能力。债权及结构化融资业务方面,一创投行深化客户服务策略,挖掘优质产业类客户,同时积极拓展科技创新债、绿色债、乡村振兴债、公募REITs等创新业务。谢谢! 问:请问公司未来的战略方向和核心竞争优势?近年业绩普通停滞不前!对业绩的提升能力体现在哪里?如何响应国家对投行公司做大做强的期望? 答:您好!公司将继续坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标,保持战略定力、久久为功;积极 把握资本市场全面深化改革的历史机遇,锐意进取、踔厉奋发,在特色化和差异化发展上重点部署,持续提升核心竞争力。 公司的核心竞争力,第一是保持战略定力,坚持“以客户为中心”的经营理念,坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标,在特色化和差异化发展上重点部署,持续提升核心竞争力;第二是多元的股权结构和有效的公司治理机制;第三是党建引领,夯实优秀的企业文化;第四是建立ESG先发优势,提升可持续发展能力。 公司管理层致力于公司持续、稳健、健康发展,保持战略定力,坚持“以客户为中心”的经营理念,提升综合金融服务能力,提升公司抗风险能力和综合实力,为广大投资者创造长期价值。谢谢! 问:公司下一步是否参与证监会倡议的与大券商并建头部券商事项? 答:您好!公司没有应披露而未披露的信息。谢谢! 问:王芳同志,求真务实谋发展,请给股民送温暖。买咱公司的股票的人都是惨不忍直视,都是亏、深亏,能否做大做强,体现公司社会价值 ,共同受益! 答:您好!感谢您对公司的关注。公司股价受多种因素影响,请投资者理性投资,合理控制投资风险。公司战略清晰、经营稳健,严格落实利润分配政策,致力于为股东创造长期价值。谢谢! 问:有无重组和资产注入计划? 答:您好!公司没有应披露而未披露的信息。谢谢! 问:网传贵公司有可能会和首创证券合并重组,请问如果真的重组的话,是以谁为主? 答:您好!本公司与首创证券不存在合并重组事项。公司没有应披露而未披露的信息。感谢您的关注。谢谢!问:第一创业证券公司办公总部有可能搬到北京来吗? 答:您好,公司目前没有迁址计划。同时,公司积极推进深圳北京双总部建设,加强在北京的战略布局,以积极把握业务机遇。谢谢!