皓元医药：上海皓元医药股份有限公司2023年第三季度报告

2023年第三季度报告 1/21 证券代码：688131证券简称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 495,195,752.26 41.95 1,376,113,868.75 41.84 归属于上市公司股东的净利润 23,308,794.63 -43.79 118,164,770.88 -25.14 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 21,414,778.09 -33.16 107,035,758.49 -24.60 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -193,898,787.78 不适用 基本每股收益（元/股） 0.16 -44.83 0.79 -27.52 稀释每股收益（元/股） 0.16 -44.83 0.79 -27.52 加权平均净资产收益率（%） 0.95 减少1.19个百分点 4.95 减少3.24个 百分点 研发投入合计 63,523,559.91 7.97 171,910,538.46 21.45 研发投入占营业收入的比例（%） 12.83 减少4.04个百分点 12.49 减少2.10个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 4,120,202,470.32 3,597,744,539.58 14.52 归属于上市公司股东的所有者权益 2,466,673,119.02 2,319,917,990.08 6.33 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金 额 说明 非流动性资产处置损益 -93,217.70 171,625.28 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,923,682.26 12,797,843.24 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被 投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 212,383.56 1,259,027.71 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得 的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 294,452.01 -998,833.72 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 367,420.96 2,014,580.09 少数股东权益 影响额（税后） 75,862.63 86,070.03 合计 1,894,016.54 11,129,012.39 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 （三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 41.95 主要系公司业务持续快速发展， 营业收入_年初至报告期末 41.84 分子砌块和工具化合物、原料药和中间体、制剂业务收入均有增长。 归属于上市公司股东的 -43.79 主要系前端分子砌块和后端原 净利润_本报告期 料药和中间体、制剂业务销售价格降低，毛利率下降所致。其中，前端分子砌块毛利率下滑主要 归属于上市公司股东的 是受融资环境趋紧，竞争加剧， 扣除非经常性损益的净 -33.16 售价下降所致；后端原料药、中 利润_本报告期 间体和制剂业务毛利率亦主要受融资环境趋紧带来的创新药CDMO行业价格竞争加剧等原 因所致。 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 （1）公司前端业务领域大幅扩充产品线，备货导致物资采购增加；（2）公司后端业务领域，对部分市场需求稳定的产品提前安排生产并备库，材料采购等支付金额相应增加；（3）公司在2022年完成生产及研发人员的配置，由于人员基数较大，日常的薪金支出金额较大；（4）受本期宏观经济环境复杂多变的影响，公司客户自身的经营增长受到阶段性影响，应收账款的回款速度相对较慢。 基本每股收益_本报告期 -44.83 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润下降所致。 稀释每股收益_本报告期 -44.83 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 7,755 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 上海安戌信息科技有限公司 境内非国有法人 48,630,632 32.34 48,630,632 48,630,632 无 0 君信（上海）股权投资基金管理有限公司－苏民投君信（上海）产业升级与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 10,744,524 7.14 0 0 无 0 香港中央结算有限公司 其他 6,582,747 4.38 0 0 无 0 上海臣骁企业管理咨询中心（有限合伙） 其他 5,978,000 3.98 5,978,000 5,978,000 无 0 上海真金高技术服务业创业投资中心（有限合伙） 其他 4,262,588 2.83 0 0 无 0 上海臣迈企业管理中心（有限合伙） 其他 3,920,000 2.61 3,920,000 3,920,000 无 0 新余诚众棠投资管理中心（有限合伙） 其他 2,903,720 1.93 0 0 冻结 2,903,720 WANGYUAN 境外自然人 2,660,423 1.77 2,660,423 2,660,423 无 0 中国银行股份有限公司－华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金 其他 2,171,117 1.44 0 0 无 0 宁波臣曦投资合伙企业（有限合伙） 其他 1,960,000 1.30 1,960,000 1,960,000 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 君信（上海）股权投资基金管理有限公司－苏民投君信（上海）产业升级与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙） 10,744,524 人民币普通股 10,744,524 香港中央结算有限公司 6,582,747 人民币普通股 6,582,747 上海真金高技术服务业创业投资中心（有限合伙） 4,262,588 人民币普通股 4,262,588 新余诚众棠投资管理中心（有限合伙） 2,903,720 人民币普通股 2,903,720 中国银行股份有限公司－华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金 2,171,117 人民币普通股 2,171,117 国泰君安证券资管－招商银行－国泰君安君享科创板皓元医药1号战略配售集合资产管理计划 1,945,574 人民币普通股 1,945,574 中国工商银行股份有限公司－融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 1,927,149 人民币普通股 1,927,149 上海川流私募基金管理有限公司－分宜川流长枫新材料投资合伙企业（有限合伙） 1,715,704 人民币普通股 1,715,704 民生证券投资有限公司 1,380,140 人民币普通股 1,380,140 上海国弘医疗健康投资中心（有限合伙） 1,290,410 人民币普通股 1,290,410 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海安戌信息科技有限公司系由郑保富、高强共同控制；郑保富之妻刘怡姗为上海臣骁企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称“上海臣骁”）、上海臣迈企业管理中心（有限合伙）（以下简称“上海臣迈”）执行事务合伙人并分别持有上海臣骁、上海臣迈16.7542%、6.0000%财产份额，高强之妻刘艳持有上海臣骁16.3935%财产份额，刘怡姗、刘艳、上海臣骁、上海臣迈系公司实际控制人郑保富、高强的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 公司于2023年7月13日召开2023年第二次临时股东大会会议，审议通过《关于公司 〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。具体内容详见公司于2023年7月14日在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司2023年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-069）。 根据2023年第二次临时股东大会授权，公司于2023年7月13日召开第三届董事会第 二十七次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通过《关于向2023年限制性股票激励 计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定2023年限制性股票激励计划的授予日为2023 年7月13日，授予价格为32.00元/股，向符合授予条件的124名激励对象授予限制性股票 110.00万股。其中，向6名激励对象授予第一类限制性股票17.00万股，向118名激励对象授予第二类限制性股票93.00万股。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。具体内容详见公司于2023年7月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 公司于2023年7月25日完成关于2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予 登记工作，公司本次授予第一类限制性股票17.00万股。本次第一类限制性股票授予登记完 成后，公司股份总数由150,217,339股增至150,387,339股。具体内容详见公司于2023年7 月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予结果公告》（公告编号：2023-077）。 公司于2023年7月31日召开第三届董事会第二十八次会议