辽宁成大：辽宁成大股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：600739证券简称：辽宁成大 辽宁成大股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人尚书志、主管会计工作负责人朱昊及会计机构负责人（会计主管人员）王璐保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动 幅度(%) 营业收入 3,090,395,487.29 -25.06 7,770,813,276.53 -34.95 归属于上市公司股东的净利润 101,537,387.84 -58.85 598,129,400.23 -49.53 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 115,345,087.10 -43.55 594,685,874.12 -47.73 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -106,070,381.40 -110.01 基本每股收益（元/股） 0.0667 -58.73 0.3926 -49.36 稀释每股收益（元/股） 0.0667 -58.73 0.3926 -49.36 加权平均净资产收益率（%） 0.35 减少0.51个百分点 2.06 减少2.11个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 46,749,782,257.18 48,148,446,487.04 -2.90 归属于上市公司股东的所有者权益 29,156,728,141.77 28,708,560,566.74 1.56 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -2,298.04 31,583.46 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 7,261,602.17 15,713,507.93 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 104,874.21 317,099.04 委托他人投资或管理资产的损益 8,909,739.26 26,507,097.49 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -6,818,180.91 -18,145,415.01 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 2,500,000.00 8,502,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -33,487,123.29 -34,176,000.81 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,495,763.66 5,313,789.87 主要为增值税减免及个人所得税扣缴手续费返还 减：所得税影响额 1,915,271.87 2,226,703.08 少数股东权益影响额（税后） -8,143,195.55 -1,606,567.22 合计 -13,807,699.26 3,443,526.11 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_年初至报告期末 -34.95 主要原因为大宗商品贸易及医疗物资出口业务规模同比下降； 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -49.53 主要原因为医疗物资出口业务规模同比下降及能源开发业务亏损增加； 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -47.73 主要原因为医疗物资出口业务规模同比下降及能源开发业务亏损增加； 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -58.85 主要原因为医疗物资出口业务规模同比下降及能源开发业务亏损增加； 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -43.55 主要原因为医疗物资出口业务规模同比下降及能源开发业务亏损增加； 基本每股收益_年初至报告期末 -49.36 主要原因为医疗物资出口业务规模同比下降及能源开发业务亏损增加； 稀释每股收益_年初至报告期末 -49.36 主要原因为医疗物资出口业务规模同比下降及能源开发业务亏损增加； 基本每股收益_本报告期 -58.73 主要原因为医疗物资出口业务规模同比下降及能源开发业务亏损增加； 稀释每股收益_本报告期 -58.73 主要原因为医疗物资出口业务规模同比下降及能源开发业务亏损增加； 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -110.01 主要为医疗物资出口业务规模和能源开发业务销售规模同比下降，以及大宗商品贸易受业务结算周期影响，经营活动现金流量净额同比减少； 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 66,322 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 韶关市高腾企业管理有限公司 境内非国有法人 234,004,700 15.30 0 质押 137,881,149 辽宁省国有资产经营有限公司 国有法人 169,889,039 11.11 0 质押 61,200,000 广西鑫益信商务服务有限公司 境内非国有法人 130,323,119 8.52 0 质押 103,528,271 吉林敖东药业集团股份有限公司 境内非国有法人 90,621,376 5.92 0 无 0 前海开源基金－民生银行－前海开源事件驱动集合资产管理计划 其他 26,067,636 1.70 0 无 0 前海开源基金－民生银行－前海开源战略6号资产管理计划 其他 24,455,147 1.60 0 无 0 广西荣拓装饰工程有限责任公司 境内非国有法人 16,110,000 1.05 0 质押 16,110,000 全国社保基金六零四组合 其他 16,108,800 1.05 0 无 0 香港中央结算有限公司 未知 12,200,392 0.80 0 无 0 方大炭素新材料科技股份有限公司 境内非国有法人 11,148,160 0.73 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 韶关市高腾企业管理有限公司 234,004,700 人民币普通股 234,004,700 辽宁省国有资产经营有限公司 169,889,039 人民币普通股 169,889,039 广西鑫益信商务服务有限公司 130,323,119 人民币普通股 130,323,119 吉林敖东药业集团股份有限公司 90,621,376 人民币普通股 90,621,376 前海开源基金－民生银行－前海开源事件驱动集合资产管理计划 26,067,636 人民币普通股 26,067,636 前海开源基金－民生银行－前海开源战略6号资产管理计划 24,455,147 人民币普通股 24,455,147 广西荣拓装饰工程有限责任公司 16,110,000 人民币普通股 16,110,000 全国社保基金六零四组合 16,108,800 人民币普通股 16,108,800 香港中央结算有限公司 12,200,392 人民币普通股 12,200,392 方大炭素新材料科技股份有限公司 11,148,160 人民币普通股 11,148,160 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至本报告期末，公司前十名股东中，广西鑫益信商务服务有限公司与广西荣拓装饰工程有限责任公司为一致行动人；公司控股股东辽宁省国有资产经营有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。除上述情况外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至本报告期末，公司前十名股东未参与融资融券业务。截至本报告期末，公司前十名股东中，韶关市高腾企业管理有限公司及辽宁省国有资产经营有限公司未参与转融通业务。公司未知除韶关市高腾企业管理有限公司及辽宁省国有资产经营有限公司外的其他股东是否参与转融通业务。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:辽宁成大股份有限公司 合并资产负债表2023年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 4,712,814,152.52 8,661,343,948.37 结算备付金拆出资金交易性金融资产 1,587,881,859.67 107,522,194.03 衍生金融资产应收票据应收账款 1,956,063,822.12 1,870,884,228.86 应收款项融资 3,500,000.00 预付款项 503,328,503.60 451,794,623.94 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 67,034,870.35 68,467,751.38 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 1,952,604,570.14 1,847,257,134.67 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 140,947,377.15 393,675,121.97 流动资产合计 10,920,675,155.55 13,404,445,003.22 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款 219,351,224.12 226,290,356.50 长期股权投资 30,085,456,442.54 29,415,798,564.93 其他权益工具投资其他非流动金融资产 289,085,884.24 263,018,280.10 投资性房地产 66,694,781.51 69,840,136.61 固定资产 3,069,946,377.17 2,938,615,222.84 在建工程 645,405,629.97 534,803,380.67 生产性生物资产油气资产使用权资产 32,580,488.03 34,508,178.20 无形资产 737,610,282.96 728,331,877.64 开发支出 329,232,481.48 165,334,172.41 商誉长期待摊费用 21,327,301.46 24,867,766.64 递延所得税资产 78,548,079.99 45,492,507.44 其他非流动资产 253,868,128.16 297,101,039.84 非流动资产合计 35,829,107,101.63 34,744,001,483.82 资产总计 46,749,782,257.18 48,148,446,487.04 流动负债： 短期借款 7,022,412,030.12 6,218,148,761.01 向中央银行借款