海利生物：海利生物2023年第三季度报告

证券代码：603718证券简称：海利生物 上海海利生物技术股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人张海明、主管会计工作负责人林群及会计机构负责人（会计主管人员）黄俊芹保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 75,710,873.85 -25.33 194,603,133.90 -28.56 归属于上市公司股东的净利润 -7,039,866.46 -150.17 74,698,546.73 86.47 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -9,576,641.74 -183.78 10,543,208.26 -67.00 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -57,441,944.39 -121.12 基本每股收益（元/股） -0.01 -150.17 0.12 86.47 稀释每股收益（元/股） -0.01 -150.17 0.12 86.47 加权平均净资产收益率（%） -0.64 减少1.98 个百分点 6.50 增加2.73个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 1,575,678,920.06 1,514,252,528.46 4.06 归属于上市公司股东的所有者权益 1,183,948,371.69 1,140,333,568.51 3.82 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益 12,940.51 56,484,394.94 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 536,904.23 8,528,436.48 委托他人投资或管理资产的损益 2,371,126.36 5,222,538.38 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 289,748.26 1,280,979.69 减：所得税影响额 496,047.41 6,903,001.95 少数股东权益影响额（税后） 177,896.68 458,009.07 合计 2,536,775.27 64,155,338.47 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比 例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -150.17 主要系本报告期对外投资的药明海德项目计提大额汇兑损失所致 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 86.47 主要系报告期内处置子公司投资收益及收到财政补助的非经营性收益增加所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -183.78 主要系本报告期对外投资的药明海德项目计提大额汇兑损失所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -67.00 主要系本报告期对外投资的药明海德项目计提大额汇兑损失所致 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -121.12 主要系母公司上年度收到征收补偿款所致 基本每股收益_本报告期 -150.17 主要系本报告期对外投资的药明海德项目计提大额汇兑损失所致 基本每股收益_年初至报告期末 86.47 主要系报告期内处置子公司投资收益及收到财政补助的非经营性收益增加所致 稀释每股收益_本报告期 -150.17 主要系本报告期对外投资的药明海德项目计提大额汇兑损失所致 稀释每股收益_年初至报告期末 86.47 主要系报告期内处置子公司投资收益及收到财政补助的非经营性收益增加所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 30,860 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 上海豪园创业投资发展有限公司 境内非国有 法人 226,197,938 35.12 0 无 0 章建平 境内自然人 32,113,249 4.99 0 无 0 方章乐 境内自然人 29,433,351 4.57 0 无 0 方文艳 境内自然人 26,992,417 4.19 0 无 0 方德基 境内自然人 20,894,403 3.24 0 无 0 王萍 境内自然人 15,187,400 2.36 0 无 0 张海明 境内自然人 12,486,250 1.94 0 无 0 张悦 境内自然人 8,452,500 1.31 0 无 0 郝洛 境内自然人 7,880,000 1.22 0 无 0 浙商银行股份有限公司－国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金 国有法人 5,946,490 0.92 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海豪园创业投资发展有限公司 226,197,938 人民币普通股 226,197,938 章建平 32,113,249 人民币普通股 32,113,249 方章乐 29,433,351 人民币普通股 29,433,351 方文艳 26,992,417 人民币普通股 26,992,417 方德基 20,894,403 人民币普通股 20,894,403 王萍 15,187,400 人民币普通股 15,187,400 张海明 12,486,250 人民币普通股 12,486,250 张悦 8,452,500 人民币普通股 8,452,500 郝洛 7,880,000 人民币普通股 7,880,000 浙商银行股份有限公司－国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金 5,946,490 人民币普通股 5,946,490 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海豪园创业投资发展有限公司控股股东即为公司实际控制人张海明，张海明与张悦为父女关系；章建平、方文艳、方德基、方章乐为一致行动人；除此之外，其他股东之间的关联关系未知 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 1、方德基通过信用账户持有20,894,403股2、郝洛通过信用账户持有7,880,000股 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、报告期内，公司审议通过了“2023年限制性股票与股票期权激励计划”，并分别于2023年10月11日和2023年10月12日完成了限制性股票和股票期权授予登记工作。 2、本报告期，公司归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润出现亏损，主要系公司投资的药明海德项目由于受到美元兑欧元、欧元兑人民币汇率的影响，账面形成了大额的汇兑损失，导致药明海德2023年第三季度单季的亏损超过4100万元，1-9月累计亏损超过800万元，虽然属于药明海德非经常性损益，但公司按权益法计提导致本报告期投资收益大幅下滑，从而使得净利润亏损。若扣除该部分的影响，公司本报告期生产经营正常，仍保持盈利。截至2023年9月底，公司已经完成了对药明海德共计8250万美元的全部出资，四季度随着全部出资的完成，药明海德美元借款的减少将有利于降低汇率波动的风险，但汇率波动存在较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 2023年第三季度报告 3、本报告期内理财情况 受托人 委托理财产品类型 委托理财金额（万元） 委托理财起始日期 受托理财终止日期 报酬确定方式（产品年化收益率） 实际收回本金金额（万元） 实际获得收益（万元） 是否经过法定程序 计提减值准备金额 是否关联交易 浦发银行奉贤支行 浮动收益型 1,500 2023年8月24日 2023年9月26日 1.81% 1,500.00 2.53 是 - 否 浦发银行奉贤支行 浮动收益型 2,000 2023年8月24日 2023年9月26日 0.72% 2,000.00 1.34 是 - 否 中信银行中信泰富支行 浮动收益型 4,000 2023年7月28日 2023年9月27日 1.47% 4,000.00 9.96 是 - 否 交通银行南桥支行 浮动收益型 2,000 2023年8月24日 2023年9月28日 0.50% 2,000.00 0.98 是 - 否 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2023年9月30日 编制单位:上海海利生物技术股份有限公司 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 162,308,087.44 156,554,527.66 结算备付金拆出资金交易性金融资产 167,676,949.81 236,154,244.64 衍生金融资产应收票据 100,000.00 应收账款 124,402,674.98 97,306,914.01 应收款项融资预付款项 13,602,723.48 13,872,849.82 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 8,706,331.15 7,668,749.41 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 94,888,582.69 144,885,602.54 合同资产持有待售资产 7,663,809.38 8,480,768.98 一年内到期的非流动资产其他流动资产 37,942.64 1,990.45 流动资产合计 579,287,101.57 665,025,647.51 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 长期股权投资 524,696,340.80 297,273,982.25 其他权益工具投资其他非流动金融资产 18,050,000.00 18,050,000.00 投资性房地产固定资产 166,230,082.53 189,457,811.29 在建工程 4,601,245.00 5,238,500.00 生产性生物资产油气资产使用权资产 1,694,793.21 24,752,138.92 无形资产 41,256,954.44 73,564,895.35 开发支出商誉 224,142,250.25 224,142,250.25 长期待摊费用 2,655,287.28 3,341,864.45 递延所得税资产 12,482,435.98 12,450,138.44 其他非流动资产 582,429.00 955,300.00 非流动资产合计 996,391,818.49 849,226,880.95 资产总计 1,575,678,920.06 1,514,252,528.46 流动负债： 短期借款 33,500,000.00 16,479,456.83 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 16,042,524.50 43,213,158.28 预收款项合同负债 23,089,997.52 15,459,176.52 卖出