格尔软件：格尔软件股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：603232证券简称：格尔软件 格尔软件股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 168,513,318.48 -0.72 331,449,505.85 -28.83 归属于上市公司股东的净利润 13,467,115.53 不适用 -37,408,011.19 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 9,360,457.61 不适用 -73,678,398.29 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -19,973,574.39 不适用 -147,139,445.08 不适用 基本每股收益（元/股） 0.06 不适用 -0.16 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.06 不适用 -0.16 不适用 加权平均净资产收益率（%） 0.99 增加1.18个百分点 -2.75 增加0.98个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 1,623,178,409.05 1,746,192,217.43 -7.04 归属于上市公司股东的所有者权益 1,344,420,963.34 1,373,994,090.52 -2.15 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 - -7,071.50 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,869,311.80 11,834,124.17 系公司取得的政府补助 委托他人投资或管理资产的损益 3,828,124.13 17,818,239.30 系公司开展理财活动取得的投资收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 1,144,406.96 20,766,099.61 主要为公司持有的其他非流动金融资产的公允价值变动损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,411,050.90 -2,157,375.53 减：所得税影响额 1,323,284.59 11,968,017.12 少数股东权益影 响额（税后） 849.48 15,611.83 合计 4,106,657.92 36,270,387.10 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 不适用 较上年同期增加主要系本报告期营收毛利上升、费用减少导致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 不适用 基本每股收益（元/股）_本报告期 不适用 较上年同期增加主要系本报告期利润增加导致 稀释每股收益（元/股）_本报告期 不适用 加权平均净资产收益率（%）_本报告期 增加1.18个百分点 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 不适用 较上年同期增加主要系本报告期营收毛利上升、费用减少及持有的其他非流动金融资产的公允价值变动损益增加导致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 不适用 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 不适用 较上年同期增加主要系本报告期利润增加导致 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 不适用 加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末 增加0.98个百分点 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 22,528 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 孔令钢 境内自然人 30,081,462 12.89 0 无 0 上海格尔实业发展有限公司 境内非国有 法人 19,629,252 8.41 0 无 0 陆海天 境内自然人 19,147,695 8.21 0 无 0 陈宁生 境内自然人 8,840,000 3.79 0 无 0 杨文山 境内自然人 7,754,985 3.32 0 无 0 何海波 境内自然人 2,730,000 1.17 0 无 0 中电科投资控股有限公司 国有法人 2,722,114 1.17 0 无 0 马晓娜 境内自然人 2,718,787 1.17 0 无 0 全国社保基金五零四组合 其他 2,499,940 1.07 0 无 0 陈廷宇 境内自然人 2,421,940 1.04 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 孔令钢 30,081,462 人民币普通股 30,081,462 上海格尔实业发展有限公司 19,629,252 人民币普通股 19,629,252 陆海天 19,147,695 人民币普通股 19,147,695 陈宁生 8,840,000 人民币普通股 8,840,000 杨文山 7,754,985 人民币普通股 7,754,985 何海波 2,730,000 人民币普通股 2,730,000 中电科投资控股有限公司 2,722,114 人民币普通股 2,722,114 马晓娜 2,718,787 人民币普通股 2,718,787 全国社保基金五零四组合 2,499,940 人民币普通股 2,499,940 陈廷宇 2,421,940 人民币普通股 2,421,940 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司实际控制人为孔令钢先生、陆海天先生，二人合计控制公司29.51%的股份。其中，孔令钢先生直接持有公司12.89%的股份，陆海天先生直接持有公司8.21%的股份；同时，二人通过格尔实业间接控制公司8.41%的股份。2011年12月，孔令钢先生与陆海天先生签署了《一致行动人协议》，协议约定：双方作为一致行动人行使股东权利、承担股东义务，参与公司的重大决策；在决定公司日常运营管理事项时，共同行使公司股东权利，特别是行使提案权、表决权时采取一致行动。若双方无法就该等一致行动事项达成一致，则在最终投票表决、实际作出决定及对外公开时，应以孔令钢先生的意见为准。因此，孔令钢先生与陆海天先生互为一致行动人，为公司实际控制人。 不适用 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 公司于2023年9月9日披露了《关于董事及其直系亲属短线交易及致歉的公告》(公告编 号:2023-063)，公司董事徐勇康先生及其配偶、女儿的证券账户于2022年12月2日至2023年9 月7日期间的交易行为构成短线交易。公司获悉此事后高度重视并及时核查相关情况，徐勇康先 生亦积极配合，主动上缴收益3,648.20元。同时，为充分保护公司及投资者利益，徐勇康先生以 短线交易期间最高卖出价匹配最低买入价的方法重新计算所获收益金额为5,620元，其已于2023 年9月12日将收益差额部分主动上缴公司。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:格尔软件股份有限公司 合并资产负债表2023年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 282,209,296.56 170,232,371.80 结算备付金拆出资金交易性金融资产 230,559,934.36 323,553,769.25 衍生金融资产应收票据 6,002,325.00 10,831,964.12 应收账款 241,556,894.19 235,288,815.35 应收款项融资预付款项 18,999,813.75 17,089,058.75 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金 其他应收款 40,122,896.20 32,378,061.93 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 178,324,005.10 205,373,076.04 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 261,903,925.35 433,836,799.40 流动资产合计 1,259,679,090.51 1,428,583,916.64 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 21,142,138.38 23,406,769.05 其他权益工具投资 27,899,458.39 19,261,829.25 其他非流动金融资产 70,893,000.00 51,333,000.00 投资性房地产固定资产 144,694,672.64 127,374,544.90 在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产 2,854,592.14 5,558,499.13 无形资产 29,098,549.32 39,401,543.00 开发支出 10,458,740.93 2,520,081.69 商誉长期待摊费用 10,658,404.29 12,300,902.33 递延所得税资产 32,373,250.29 31,944,337.32 其他非流动资产 13,426,512.16 4,506,794.12 非流动资产合计 363,499,318.54 317,608,300.79 资产总计 1,623,178,409.05 1,746,192,217.43 流动负债： 短期借款 10,000,000.00 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 68,089,485.02 70,324,062.87 预收款项合同负债 146,615,411.76 233,987,710.64 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 1,220,857.68 797,847.89 应交税费 2,249,245.60 4,403,269.25 其他应付款 12,355,889.33 15,316,048.28 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 2,621,057.52 4,670,836.70 其他流动负债 19,060,003.52 28,881,405.16 流动负债合计 262,211,950.43 358,381,180.79 非流动负债： 保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股 永续债 租赁负债 145,112.00 828,586.44 长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益 360,625.37 2,996,760.22 递延所得税负债 14,558,305.70