格尔软件：格尔软件股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告 1 / 13 证券代码：603232 证券简称：格尔软件 公告编号：2021-067 格尔软件股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 110,805,062.09 72.76% 287,848,285.66 63.71% 归属于上市公司股东的净利润 2,053,641.84 76.39% -22,849,913.76 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -7,083,184.17 不适用 -43,882,864.68 不适用 2021年第三季度报告 2 / 13 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -215,304,234.86 不适用 基本每股收益（元/股） 0.01 0.00% -0.10 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.01 0.00% -0.10 不适用 加权平均净资产收益率（%） 0.16% 增加0.07个百分点 -1.73% 增加3.04个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 1,733,726,082.73 1,624,238,738.80 6.74% 归属于上市公司股东的所有者权益 1,279,501,095.88 1,329,185,719.39 -3.74% 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -51,646.80 -40,841.20 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 3,630,450.02 3,684,350.02 委托他人投资或管理资产的损益 17,196,998.12 24,990,060.38 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -9,699,530.03 -3,397,111.96 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -314,285.25 -414,730.41 减：所得税影响额 1,625,160.05 3,771,601.46 少数股东权益影响额（税后） 17,174.45 合计 9,136,826.01 21,032,950.92 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 2021年第三季度报告 3 / 13 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 72.76% 本报告期较上年同期增加主要系本报告期业务增长所致 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 76.39% 本报告期较上年同期增加主要系本报告期营收规模增长所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 不适用 本报告期较上年同期增加主要系本报告期净利润增长所致 加权平均净资产收益率（%）_本报告期 增加0.07个百分点 本报告期较上年同期增加主要系本报告期净利润增长所致 营业收入_年初至报告期末 63.71% 年初至报告期末较上年同期增加主要系业务增长所致 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 不适用 年初至报告期末较上年同期增加主要系营收规模增长所致 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 年初至报告期末较上年同期减少主要购买商品、接受劳务支付的现金增加所致 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 不适用 年初至报告期末较上年同期增加主要系净利润增长所致 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 不适用 年初至报告期末较上年同期增加主要系净利润增长所致 加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末 增加3.04个百分点 年初至报告期末较上年同期增加主要系净利润增长所致 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 20,284 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 孔令钢 境内自然人 30,081,462 12.98 0 无 0 上海格尔实业发展有限公司 境内非国有法人 19,629,252 8.47 0 无 0 陆海天 境内自然人 19,147,695 8.26 0 无 0 陈宁生 境内自然人 10,258,080 4.43 0 无 0 2021年第三季度报告 4 / 13 杨文山 境内自然人 7,754,985 3.35 0 无 0 上海展荣投资管理有限公司 境内非国有法人 6,031,834 2.60 0 无 0 陈廷宇 境内自然人 5,006,008 2.16 0 无 0 中电科投资控股有限公司 国有法人 2,722,114 1.17 0 无 0 马晓娜 境内自然人 2,718,787 1.17 0 无 0 叶枫 境内自然人 1,783,849 0.77 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 孔令钢 30,081,462 人民币普通股 30,081,462 上海格尔实业发展有限公司 19,629,252 人民币普通股 19,629,252 陆海天 19,147,695 人民币普通股 19,147,695 陈宁生 10,258,080 人民币普通股 10,258,080 杨文山 7,754,985 人民币普通股 7,754,985 上海展荣投资管理有限公司 6,031,834 人民币普通股 6,031,834 陈廷宇 5,006,008 人民币普通股 5,006,008 中电科投资控股有限公司 2,722,114 人民币普通股 2,722,114 马晓娜 2,718,787 人民币普通股 2,718,787 叶枫 1,783,849 人民币普通股 1,783,849 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司实际控制人为孔令钢先生、陆海天先生，二人合计控制公司29.71%的股份。其中，孔令钢先生直接持有公司12.98%的股份，陆海天先生直接持有公司8.26%的股份；同时，二人通过格尔实业间接控制公司8.47%的股份。2011年12月，孔令钢先生与陆海天先生签署了《一致行动人协议》，协议约定：双方作为一致行动人行使股东权利、承担股东义务，参与公司的重大决策；在决定公司日常运营管理事项时，共同行使公司股东权利，特别是行使提案权、表决权时采取一致行动。若双方无法就该等一致行动事项达成一致，则在最终投票表决、实际作出决定及对外公开时，应以孔令钢先生的意见为准。因此，孔令钢先生与陆海天先生互为一致行动人，为公司实际控制人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 上述股东不存在融资融券的情况。公司未获悉上述股东是否参与转融通业务。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 公司于2021年7月9日、2021年7月26日分别召开了公司第七届董事会第十七次会议、公 2021年第三季度报告 5 / 13 司第七届监事会第十三次会议及公司2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》等与公司2021年股票期权激励计划有关的议案。为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动董事、高级管理人员及核心骨干员工的积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，本激励计划拟向162名激励对象授予的股票期权数量为700.00万份，约占本激励计划草案公告日公司股本总额23172.2033万股的3.02%。具体内容详见公司分别于2021年7月10日、2021年7月27日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司制定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》的《格尔软件股份有限公司第七届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2021-033）、《格尔软件股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-046）。 公司于2021年7月28日召开了公司第七届董事会第十八次会议、公司第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划激励对象名单的议案》及《关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定股票期权授予日为2021年7月28日，向符合条件的162名激励对象授予股票期权700.00万份，行权价格为13.58元。具体内容详见公司于2021年7月30日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司制定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》的《格尔软件股份有限公司第七届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2021-048）。 2021年9月2日，公司办理完毕本次激励计划授予的权益登记工作，登记股票期权698.80万份，实际登记数量与授予数量存在差异系因在确定授予日后的股票期权登记过程中，有1名激励对象因个人原因自愿放弃授予其的全部权益，该部分股票期权为1.20万份，按激励计划的相关规定不予登记。具体内容详见公司于2021年9月3日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司制定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》的《格尔软件股份有限公司关于2021年股票期权激励计划授予登记结果的公告》（公告编号：2021-061）。 2021年第三季度报告 6 / 13 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:格尔软件股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 91,463,524.11 311,239,625.18 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 718,972,352.33 751,909,464.29 衍生金融资产 应收票据 13,273,543.50 13,848,704.28 应收账款 317,494,053.09 216,059,667.70 应收款项融资 预付款项 28,527,227.66 16,048,775.11 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 42,585,679.20 20,005,989.56 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 291,254,60