禾川科技：浙江禾川科技股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：688320证券简称：禾川科技 浙江禾川科技股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 283,351,275.16 20.68 885,045,035.14 26.14 归属于上市公司股东的净利润 13,120,871.64 -60.50 63,135,508.70 -29.72 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 9,400,128.76 -68.85 43,762,668.10 -45.79 经营活动产生的现金流量净额 7,227,960.16 不适用 -51,708,341.74 不适用 基本每股收益（元/股） 0.09 -60.73 0.42 -37.53 稀释每股收益（元/股） 0.09 -60.73 0.42 -37.53 加权平均净资产收益率（%） 0.85 减少1.34 个百分点 4.02 减少3.94个 百分点 研发投入合计 37,804,448.04 55.17 105,594,509.92 44.65 研发投入占营业收入的比例（%） 13.34 增加2.97 个百分点 11.93 增加1.53个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 2,234,843,306.50 2,120,741,411.04 5.38 归属于上市公司股东的所有者权益 1,575,772,649.25 1,536,823,936.68 2.53 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -18,359.22 89,997.58 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,830,593.35 19,058,869.73 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 487,483.56 752,256.16 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 500,000.00 1,100,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,010.89 -901,881.04 其他符合非经常性损益定义的损益项目 182,543.20 减：所得税影响额 27,115.27 109,213.12 少数股东权益影响额（税后） 53,870.43 799,731.91 合计 3,720,742.88 19,372,840.60 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -29.72 主要原因为：1）推行大终端战略。公司大客户在光伏行业较为集中，为了快速进入市场，产品销售价格有所降低，同时受产品更新换代影响，公司产品毛利率下降。 2）推行整体解决方案战略。 为深度渗透下游行业的整体解决方案，公司加大在传统细分行业解决方案的业务、技术投入，导致相关人员及销售费用增加。为提升工业自动化整体解决方案能力，扩充控制、驱动、传动、传感层产品线，公司新设导轨丝杆、工业电机、光伏微逆、机器人等事业部，继续加大新产品研发投入，导致研发费用增加。 3）较上年同期，政府补贴增加。 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -60.50% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -45.79% 主要原因为：1）推行大终端战略。公司大客户在光伏行业较为集中，为了快速进入市场，产品销售价格有所降低，同时受产品更新换代影响，公司产品毛利率下降。2）推行整体解决方案战略。为深度渗透下游行业的整体解决方案，公司加大在传统细分行业解决方案的业务、技术投入，导致相关人员及销售费用增加。为提升工业自动化整体解决方案能力，扩充控制、驱动、传动、传感层产品线，公司新设导轨丝杆、工业电机、光伏微逆、机器人等事业部，继续加大新产品研发投入，导致研发费用增加。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -68.85% 基本每股收益_年初至报告期末 -37.53% 主要原因为净利润金额下降。 基本每股收益_本报告期 -60.73% 稀释每股收益_年初至报告期末 -37.53% 稀释每股收益_本报告期 -60.73% 研发投入合计_年初至报告期末 44.65% 主要原因为：1）研发人员增加；2）为提升工业自动化整体解决方案能力，扩充控制、驱动、传动、传感层产品线，公司新设导轨丝杆、工业电机、光伏微逆、机器人等事业部，继续加大新产品研发投入，导致研发费用增加。 研发投入合计_本报告期 55.17% 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 7,492 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 王项彬 境内自然人 22,380,658 14.82 22,380,658 22,380,658 无 0 衢州禾川投资管理中心（有限合伙） 境内非国有法 人 13,919,927 9.22 13,919,927 13,919,927 无 0 越超有限公司 境外法 人 11,127,093 7.37 0 0 无 0 项亨会 境内自然人 10,915,688 7.23 10,915,688 10,915,688 无 0 龙游联龙股权投资基金合伙企业（有限合伙） 境内非 国有法人 7,763,240 5.14 0 0 无 0 富诚海富资管－魏中浩－富诚海富通通合新享三号单一资产管理计划 境内非国有法人 6,119,518 4.05 0 0 无 0 深圳市达晨财智创业投资管理有限公司－深圳市达晨晨鹰二号股权投资企业（有限合伙） 其他 5,546,113 3.67 2,060,187 2,060,187 无 0 徐晓杰 境内自 然人 4,585,987 3.04 4,585,987 4,585,987 无 0 梁干 境内自 然人 2,929,637 1.94 0 0 无 0 鄢鹏飞 境内自 然人 2,620,564 1.74 2,620,564 2,620,564 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 越超有限公司 11,127,093 人民币普通股 11,127,093 龙游联龙股权投资基金合伙企业（有限合伙） 7,763,240 人民币普通股 7,763,240 富诚海富资管－魏中浩－富诚海富通通合新享三号单一资产管理计划 6,119,518 人民币普通股 6,119,518 深圳市达晨财智创业投资管理有限公司－深圳市达晨晨鹰二号股权投资企业（有限合伙） 3,485,926 人民币普通股 3,485,926 梁干 2,929,637 人民币普通股 2,929,637 中国建设银行股份有限公司－鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 1,488,139 人民币普通股 1,488,139 浙江背影资产管理有限公司－温州背影如山股权投资基金合伙企业（有限合伙） 1,486,500 人民币普通股 1,486,500 张家港国弘智能制造投资企业（有限合伙） 1,435,299 人民币普通股 1,435,299 张瑞祥 1,400,564 人民币普通股 1,400,564 中金公司－农业银行－中金禾川1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 1,312,657 人民币普通股 1,312,657 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、截至报告期末，公司前十名股东中，禾川投资与王项彬存在关联关系：王项彬担任禾川科技法定代表人，持有禾川科技14.82%的股权；同时担任禾川投资的执行事务合伙人，持有禾川投资47.26%的出资份额，王项彬与禾川投资系一致行动人。除此之外，公司未接到上述股东有存在关联关系或一致行动关系的声明。2、公司未知上述前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:浙江禾川科技股份有限公司 合并资产负债表2023年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 218,646,996.43 416,020,207.35 结算备付金拆出资金交易性金融资产 50,000,000.00 衍生金融资产应收票据 188,581,822.24 163,035,663.87 应收账款 524,065,251.57 393,362,238.34 应收款项融资 30,036,615.32 63,139,113.64 预付款项 50,794,620.18 37,033,319.53 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 5,578,519.97 3,168,279.71 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 470,049,235.38 477,649,632.28 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 36,758,236.97 57,410,961.07 流动资产合计 1,574,511,298.06 1,610,819,415.79 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 13,217,391.79 14,812,847.57 其他权益工具投资 13,722,222.00 13,722,222.00 其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 234,432,069.40 235,492,921.18 在建工程 275,572,932.63 147,077,976.69 生产性生物资产油气资产使用权资产 8,557,301.06 11,121,761.40 无形资产 70,876,662.35 50,566,446.70 开发支出商誉 3,262,718.14 3,262,718.14 长期待摊费用 10,560,135.93 13,814,941.30 递延所得税资产 12,660,149.78 10,979,545.76 其他非流动资产 17,470,425.36 9,070,614.51 非流动资产合计 660,332,008.44 509,921,995.25 资