新智认知：新智认知数字科技股份有限公司2023年第三季度报告

2023年第三季度报告 1/13 证券代码：603869证券简称：新智认知 新智认知数字科技股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 205,161,801.78 -33.08 683,794,600.33 -9.26 归属于上市公司股东的净利润 -7,666,951.83 -131.68 12,223,381.63 -63.01 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -8,652,721.88 -1,800.49 6,023,884.10 -15.25 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 135,131,658.60 不适用 基本每股收益（元/股） -0.02 -140.00 0.02 -71.43 稀释每股收益（元/股） -0.02 -140.00 0.02 -71.43 加权平均净资产收益率（%） -0.19 减少0.80个百分点 0.15 减少0.68个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动 幅度(%) 总资产 4,998,937,294.06 4,874,145,282.29 2.56 归属于上市公司股东的所有者权益 3,959,722,496.09 3,973,187,503.48 -0.34 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -1,334.46 -834.46 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 487,100.00 6,042,100.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -12,000.00 2,552,159.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金 374,374.34 374,374.34 融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 200,000.00 对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -44,563.58 -45,199.36 其他符合非经常性损益定义的损益项目 32,736.60 减：所得税影响额 157,973.68 1,407,642.15 少数股东权益影响额（税后） -340,167.43 1,548,196.44 合计 985,770.05 6,199,497.53 注：公司于2023年7月收到浦东新区促进总部经济发展的财政扶持1,016.8万元按照相关规则不属于非经常性损益，故未在此处列示，详情可参见《新智认知数字科技股份有限公司关于子公司获得政府补助的公告》（临2023-037）。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 -33.08 主要系报告期内受部分项目交付延迟影响。 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -63.01 主要系本期交付延迟影响收入确认，但期间固定成本及费用开支仍然存在，导致单季度利润波动较大。 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -131.68 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -1,800.49 基本每股收益_年初至报告期末 -71.43 主要系本期归属于上市公司股东的净利润下降所致。 基本每股收益_本报告期 -140.00 稀释每股收益_年初至报告期末 -71.43 稀释每股收益_本报告期 -140.00 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 公司持续推动应收账款回收及处置工作，使得经营性现金流不断转好。 二、股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 33,415 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例 (%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 新奥能源供应链有限公司 境内非国有法人 176,841,072 35.05 0 质押 76,680,000 张滔 境内自然人 36,000,000 7.14 0 冻结 36,000,000 天津亿恩锐投资中心（有限合伙） 其他 31,041,252 6.15 0 无 31,041,252 天津新绎德辉投资管理中心（有限合伙） 其他 21,760,879 4.31 0 无 21,760,879 新奥资本管理有限公司 境内非国有法人 18,666,443 3.70 0 无 18,666,443 新奥控股投资股份有限公司 境内非国有法人 14,507,253 2.88 0 无 14,507,253 杨英 境内自然人 8,354,911 1.66 0 无 8,354,911 新智认知数字科技股份有限公司－2022年员工持股计划 其他 6,734,687 1.33 0 无 6,734,687 新奥新智科技有限公司 境内非国有法人 5,770,000 1.14 0 无 5,770,000 深圳市天禄行信息咨询有限公司 境内非国有法人 3,480,000 0.69 0 无 3,480,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 新奥能源供应链有限公司 176,841,072 人民币普通股 176,841,072 张滔 36,000,000 人民币普通股 36,000,000 天津亿恩锐投资中心（有限合伙） 31,041,252 人民币普通股 31,041,252 天津新绎德辉投资管理中心（有限合伙） 21,760,879 人民币普通股 21,760,879 新奥资本管理有限公司 18,666,443 人民币普通股 18,666,443 新奥控股投资股份有限公司 14,507,253 人民币普通股 14,507,253 杨英 8,354,911 人民币普通股 8,354,911 新智认知数字科技股份有限公司－2022年员工持股计划 6,734,687 人民币普通股 6,734,687 新奥新智科技有限公司 5,770,000 人民币普通股 5,770,000 深圳市天禄行信息咨询有限公司 3,480,000 人民币普通股 3,480,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、截至本报告期末，新智认知数字科技股份有限公司回购专用证券账户中实际回购公司总股份5,494,600股，占公司总股本的1.09%；2、新奥能源供应链有限公司、天津亿恩锐投资中心（有限合伙）、天津新绎德辉投资管理中心（有限合伙）、新奥资本管理有限公司、新奥控股投资股份有限公司、新奥新智科技有限公司同为公司实际控制人王玉锁先生实际控制的企业。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、链接生态力量，发力工业互联网，协同创新联合解决方案 基于上海展湾信息科技有限公司（以下简称“展湾科技”）在工业互联网领域行业优势，公司出资1,600万元收购原股东深圳正轩前海成长科技投资基金（有限合伙）、深圳市正轩展湾投资合伙企业（有限合伙）持有的展湾科技8.4934%股权，同时对展湾科技增资4,700万元。公司累计投资6,300万元共获得展湾科技19.8113%股权，并已于2023年8月3日完成工商变更。 2、应收账款处置带动现金流情况改善 结合公司应收账款规模及回收情况，报告期内公司将账面原值1.997亿元的应收账款（考虑 坏账减值后账面净额1.364亿元）作价1.36亿元出售予浙江省浙商资产管理股份有限公司，此次资产处置有利于化解公司应收账款坏账风险，带动公司经营性现金流转好。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023年9月30日 编制单位:新智认知数字科技股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 1,743,428,232.25 1,552,177,360.92 结算备付金拆出资金 交易性金融资产 32,193,278.56 32,193,278.56 衍生金融资产应收票据 37,906,068.70 7,245,934.01 应收账款 843,141,933.27 1,214,505,692.85 应收款项融资 31,693,266.00 预付款项 43,724,405.44 17,798,604.16 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 46,643,783.04 48,589,978.28 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 186,074,237.83 142,592,214.92 合同资产 44,039,619.04 40,102,267.84 持有待售资产一年内到期的非流动资产 84,093,787.79 50,180,144.64 其他流动资产 38,259,179.70 61,881,597.37 流动资产合计 3,099,504,525.62 3,198,960,339.55 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款 428,553,256.23 325,390,186.49 长期股权投资 47,888,568.37 16,661,098.29 其他权益工具投资 1,000,000.00 1,000,000.00 其他非流动金融资产 56,629,801.57 26,383,466.34 投资性房地产固定资产 347,985,424.71 345,423,967.69 在建工程 1,816,952.84 1,179,393.24 生产性生物资产油气资产使用权资产 8,284,388.42 10,212,352.27 无形资产 180,286,048.01 215,083,7