国中水务：2023年第三季度报告

证券代码：600187证券简称：国中水务 黑龙江国中水务股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 48,554,410.74 -31.74% 170,429,849.45 -22.14% 归属于上市公司股东的净利润 19,088,806.03 不适用 67,310,910.22 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 23,366,261.06 不适用 50,228,918.69 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -16,169,761.63 不适用 55,695,701.50 不适用 基本每股收益（元/股） 0.0118 不适用 0.0417 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.0118 不适用 0.0417 不适用 加权平均净资产收益率（%） 0.5971 3.55 2.11 6.38 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 3,661,983,368.59 4,020,667,249.77 -8.92 归属于上市公司股东的所有者权益 3,224,500,765.20 3,165,891,402.88 1.85 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -1,950.22 -12,862.52 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,110,373.84 3,372,814.83 政府补助、个税返还等 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理 资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -5,185,761.81 -9,750,624.56 基金公允价值变动、理财收益等 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管 费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,523,180.98 20,979,300.20 收取和支付的违约金等 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 -1,296,440.45 -2,543,159.25 少数股东权益影 响额（税后） 91.00 76,510.36 合计 -4,304,169.72 17,055,276.84 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 涉及金额 原因 碧晨国中能源技术（天津）有限公司 7,451,792.92 煤改电供热项目运行电费补贴 碧晨国中能源技术（天津）有限公司 5,314,170.15 煤改电工程建设奖补资金 合计 12,765,963.07 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 -31.74% 主要系上年同期营业收入包含子公司汉中市国中自来水有限公司、汉中市汉江供水实业有限责任公司的7月至8月营业收入；以及本报告期内子公司司国中（秦皇岛）污水处理有限公司收到秦皇岛市城市管理综合行政执法局出具的《告知函》，公司的秦皇岛市第四污水处理厂项目特许经营权于2023年7月31日到期，收入从2023年8月起不再确认 归属于上市公司股东的净利润 不适用 归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的除非经常性损益的净利润、基本每股收益变动主要系本报告期内及年初至本报告期末较同期因确认对联营企业文盛汇的投资收益以及公允价值变动亏损减少等而实现扭亏为盈（联营企业文盛汇财务报表未经审计） 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 不适用 基本每股收益（元/股） 不适用 稀释每股收益（元/股） 不适用 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 不适用 主要系上年同期支付工程结算款项较本报告期多 经营活动产生的现金流量净额_年初至本报告期末 不适用 主要系上年同期支付文盛投资3亿保证金 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 108,529 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 拉萨经济技术开发区厚康实业有限公司 境内非国有法人 141,198,700 8.75 0 无 0 上海鹏欣（集团）有限公司 境内非国有法人 127,312,500 7.89 0 无 0 姜照柏 境内自然人 100,000,000 6.20 0 无 0 拉萨经济技术开发区永冠贸易有限公司 境内非国有法人 35,387,200 2.19 0 无 0 陈开同 境内自然人 17,098,927 1.06 0 无 0 陈慧 境内自然人 8,126,600 0.50 0 无 0 乐小妹 境内自然人 8,042,600 0.50 0 无 0 伍超星 境内自然人 5,407,750 0.34 0 无 0 倪滨江 境内自然人 4,300,000 0.27 0 无 0 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 未知 4,264,300 0.26 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 拉萨经济技术开发区厚康实业有限公司 141,198,700 人民币普通股 141,198,700 上海鹏欣（集团）有限公司 127,312,500 人民币普通股 127,312,500 姜照柏 100,000,000 人民币普通股 100,000,000 拉萨经济技术开发区永冠贸易有限公司 35,387,200 人民币普通股 35,387,200 陈开同 17,098,927 人民币普通股 17,098,927 陈慧 8,126,600 人民币普通股 8,126,600 乐小妹 8,042,600 人民币普通股 8,042,600 伍超星 5,407,750 人民币普通股 5,407,750 倪滨江 4,300,000 人民币普通股 4,300,000 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 4,264,300 人民币普通股 4,264,300 上述股东关联关系或一致行动的说明 拉萨经济技术开发区厚康实业有限公司、上海鹏欣（集团）有限公司、姜照柏、拉萨经济技术开发区永冠贸易有限公司存在关联关系，为一致行动人。公司实际控制人姜照柏先生通过间接控制厚康实业、永冠贸易的股权而拥有厚康实业、永冠贸易对公司的表决权；姜照柏先生通过直接控制鹏欣（集团）而拥有鹏欣（集团）对公司的表决权；姜照柏先生直接持有公司部分股权而拥有对公司的表决权。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 陈开同拥有投资者信用证券账户，其信用证券账户持有公司股份数量为17,074,927股。 其他说明： 公司实际控制人姜照柏先生控制的永冠贸易、厚康实业涉及质押式证券回购纠纷两案，经由上海金融法院委托上海证券交易所于2023年6月16日在大宗股票司法协助执行平台处置被执行 人永冠贸易持有的4,275,000股国中水务股票、厚康实业持有的17,450,000股国中水务股票。详 见公司于2023年6月20日在上海证券交易所披露的《关于股东所持部分股份被司法拍卖的公告》 (临2023-018）。截至2023年7月10日，经中国证券登记结算有限责任公司查询，永冠贸易、 厚康实业合计涉案持有的公司21,725,000股无限售流通股股份已完成过户。过户后，永冠贸易持有公司35,387,200股，持股比例2.19%，厚康实业持有公司141,198,700股，持股比例8.75%。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1.关于认购产业基金份额 公司于2023年7月4日签署《无锡滨湖沄柏数字文化产业投资合伙企业（有限合伙）经修 订并重述之有限合伙协议》，拟出资1,000万元参与认购由佑柏私募作为普通合伙人发起的无锡滨湖沄柏数字文化产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“数字文化产业基金”）基金份额。数字文化产业基金目标认缴出资总额为人民币5亿元，主要拟投资于文化类、科技类、创新创意类、消费类、教育类企业及其他相关行业，寻找具有孵化潜力、高成长能力的优质项目，追求投资估值合理并具有增长驱动力的优质企业，并以成长期、成熟期项目为主进行价值投资。详见公司于2023年7月6日在上海证券交易所网站上披露的《关于认购产业基金份额的公告》（2023-022）。 截至本报告披露日，公司已出资完成。2.收到特许经营权到期通知 2023年7月20日公司收到秦皇岛市城市管理综合行政执法局出具的《告知函》，公司下属 子公司秦皇岛污水的秦皇岛市第四污水处理厂项目特许经营权将于2023年7月31日到期，到期后特许经营期不再延长，要求公司安排专人配合做好项目资产清点及移交准备工作。公司对此存在异议，公司认为秦皇岛市第四污水处理厂已于2019年5月完成提标改造工程并按一级A标准运营，目前正处于项目结算阶段。依据秦皇岛市城市管理局与秦皇岛污水2017年签署的《关于秦皇岛市海港区污水处理厂项目特许专营权合同补充协议》，以及公司实际征收的污水处理服务费为 1.50元/吨，公司认为秦皇岛市第四污水处理厂的特许经营期应延长10年，至2033年7月31日到期。详情见公司于2023年7月22日在上海证券交易所网站上披露的《关于子公司被通知特许经营权即将到期的公告》（2023-024）。 截至本报告披露日，公司正与秦皇岛市城市管理综合行政执法局积极商讨解决措施。3.赛领基金减资 公司于2015年投资参股赛领国际投资基金（上海）有限公司（以下简称“赛领基金”）， 合计投资金额47,800万元，占赛领基金的股权比例为4.4395%。自2019年5月起，经赛领基金各方股东一致审议决定减少注册资金，各股东按照各自股权比例相应减少对赛领基金的实缴出资。 自2019年5月