丛麟科技：丛麟科技2023年第三季度报告

证券代码：688370证券简称：丛麟科技 上海丛麟环保科技股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 134,326,084.73 -33.65 471,007,056.67 -11.34 归属于上市公司股东的净利润 12,362,649.90 -76.48 96,875,775.63 -26.31 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 7,265,132.75 -84.13 74,266,905.55 -36.67 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 153,473,602.90 21.46 基本每股收益（元/股） 0.09 -80.43 0.70 -42.62 稀释每股收益（元/股） 0.09 -80.43 0.70 -42.62 加权平均净资产收益率（%） 0.47 减少2.41 个百分点 3.49 减少5.50个 百分点 研发投入合计 8,299,346.65 -28.72 26,962,292.41 -18.85 研发投入占营业收入的比例（%） 6.18 增加0.43个百分点 5.72 减少0.46个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 3,338,390,451.85 3,750,577,606.74 -10.99 归属于上市公司股东的所有者权益 2,666,059,990.80 2,856,599,125.15 -6.67 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -20,366.08 -389,354.73 主要为报告期内对部分固定资产进行报废处置。 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,457,155.71 4,788,544.51 主要为报告期收到当地政府补贴。 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 4,495,813.10 21,700,789.69 主要为报告期内的理财产品收益和外汇远期合约收益。 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -51,360.30 -15,397.25 主要为报告期内公司对外捐赠。 其他符合非经常性损益定义的损益项目 152.64 主要为报告期内收到个税手续费返还。 减：所得税影响额 634,107.02 2,793,061.13 少数股东权益影响额 （税后） 149,618.26 682,803.65 合计 5,097,517.15 22,608,870.08 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 -33.65 主要系报告期内处置量下降，导致营收减少。 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -76.48 主要系报告期内处置量下降、营收减少、成本增加，从而导致净利润减少。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -84.13 主要系报告期内处置量下降、营收减少、成本增加，导致净利润减少；同时报告期理财收益增加所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -36.67 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 21.46 公司加强销售回款管理，对客户加强现金回收，经营活动产生的现金流量净额显著增长。 基本每股收益_本报告期 -80.43 主要系报告期内处置量下降、营收减少、成本增加，导致净利润减少所致。 基本每股收益_年初至报告期末 -42.62 稀释每股收益_本报告期 -80.43 稀释每股收益_年初至报告期末 -42.62 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 13,606 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持有有限售条件股份数 包含转融通借出股份的 质押、标记或冻结情况 持股比例(%) 量 限售股份数量 股份状态 数量 金俊发展有限公司 境外法人 30,589,000 22.11 30,589,000 30,589,000 无 0 上海万颛环保科技合伙企业（有限合伙） 其他 23,615,682 17.07 23,615,682 23,615,682 无 0 上海建阳环保科技合伙企业（有限合伙） 其他 19,500,390 14.10 19,500,390 19,500,390 无 0 上海济旭环保科技合伙企业（有限合伙） 其他 16,697,330 12.07 16,697,330 16,697,330 无 0 中信证券投资有限公司 境内非国有法 人 4,370,723 3.16 1,274,221 1,305,221 无 0 金石利璟股权投资（杭州）合伙企业（有限合伙） 其他 2,477,223 1.79 0 0 无 0 杭州延福股权投资基金管理有限公司－无锡谷韬投资合伙企业（有限合伙） 其他 2,167,480 1.57 0 0 无 0 上海厚谊环保科技合伙企业（有限合伙） 其他 1,478,181 1.07 1,478,181 1,478,181 无 0 上海沧海嘉祺环保科技合伙企业 （有限合伙） 其他 1,478,180 1.07 1,478,180 1,478,180 无 0 广州浩辉投资合伙企业 （有限合伙） 其他 1,280,031 0.93 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中信证券投资 有限公司 3,096,502 人民币普通股 3,096,502 金石利璟股权投资（杭州）合伙企业（有限合伙） 2,477,223 人民币普通股 2,477,223 杭州延福股权投资基金管理有限公司－无锡谷韬投资合伙企业（有限合伙） 2,167,480 人民币普通股 2,167,480 广州浩辉投资合伙企业 （有限合伙） 1,280,031 人民币普通股 1,280,031 中信证券－中信银行－中信证券丛麟环保员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 1,082,272 人民币普通股 1,082,272 上海瑞力投资基金管理有限公司－上海瑞穆投资管理合伙企业（有限合伙） 928,920 人民币普通股 928,920 斯培淦 676,632 人民币普通股 676,632 田榆 544,824 人民币普通股 544,824 曹玲 362,928 人民币普通股 362,928 黄豪 351,000 人民币普通股 351,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 （1）2018年12月1日，宋乐平、朱龙德、邢建南签订《一致行动协议》，并于2020年11月26日签订《一致行动协议之补充协议》，约定宋乐平、朱龙德、邢建南在公司决策、公司经营层面，对各项事项的表决意见均保持一致，达成一致行动关系；宋乐平、朱龙德和邢建南为公司的共同实际控制人。上海济旭环保科技合伙企业（有限合伙）、上海万颛环保科技合伙企业（有限合伙）、上海建阳环保科技合伙企业（有限合伙）为实际控制人控制的持股平台，与实际控制人存在一致行动关系。（2）上海沧海嘉祺环保科技合伙企业（有限合伙）、上海厚谊环保科技合伙企业（有限合伙）为公司员工持股平台，宋乐平、邢建南分别担任其执行事务合伙人。（3）中信证券投资有限公司为中信证券全资子公司、金石利璟股权投资（杭州）合伙企业（有限合伙）为中信证券直投基金，存在关联关系。金石利璟股权投资（杭州）合伙企业（有限合伙）的投资决定由其投资委员会决定，中信证券投资有限公司与金石利璟股权投资（杭州）合伙企业（有限合伙）不存在一致行动关系。 （4）除上述之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行 动关系。 前10名股东 及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） (1）公司战略投资者中信证券投资有限公司于公司首次公开发行时获配1,305,221股（含转增股份），截至本报告期末，通过转融通出借31,000股。 （2）公司股东斯培淦通过信用证券账户持有公司635,838股，通过普通证券 账户持有公司40,794股，实际合计持有公司676,632股。 （3）公司股东曹玲通过信用证券账户持有公司362,928股,实际合计持有公 司362,928股。 （4）公司股东黄豪通过信用证券账户持有公司351,000股，实际合计持有公 司351,000股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2023年9月30日 编制单位:上海丛麟环保科技股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 764,106,500.22 1,916,978,782.12 结算备付金拆出资金交易性金融资产 625,062,453.02 286,505.64 衍生金融资产应收票据 13,623,131.60 6,941,276.10 应收账款 163,433,974.20 170,818,507.22 应收款项融资 1,464,188.00 1,066,579.44 预付款项 3,642,736.11 2,499,763.20 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 16,411,090.62 15,407,628.15 其中：应收利息 应收股利 3,399,659.39 买入返售金融资产存货 10,308,377.26 9,372,727.97 合同资产 69,117,115.16 73,147,087.85 持有待