英方软件：2023年第三季度报告

证券代码：688435证券简称：英方软件 上海英方软件股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 50,172,835.62 -13.23 131,440,365.03 15.31 归属于上市公司股东的净利润 4,675,333.94 -64.41 4,345,119.19 -29.60 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,460,961.10 -80.74 -5,862,610.80 -326.75 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -7,032,414.57 不适用 基本每股收益（元/股） 0.06 -71.43 0.05 -46.47 稀释每股收益（元/股） 0.06 -71.43 0.05 -46.47 加权平均净资产收益率（%） 0.41 减少3.27个百分点 0.07 减少 1.64个百分 点 研发投入合计 23,020,828.04 28.39 63,651,631.13 30.28 研发投入占营业收入的比例（%） 45.88 增加14.87 个百分点 48.43 增加5.56个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 1,183,697,719.91 457,797,253.86 158.56 归属于上市公司股东的所有者权益 1,130,399,586.13 394,381,085.31 186.63 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 258,868.31 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 520,000.00 4,165,301.89 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益 1,744,372.29 5,775,040.33 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -49,999.45 -86,698.40 其他符合非经常性损益定义的损益项目 95,217.86 减：所得税影响额 少数股东权益影 响额（税后） 合计 2,214,372.84 10,207,729.99 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -64.41 主要系报告期内公司为提高市场竞争力，加大研发投入，同时加强市场拓展力度，使得研发人员数量和营销人员数量均有所增加，致使各项费用均增加所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -80.74 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -326.75 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 主要系报告期内销售商品、提供劳务收到的货款增加所致 基本每股收益_本报告期 -71.43 主要系报告期内公司完成首次公开发行股票股本增加；且公司加大研发投入力度，研发费用增加的同时公司深度整合渠道资源，拓展与大客户合作，积极开拓市场，销售费用增加 基本每股收益_年初至报告期末 -46.47 稀释每股收益_本报告期 -71.43 稀释每股收益_年初至报告期末 -46.47 研发投入合计_年初至报告期末 30.28 主要系报告期内公司加大研发投入力度，研发人员增加，相应费用增加 总资产_本报告期末 158.56 报告期内公司完成首次公开发行股票募集资金增加所致 归属于上市公司股东的所有者权益_本报告期末 186.63 报告期内公司完成首次公开发行股票募集资金增加所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 4,445 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 胡军擎 境内自然 人 24,455,000 29.2 9 24,455,00 0 24,455,000 无 0 周华 境内自然 人 6,519 ,374 7.81 6,519,374 6,519,374 无 0 上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 4,500 ,000 5.39 4,500,000 4,500,000 无 0 程圣森 境内自然 人 3,830 ,000 4.59 3,830,000 3,830,000 无 0 胡志宏 境内自然 人 3,750 ,000 4.49 3,750,000 3,750,000 无 0 杭州好望角启航投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 3,037 ,500 3.64 3,037,500 3,037,500 无 0 嘉兴海通旭初股权投资基金合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2,631 ,579 3.15 2,631,579 2,631,579 无 0 杭州好望角越航投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2,500 ,000 2.99 2,500,000 2,500,000 无 0 杭州云坤丰裕股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2,000 ,000 2.40 2,000,000 2,000,000 无 0 上海毅达鑫业一号股权投资基金合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1,804 ,444 2.16 1,804,444 1,804,444 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国工商银行股份有限公司－华夏领先股票型证券投资基金 800,042 人民币普通股 800,042 中国工商银行股份有限公司－汇添富科创板2年定期开放混合型证券投资基金 590,842 人民币普通股 590,842 交通银行股份有限公司－诺安和鑫保本混合型证券投资基金 528,035 人民币普通股 528,035 中国工商银行股份有限公司－诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 446,884 人民币普通股 446,884 中国工商银行股份有限公司－华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 442,965 人民币普通股 442,965 中国建设银行股份有限公司－华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金 405,929 人民币普通股 405,929 中国银行股份有限公司－华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金 398,538 人民币普通股 398,538 华夏银行股份有限公司－华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF） 259,998 人民币普通股 259,998 中国民生银行股份有限公司－新华景气行业混合型证券投资基金 241,344 人民币普通股 241,344 中国工商银行股份有限公司－新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 239,247 人民币普通股 239,247 上述股东关联关系或一致行动的说明 胡军擎、上海爱兔投资合伙企业（有限合伙）为一致行动人；杭州好望角启航投资合伙企业（有限合伙）、杭州好望角越航投资合伙企业（有限合伙）为一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:上海英方软件股份有限公司 合并资产负债表2023年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 316,886,201.78 246,776,674.51 结算备付金拆出资金交易性金融资产 606,300,000.00 衍生金融资产应收票据应收账款 160,988,128.28 153,118,985.30 应收款项融资预付款项 1,517,132.27 3,052,318.46 应收保费应收分保账款 应收分保合同准备金其他应收款 1,068,460.00 625,623.13 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 3,321,182.14 3,046,057.70 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 流动资产合计 1,090,081,104.47 406,619,659.10 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 85,773,433.50 44,569,887.37 在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产 1,962,786.73 2,847,163.98 无形资产 505,642.62 330,166.85 开发支出商誉长期待摊费用 2,112,389.73 797,678.12 递延所得税资产 3,262,362.86 2,632,698.44 其他非流动资产 非流动资产合计 93,616,615.44 51,177,594.76 资产总计 1,183,697,719.91 457,797,253.86 流动负债： 短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 7,015,657.33 11,211,143.94 预收款项 合同负债 28,804,844.12 21,669,294.00 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 12,412,241.37 17,223,210.25 应交税费 932,587.81 9,168,661.85 其他应付款 2,446,359.71 1,411,184.02 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣