钜泉科技：钜泉光电科技（上海）股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：688391证券简称：钜泉科技 钜泉光电科技（上海）股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 170,202,526.21 -18.97 476,278,707.72 -6.91 归属于上市公司股东的净利润 37,920,382.28 -37.70 118,229,864.70 -20.16 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 28,877,329.69 -50.60 91,250,709.59 -35.56 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -36,472,468.74 -132.92 基本每股收益（元/股） 0.45 -53.61 1.42 -39.83 稀释每股收益（元/股） 0.45 -53.61 1.42 -39.83 加权平均净资产收益率（%） 1.88 减少12.50个 百分点 5.86 减少33.13 个百分点 研发投入合计 44,550,509.88 21.08 118,766,097.17 30.33 研发投入占营业收入的比例（%） 26.17 增加8.65个百 分点 24.94 增加7.13个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 2,158,098,920.08 2,187,874,962.77 -1.36 归属于上市公司股东的所有者权益 2,036,460,405.39 1,998,158,040.69 1.92 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -71,001.02 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 946,574.63 3,313,459.93 主要系公司获取的政府补助，其中获得安商育商政府补贴262万元，人才项目补贴30万元。 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益 9,576,345.17 28,252,130.01 主要系公司购买结构性理财产品及大额存单收益。 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.71 22,750.94 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 1,479,867.92 4,538,184.75 少数股东权益影响额（税 后） 合计 9,043,052.59 26,979,155.11 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -37.70 主要系营业收入下降，人员增加，研发投入增加所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -50.60 主要系净利润下滑，非经常性损益占净利润比重上升，致该比例下降。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -35.56 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -132.92 主要系公司前三季度支付的货款增加，票据回款增加导致现金回款减少，人员扩充薪酬支出增长等综合因素影响所致。 基本每股收益_本报告期 -53.61 主要系股本增加和净利润下降所致。 基本每股收益_年初至报告期末 -39.83 稀释每股收益_本报告期 -53.61 稀释每股收益_年初至报告期末 -39.83 加权平均净资产收益率_年初至报告期末 减少33.13个百 分点 主要系公司2022年IPO募集资金到位，净资产增加所致。 研发投入合计_年初至报告期末 30.33 扩充人员储备，同时为保持研发竞争力，持续加大研发投入，使得前三季度研发项目投入以及光罩、材料等研发费明显增加。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 6,027 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 钜泉科技（香港）有限公司 境外法人 13,929,135 16.68 13,929,135 13,929,135 无 0 东陞投资有限公司 境外法人 8,598,500 10.30 8,598,500 8,598,500 无 0 高华投资有限公司 境外法人 7,308,000 8.75 7,308,000 7,308,000 无 0 炬力集成电路设计有限公司 境内非国有法人 5,481,000 6.56 5,481,000 5,481,000 无 0 李云清 境外自然人 2,740,500 3.28 2,740,500 2,740,500 无 0 中芯聚源股权投资管理（上海）有限公司－上海聚源聚芯集成电路产业股权投资基金中心（有限合伙） 其他 2,419,760 2.90 0 0 无 0 万骏实业有限公司 境外法人 1,827,000 2.19 1,827,000 1,827,000 无 0 罗盛祯 境外自然人 1,644,300 1.97 0 0 无 0 国金证券－中国银行－国金证券钜泉光电员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 其他 1,624,828 1.95 0 0 无 0 聂虹瑛 境外自然人 1,450,000 1.74 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中芯聚源股权投资管理（上海）有限公司－上海聚源聚芯集成电路产业股权投资基金中心（有限合伙） 2,419,760 人民币普通股 2,419,760 罗盛祯 1,644,300 人民币普通股 1,644,300 国金证券－中国银行－国金证券钜泉光电员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 1,624,828 人民币普通股 1,624,828 聂虹瑛 1,450,000 人民币普通股 1,450,000 ZHANGXUMING 1,189,000 人民币普通股 1,189,000 高钧昱 1,141,875 人民币普通股 1,141,875 浙江华睿德银创业投资有限公司 1,125,338 人民币普通股 1,125,338 张正修 1,096,200 人民币普通股 1,096,200 谢惠雯 1,096,200 人民币普通股 1,096,200 上海欧奈而创业投资有限公司 965,000 人民币普通股 965,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 高华投资、炬力集成、李云清和万骏实业因上层股东之间的亲属关系而构成关联关系。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023年9月30日 编制单位:钜泉光电科技（上海）股份有限公司 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 208,989,988.11 641,216,015.53 结算备付金拆出资金交易性金融资产 666,000,000.00 626,000,000.00 衍生金融资产应收票据 31,105,778.08 24,781,711.84 应收账款 78,831,926.22 30,881,751.33 应收款项融资 54,405,529.82 36,918,726.08 预付款项 8,705,078.22 12,772,988.14 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 305,711.43 2,114,155.52 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 194,653,790.39 168,796,943.13 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产 33,281,911.63 32,269,380.81 其他流动资产 8,401,639.33 26,035,163.67 流动资产合计 1,284,681,353.23 1,601,786,836.05 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资 609,252,035.04 335,837,815.86 长期应收款长期股权投资 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 其他权益工具投资 14,639,730.00 其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 111,488,432.64 115,191,694.94 在建工程 939,393.80 生产性生物资产油气资产使用权资产 423,435.90 1,011,827.65 无形资产 14,408,354.56 18,989,142.20 开发支出商誉长期待摊费用 753,917.46 979,212.39 递延所得税资产 11,265,164.37 3,831,330.60 其他非流动资产 110,247,103.08 110,247,103.08 非流动资产合计 873,417,566.85 586,088,126.72 资产总计 2,158,098,920.08 2,187,874,962.77 流动负债： 短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 45,845,083.26 113,625,084.16 预收款项合同负债 13,825,919.45 5,939,992.93 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 32,187,078.03 48,080,089.12 应交税费 7,287,783.25 1,659,530.05 其他应付款 2,038,740.