菲律宾、泰国和越南收入不平等趋势与驱动因素：一次分解分析

罗杰利奥·梅尔乔，金英·帕克，庄菊忠 亚洲开发银行经济学工作论文系列 菲律宾、泰国和越南收入不平等的趋势和驱动因素：一种分解分析 罗杰利奥·梅尔乔，金英·帕克，庄菊忠 Rogelio Mercado（rogelio.mercado@seacen.org）是东南亚中央银行研究和培训中心的高级经济学家。Juzhong Zhuang（jzhuang1984@outlook.com）是顾问，Cyn-Young Park（cypark@adb.org）是亚洲开发银行区域合作与一体化、气候变化和可持续发展部门的主管。 No. 692 | 八月 2023 亚洲开发银行经济学工作论文系列本研究正在进行中，旨在征求评论并鼓励对亚洲及太平洋地区发展问题的讨论。所表达的观点是作者的观点，并不一定反映ADB或其董事会或他们所代表的政府的观点和政策。 创造性共同许可3.0国际组织许可（CC BY 3.0 IGO） © 2023 亚洲开发银行 6 ADB Avenue, Mandaluyong City, 1550 Metro Manila, 菲律宾 电话 +63 2 8632 4444；传真 +63 28636 2444 www.adb.org 某些权利保留。2023年出版。 ISSN 2313-6537 (印刷版), 2313-6545 (电子版) 出版物库存号：WPS230301-2 DOI：http://dx.doi.org/10.22617/WPS230301-2 本出版物中表达的观点为作者个人观点，并不一定反映亚洲开发银行（ADB）或其董事会或其所代表各政府的态度和政策。 亚行不对本出版物中包含的数据的准确性作出保证，也不对因使用这些数据而产生的任何后果承担任何责任。提及特定公司或制造商的产品，并不意味着亚行在与其他未提及的同性质公司或产品相比时推荐或认可这些公司或产品。 通过在本出版物中对特定领土或地理区域的任何指定或提及，或使用“国家”一词，ADB并不意图对任何领土或区域的合法地位或其他状态作出任何判断。 本出版物可在Creative Commons Attribution 3.0 IGO许可（CC BY 3.0 IGO）下获得（https://creativecommons.org/licenses/by/3.0/igo/）。通过使用本出版物的内容，您同意受本许可条款的约束。有关署名、翻译、改编和许可事宜，请阅读https://www.adb.org/terms-use#openaccess上的规定和条款。 此CC许可不适用于本出版物中非ADB版权材料。如果材料归属另一来源，请联系该来源的版权所有者或出版商以获取复制其内容的许可。ADB不对因您使用该材料而产生的任何索赔承担责任。 请与pubsmarketing@adb.org联系，如果您对内容有任何疑问或评论，或如果您希望获得版权许可以用于不属于这些条款的情况，或希望使用ADB标志。 更正ADB出版物可于以下网址查阅：http://www.adb.org/publications/corrigenda. 注释：在本出版物中，“$”代表美元。亚洲开发银行将“中国”认定为中华人民共和国，“美国”认定为美国，“越南”认定为越南。 摘要 在过去20年中，东南亚三个中等收入国家（菲律宾、泰国和越南）的收入不平等现象有所缓和，这是由多种因素共同作用的结果。在每一个国家中，工资、非农商业收入和海外汇款集中度都出现了下降，这是由于较穷的家庭越来越多地参与了更高收入的劳动活动。在泰国，私人转移支付变得更加有利于穷人，而在越南，公共转移支付则更加针对特定群体。降低收入不平等的主要贡献者还包括区域差异的缩小和城乡收入差距的缩小，以及在菲律宾和泰国教育溢价下降。这种缓和收入不平等的近期趋势可能是增加收入机会、促进社会包容性的政府政策以及结构转型积极影响的共同结果。尽管如此，收入不平等仍然很高，尤其是在菲律宾和泰国。仍需更多的政策努力来使增长更具包容性。 关键词：收入不平等，分解，东南亚 JEL codes:D31, D63, I31, N15 1. 引言 过去几十年，全球收入和财富不平等现象迅速加剧，引起了学术和政策界的广泛关注（ADB 2007年和2012年；Piketty 2014年；Rani和Furrer 2016年；Zhuang 2023年）。然而，在东南亚，各国结构快速转型，其经历却参差不齐。根据世界银行数据，印度尼西亚的收入不平等程度显著上升，但在马来西亚、菲律宾和泰国有所下降，越南则维持稳定——尽管仍然处于较高水平（见表1）。这些国家的财富不平等状况似乎也较其他地区更为稳定；但同样，它们的财富分配仍然极度不平等。1 评估收入不平等的关键驱动因素及其随时间的演变仍然在理论和实证文献中具有重要意义，鉴于其社会经济政策含义，这一点尤为重要。2具体而言，在设计和实施税收方案、社会保障网和其他福利计划时，确定哪些相关因素导致了观察到的收入不平等下降是至关重要的，尤其是在金融资源有限的新兴市场经济体中。遗憾的是，实证证据仍然很少，因为很少有研究调查收入不平等的趋势和驱动因素，尤其是东南亚经济体的收入不平等。例如，Jenmana（2018年）、Lekfuangfu等人（2020年）和Paweenawat与McNown（2014年）研究了泰国的收入不平等；McDoom等人（2018年）和世界银行（2022年）回顾了菲律宾的情况；Benjamin、Brandt和McCaig（2016年）以及Nguyen和Tran（2021年）考察了越南的情况。这些研究提供的发现与表1一般一致。然而，它们未能对这些收入不平等趋势的潜在驱动因素进行完整分析，包括按收入来源和家庭特征分解的收入不平等，以及家庭特征的物价和数量效应。 本项研究通过利用家庭调查数据，为选定亚洲经济体中收入不平等近期趋势的关键驱动因素提供实证证据，从而填补了文献中的这一空白。本文旨在估算选定样本年份中三个样本国家的收入不平等，并检验收入不平等的产生来源及其随时间变化的原因。在进行 因此，它在两个方面扩展了现有文献。首先，本文并非聚焦于一个国家的案例研究，而是集体考虑了三个新兴市场经济体，即菲律宾、泰国和越南。这三个经济体是根据家庭调查数据的可用性和获取情况选择的。同样，它们还提供了重要的发展背景，有助于更好地理解经济增长、结构变化和收入不平等之间的复杂关系，通过比较和对比样本国家中的相关驱动因素。 其次，本文采用了当前文献中广泛应用的分解方法，来考察收入不平等的决定因素以及收入来源和家庭特征背后的收入不平等变化原因。对于家庭特征的分解，我们还考虑了价格效应（反映每个特征，如教育水平，的溢价变化）以及数量效应（反映家庭特征分布的变化）。这项研究是首次为多个经济体考虑这些分解的之一。 我们的计算收入不平等指标明显显示出在菲律宾、泰国和越南的样本期间，收入不平等显著下降，而我们的实证分析和分解结果突出了三个新的发现。首先，对于这三个国家来说，工资是收入的最大来源，增加工资收入者减少了收入不平等。其次，从收入来源来看，收入不平等下降的主要贡献因素是工资、非农商业收入和海外汇款集中率的降低，因为较不富裕的家庭越来越多地参与收入更高的活动，如工资就业、非农商业或海外工作。第三，从家庭特征来看，缩小地区差异和城乡收入差距可以解释这三个国家全国收入不平等下降的大部分原因。 这些新的实证研究结果表明了几个重要的理论和政策含义。首先，需要更多的理论研究来理解是什么原因导致各种收入来源、地区和城乡收入差距、教育溢价以及其他家庭特征的溢价发生变化。其次，这些发现可能表明，集中率的变动可能是库兹涅茨假说背后的某些过程、国内政策和某些国家特定的结构转型模式综合作用的结果。最后，通过收入来源和家庭分解的收入不平等可以成为评估社会福利项目有效性的有用工具。 本文的结构如下。第二部分描述了数据。第三部分讨论了我们的方法。第四部分展示结果和分析，第五部分得出结论。 2. 数据来源与定义 该论文基于全国范围内的家庭调查：家庭成员收入与支出调查对于菲律宾，the家庭社会经济调查针对泰国,并且，家庭生活水平调查对于越南。对于菲律宾，家庭收入和支出调查与劳动力调查为了获取关于家庭特征的更多信息。这些全国性调查基于覆盖整个人口的代表性样本。 为了研究相对较长时期内收入分配变化的潜在原因，每个国家选择了2年的时间段：菲律宾为2003年和2018年，泰国为2006年和2019年，越南为2004年和2018年。选择结束年份是为了利用最新的可用调查数据。选择起始年份时考虑了诸如等因素。 所需数据的可用性和跨国可比性，以及具有相对较长的观察时间间隔和结束年份。如表2所示，每个国家的样本量在两年间大体上可比，但菲律宾除外，其在2003年至2018年间的样本量增长了近四倍。 调查数据提供了关于家庭收入、支出和特征的详细信息。家庭收入包括工资和薪金（此后简称“工资”）；农产品的净收入；非农企业的净收入；包括土地和房屋在内的商业和住宅用途的租金收入；投资所得的利息和股息；自住房产的推定租金；以及各种类型转移的收入。家庭特征包括与户主相关的信息，如年龄、性别、婚姻状况、教育程度、职业和就业领域，以及与家庭相关的信息，包括地区和城乡位置以及融资渠道。 可识别的转让收入项目因转移体系、调查设计和作者获取数据的能力在不同三个国家之间存在差异。对于菲律宾，这些包括海外汇款（包括海外工人的工资收入和养老金收入、海外投资的股息和其他净收入以及来自国外的亲友的现金礼物）；养老金（来自公共和私人部门）；来自国内的现金援助（包括公共和私人转移）；实物礼物（来自公共和私人来源）；以及直接税（包括收入税和利润税、房产税以及其他直接税[如遗产税]）。对于泰国，这些包括养老金和工人赔偿（如终止时的支付）；政府援助（如老年人和残疾人支持）；私人转移；实物礼物（来自公共和私人来源）；以及直接税。对于越南，这些包括政府教育和健康补贴；其他公共转移；国内私人转移；海外汇款；以及直接税。越南的调查中记录的养老金作为工资的一部分。 在该论文中，市场收入被定义为3表中列出的所有收入组成部分的总和。家庭可支配收入是市场收入减去直接税费。可支配收入的常规定义要求扣除非家庭的社会保障贡献。由于数据不可用，这一步骤没有执行。 表4报告了三个样本国家两年间的年度人均可支配收入及其增长率。按当前美元计算，菲律宾的人均可支配收入从659美元增加到1547美元，泰国的从1928美元增加到4233美元，越南的从519美元增加到2494美元。按不变本地货币计算，人均可支配收入的平均年增长率为菲律宾1.8%，泰国2.8%，越南6.4%。根据世界银行的《世界发展指标》数据，在样本期间，按不变本地货币计算，菲律宾、泰国和越南的人均国内生产总值（GDP）分别增长了4.0%、2.8%和5.3%。这些增长率接近人均 表格4中报告的可支配收入，除菲律宾外，菲律宾的人均可支配收入增长率从家庭调查数据来看，远低于从国家账户数据得到的人均GDP增长率。 3. 方法论 我们的实证分析包括以下两个方面：（一）在所选样本年份中估计三个样本国家的收入不平等；（二）考察收入不平等的原因及其随时间变化的因素。为了估计收入不平等，我们采用了常见的测量方法，包括基尼系数、人均收入对数方差、泰尔指数、最高（最富）10%、5%和1%家庭的收入份额以及增长发生曲线。为了考察不平等的来源及其随时间变化的因素，我们使用了按收入来源和家庭特征进行分解的标准方法。 为了将不平等及其随时间的变化分解为不同收入来源的贡献，我们遵循一个广泛使用的方法，将基尼系数表示为各种收入组成部分的集中率与其在总收入中相应份额的乘积之和（Rao 1969；Kakwani 1977；Pyatt、Chen和Fei 1980；Lerman和Yitzhaki 1985；以及Urban 2022）。即： 代表组件份额此处为英文介词“where”的缩写，完整