东方证券2023 中期报告

2023 一、本 公 司 董 事 會、監 事 會 及 董 事、監 事、高 級 管 理 人 員 保 證 半 年 度 報 告 內 容 的 真 實 性、準 確 性、完 整 性，不 存在 虛 假 記 載、誤 導 性 陳 述 或 重 大 遺 漏，並 承 擔 個 別 和 連 帶 的 法 律 責 任。 二、本 報 告 經 公 司 第 五 屆 董 事 會 第 二 十 八 次 會 議、第 五 屆 監 事 會 第 十 六 次 會 議 審 議 通 過。公 司 全 體 董 事、監 事出 席 會 議，未 有董 事、監 事 對 本 報 告 提 出 異 議。 三、公 司 按 照 國 際 財 務 報 告 準 則 編 製 的2023年 中 期 財 務 報 告 已 經 德 勤•關 黃 陳 方 會 計 師 行 審 閱。除 特 別 說 明 外，本 報 告 所 列 數 據 以 人 民 幣 為 單 位。 四、公 司 董 事 長 金 文 忠、主 管 會 計 工 作 負 責 人 舒 宏 及 會 計 機 構 負 責 人（會 計 主 管 人 員）尤 文 傑 聲 明：保 證 半 年 度報 告 中 財 務 報 告 的 真 實、準 確、完 整。 五、董 事 會 決 議 通 過 的 本 報 告 期 利 潤 分 配 預 案 或 公 積 金 轉 增 股 本 預 案 公 司 未 擬 定2023年 上 半 年 利 潤 分 配 預 案 或 公 積 金 轉 增 股 本 預 案。 六、前 瞻 性 陳 述 的 風 險 聲 明 本 報 告 可 能 包 含 前 瞻 性 陳 述，包 括 未 來 計 劃 和 發 展 戰 略。除 歷 史 事 實 陳 述 以 外 的 所 有 聲 明 均 為 或 可 視 為 前瞻 性 陳 述。公 司 及 其 任 何 子 公 司 均 不 承 擔 因 新 數 據 而 公 開 更 新 或 修 訂 任 何 前 瞻 性 陳 述 的 義 務。敬 請 投 資 者注 意 此 類 投 資 風 險，不 要 過 渡 依 賴 前 瞻 性 陳 述。 七、報 告 期 內，公 司 不 存 在 被 控 股 股 東 及 其 關 聯 方 非 經 營 性 佔 用 資 金 的 情 況。 八、報 告 期 內，公 司 不 存 在 違 反 規 定 決 策 程 序 對 外 提 供 擔 保 的 情 況。 九、公 司 不 存 在 半 數 以 上 董 事 無 法 保 證 公 司 所 披 露 年 度 報 告 的 真 實 性、準 確 性 和 完 整 性 的 情 況。 十、重 大 風 險 提 示 公 司 的 業 務 受 整 體 經 濟 及 政 治 狀 況 影 響，如 宏 觀 經 濟 及 貨 幣 政 策、金 融 及 證 券 行 業 的 法 律 法 規、市 場、商業 及 金 融 部 門 的 漲 跌 趨 勢、貨 幣 及 利 率 水 平 波 動、長 短 期 市 場 資 金 來 源 的 可 用 性、融 資 成 本 等。作 為 一 家證 券 公 司，公 司 的 業 務 直 接 受 證 券 市 場 固 有 風 險 影 響，包 括 市 場 波 動、投 資 意 願 變 動、交 易 量 波 動、流 動性 變 動 及 證 券 行 業 市 場 信 譽 或 市 場 感 知 信 譽。 公 司 經 營 中 面 臨 的 風 險 主 要 包 括：因 國 家 宏 觀 調 控 措 施，與 證 券 行 業 相 關 的 法 律 法 規、監 管 政 策 及 交 易 規則 等 變 動，從 而 對 證 券 公 司 經 營 產 生 不 利 影 響 的 政 策 性 風 險；在 證 券 市 場 中 因 股 票 價 格、利 率、匯 率 等 的變 動 而 導 致 價 值 未 預 料 到 的 潛 在 損 失 的 風 險；債 務 人 或 交 易 對 手 未 能 履 行 合 同 所 規 定 的 義 務 或 信 用 質 量發 生 變 化，給 公 司 造 成 損 失 的 風 險；由 於 內 部 流 程 不 完 善、員 工 操 作 失 誤 及 不 當 行 為、信 息 系 統 故 障 缺 陷以 及 外 部 事 件 導 致 的 操 作 風 險；無 法 以 合 理 成 本 及 時 獲 得 充 足 資 金，以 償 付 到 期 債 務、履 行 其 他 支 付 義 務和 滿 足 正 常 業 務 開 展 所 需 資 金 的 流 動 性 風 險；公 司 信 息 技 術 系 統 不 能 提 供 正 常 服 務，影 響 公 司 業 務 正 常 開展 的 風 險；信 息 技 術 系 統 和 關 鍵 數 據 的 保 護、備 份 措 施 不 足，導 致 公 司 業 務 不 連 續 或 信 息 安 全 風 險；公 司經 營、管 理 及 其 他 行 為 或 外 部 事 件 導 致 對 公 司 聲 譽 產 生 負 面 評 價 的 風 險；公 司 的 產 品 或 服 務 被 不 法 分 子 利用 從 事 洗 錢 活 動，因 此 對 公 司 在 法 律、聲 譽、合 規、經 營 等 方 面 造 成 不 利 影 響 的 洗 錢 風 險。此 外，公 司 也 與其 他 金 融 機 構 一 樣，經 營 管 理 過 程 中 不 可 避 免 面 臨 著 一 定 程 度 的 合 規 風 險、法 律 風 險、道 德 風 險 等，對 這些 風 險 類 型，公 司 施 行 的 全 面 風 險 管 理 體 系 已 經 全 面 覆 蓋，並 明 確 了 相 應 的 主 辦 部 門，建 立 了 相 應 的 管 理制 度，實 施 了 相 應 的 技 術 措 施。 公 司 已 在 本 報 告 中 詳 細 描 述 存 在 的 市 場 風 險、信 用 風 險、流 動 性 風 險 等，請 參 見 董 事 會 報 告 中 關 於 公 司 可能 面 對 的 風 險 因 素 及 對 策 的 內 容。 十 一、公 司 以 中 英 文 兩 種 語 言 標 誌 本 報 告。在 對 本 報 告 的 中 英 文 版 本 理 解 上 發 生 歧 義 時，以 中 文 版 本 為 準。 十 二、本 報 告 的 分 析 及 闡 述，未 特 別 指 明 的，均 以 合 併 會 計 報 表 口 徑 為 基 礎。 4第 一 節釋 義7第 二 節公 司 簡 介 和 主 要 財 務 指 標20第 三 節董 事 會 報 告91第 四 節公 司 治 理105第 五 節環 境 與 社 會 責 任109第 六 節重 要 事 項145第 七 節股 份 變 動 及 股 東 情 況153第 八 節優 先 股 相 關 情 況154第 九 節債 券 相 關 情 況162第 十 節證 券 公 司 信 息 披 露 163簡 明 綜 合 財 務 報 表 審 閱 報 告165簡 明 綜 合 損 益 表166簡 明 綜 合 損益及 其 他 綜 合 收 益 表167簡 明 綜 合 財 務 狀 況 表169簡 明 綜 合 權 益 變 動 表171簡 明 綜 合 現 金 流 量 表175簡 明 綜 合 財 務 報 表 附 註 在 本 報 告 書 中，除 非 文 義 另 有 所 指，下 列 詞 語 具 有 如 下 含 義： 香 港指中 國 香 港 特 別 行 政 區《香 港 上 市 規 則》指香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則香 港 聯 交 所指香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司IPO指首 次 公 開 招 股《標 準 守 則》指《香 港 上 市 規 則》附 錄 十 所 載 之《上 市 發 行 人 董 事 進 行 證 券 交 易 的 標 準 守 則》新 三 板指全 國 中 小 企 業 股 份 轉 讓 系 統東 方 金 控指東 方 金 融 控 股（香 港）有 限 公 司，是 公 司 全 資 子 公 司東 證 期 貨指上 海 東 證 期 貨 有 限 公 司，是 公 司 全 資 子 公 司東 方 投 行指東 方 證 券 承 銷 保 薦 有 限 公 司，是 公 司 全 資 子 公 司東 證 資 管指上 海 東 方 證 券 資 產 管 理 有 限 公 司，是 公 司 全 資 子 公 司東 證 創 新指上 海 東 方 證 券 創 新 投 資 有 限 公 司，是 公 司 全 資 子 公 司東 證 國 際指東 證 國 際 金 融 集 團 有 限 公 司，是 東 方 金 控 全 資 子 公 司東 證 資 本指上 海 東 方 證 券 資 本 投 資 有 限 公 司，是 公 司 全 資 子 公 司 東 方 證 券 股 份 有 限 公 司東 方 證 券ORIENT SECURITIES COMPANY LIMITEDDFZQ金 文 忠魯 偉 銘宋 雪 楓、金 文 忠王 如 富、魏 偉 峰 公 司 的 中 文 名 稱公 司 的 中 文 簡 稱公 司 的 外 文 名 稱公 司 的 外 文 名 稱 縮 寫公 司 的 法 定 代 表 人公 司 總 經 理公 司 授 權 代 表聯 席 公 司 秘 書 單 位：元幣 種：人 民 幣 證 券 業 務；證 券 投 資 諮 詢。公 司 的 經 營 範 圍 以 公 司 登 記 機 關 核 准 的 項 目 為 準。 27保 險 資 金 投 資 管 理 人 資 格28轉 融 資 業 務 試 點 及 轉 融 通 業 務 資 格 上 交 所（上 證 函[2014]626號）中 國 證 券 業 協 會（中 證 協 函[2014]632號）中 國 證 監 會（基 金 機 構 監 管 部 部 函[2014]1876號）中 國 證 券 業 協 會（《關 於 互 聯 網 證 券 業 務 試 點 證 券公 司 名 單 的 公 告》（第3號））中 國 銀 行 間 市 場 交 易 商 協 會（中 國 銀 行 間 市 場 交 易商 協 會 公 告[2014]16號）上 交 所（上 證 函[2015]61號） 中 國 證 券 業 協 會（中 證 協 函[2019]185號）深 交 所（深 證 會[2019]470號）中 國 證 監 會（機 構 部 函[2019]3058號）中 國 證 監 會（機 構 部 函[2019]3067號）深 交 所（深 證 會[2019]483號）上 交 所（上 證 函[2019]2300號）中 國 證 監 會（證 監 許 可[2019]1470號）國 家 外 匯 管 理 局（匯 復[2020]10號）國 家 外 匯 管 理 局（匯 綜 便 函[2020]482號）證 券 基 金 機 構 監 管 部（機 構 部 函[2021]1686號）中 國 證 監 會（機 構 部 函[2023]100號） 73互 聯 網 理 財 賬 戶 規 範 試 點74深 交 所 股 票 期 權 業 務 交 易 權 限75商 品 期 權 做 市 業 務 資 格76股 指 期 權 做 市 業 務 資 格77深 交 所 滬 深300ETF期 權 主 做 市 商 業 務 資 格78上 交 所 滬 深300ETF期 權 主 做 市 商 業 務 資 格79合 格 境 內 機 構 投 資 者 資 格80結 售 匯 業 務 經 營 資 格81代 客 外 匯 業 務 資 格82基 金 投 資 顧 問 業 務 資 格83自 營 參 與 碳 排 放 權 交 易 資 格 此 外，公 司 還 擁 有 中 國 證 券 業 協 會 會 員 資 格、上 交 所 會 員 資 格、深 交 所 會 員 資 格、中 國 國 債 協 會 會 員 資 格、上 海 黃 金 交 易 所 會 員 資 格、中 證 登 結 算 參 與 人 資 格 及 中 國 證 券 投 資 基 金 業 協 會 會 員 資 格。 李 婷 婷中 國 上 海 市 黃 浦 區 中 山 南 路119號11層+86-021-63325888+86-021-63326010litingting@orientsec.com.cn 姓 名王 如 富聯 繫 地 址中 國 上 海 市 黃 浦 區 中 山 南 路119號11層電 話+86-021