知领：人工智能政策分析与展望2022

2022年·第十八期 人工智能政策分析与展望（2022） 中国工程科技知识中心1 中国工程科技知识中心 2022年10月 报告图解 知领报告 2022年第18期 编辑： 武丽丽 执笔： 黄健江西省科学院科技战略研究所 邹慧江西省科学院科技战略研究所 审核： 蔡智勇 目录 目录 摘要I 一、人工智能产业生态版图分析1 二、国外人工智能战略及主要举措分析2 2.1美国2 2.2欧盟5 2.3英国6 2.4法国9 2.5德国10 2.6韩国12 2.7日本15 2.8其他17 2.9总结18 三、国内人工智能产业发展规划分析19 3.1党中央国务院政策类文献分析19 3.2部委政策类文献分析20 3.3省市地区政策类文献分析23 3.4分析与总结32 四、国内外人工智能政策对比分析38 4.1中外产业政策目标存在量化指标差异38 4.2中外产业政策在推动创新上存在差异39 4.3中外产业政策在产业应用上发挥的作用存在差异40 4.4中外产业政策皆重视治理，但不重视落实41 五、我国人工智能产业发展需求分析42 5.1发展现状42 5.2面临的主要问题44 5.3人工智能技术及产业发展需求45 六、我国未来人工智能产业政策展望48 参考资料51 附件......................。53 I 图表目录 图1 人工智能生态版图 8 图2 韩国政府的人工智能战略规划 18 表1 美国人工智能战略规划列表 9 表2 德国《人工智能战略》主要举措 16 表3 党中央国务院人工智能战略规划 25 表4 各部委人工智能战略规划 26 表5 北京市人工智能战略规划 29 表6 天津市人工智能战略规划 32 表7 上海市人工智能战略规划 34 表8 深圳市人工智能战略规划 36 表9 浙江省人工智能战略规划 37 表10 我国人工智能政策主体与政策工具交互分布情况 42 表11 我国人工智能核心软硬件主要进展 48 II 摘要 人工智能（AI）是推动全球数字化发展的重要赋能技术，正在引领新一轮科技革命和产业变革，已逐渐成为世界各国新一轮科技战与智力战角逐的焦点。本报告详细梳理了全球主 要国家/地区人工智能政策规划，总结分析了我国人工智能技术及产业发展现状、问题及未来发展趋势，最后预测了未来我国人工智能产业政策新动向。 i 一、人工智能产业生态版图分析 人工智能创新生态版图中，创新过程按照功能划分为知识创新、技术创新、产品创新、服务创新四个节点，每个节点存在各自的创新主体（图1）。 （1）在知识创新节点，创新主体对人工智能理论展开研究：一方面，拓展人工智能技术自身的基础架构，构建完善相关知识网络体系；另一方面，对神经科学、符号、计算、逻辑等支撑人工智能发展的底层基础学科理论进行创新，以支撑人工智能技术更好发展。比如，推动人工智能第三次发展浪潮的深度学习理论，便是在神经网络科学理论基础上创新提出的。 （2）在技术创新节点，创新主体基于前一环节理论的创新，主要实现从理论到人工智能算法、模型的应用开发。当前前沿的算法，包括基因组数据算法、深度学习算法、新一代类脑智能算法、“深度森林”算法等。 （3）在产品创新节点，存在软件与硬件两个方面的创新。硬件包括智能芯片、数据处理器、传感器、电子/光学装备、智能机器人等，其中芯片是人工智能产业最重要的硬件之一，起到承载算法模型与软件应用的功能，现阶段主要包含GPU、FPGA、ASIC类脑芯片等类型。软件产品主要指直接面向消费者使用的简单、闭源操作工具，为使用者提供内嵌的操作媒介。 （4）在服务创新节点，创新主体为人工智能软硬件产品的消费者提供配套服务，完备的产品生态服务可能比产品更重要。例如智能穿戴设备，单独的设备只能使用有限的功能，而配合特定的软件服务，则可以完成运动记录、健康检测、便携办公、生物识别等一系列功能，还可以与其他智能设备、智能家电甚至是智能汽车关联，形成完整的生活服务智能生态。 1 中国工程科技知识中心 图1人工智能生态版图 二、国外人工智能战略及主要举措分析 2012年，人工智能就因为深度学习应用在Imagenet所举办的图像识别竞赛的突破引起学界的关切，2016年由GoogleDeepmind所举办的人机围棋竞赛带动了人工智能浪潮。这股人工智能大潮让各国重新燃起对人工智能的信心，从2016年开始，各国的科技事务主管部门为了抓住人工智能战略发展机遇期，占领技术、产业和应用的新的制高点，各国政府纷纷加快在人工智能战略布局。 2.1美国 奥巴马、特朗普和拜登时期的美国人工智能国家政策各有侧重（表1），都聚焦于对国家各行各业的影响，强调其在帮助美国保持全球科技领先地位和保障国家安全方面的重要性。2016年发布的《国家人工智能研发战略规划》将发展AI定位于国家战略，全面搭建了美国推动AI研发的实施框架：对AI研发进行长期投资；开发人机协作的有效方法；理解和应对AI带来的伦理、法律和社会影响；确保AI系统的安全性；开发AI共享数据集和测试环境平台；建立标准和基准评价AI技术；更好地把握国家AI研发人才需求等。 表1美国人工智能战略规划列表 时期 发布时间 战略规划名称 指定机构 奥巴马时期 2016.10 为人工智能的未来做准备 NSTC、OSTP 2016.10 国家人工智能研 NSTC下属机器 2 中国工程科技知识中心 究与发展战略计划 学习与人工智能小组 2016.12 人工智能、自动化和经济报告 总统行政办公室 特朗普时期 2017.12 美国国家安全战略 白宫 2019.01 AIM倡议：机器增强情报战略 ODNI 2019.02 保持美国在人工智能领域的领先地位 OSTP 2019.02 美国人工智能倡议 OSTP 2019.05 未来20年美国人工智能研究路线图 NSF下属计算社区联盟 2019.06 国家人工智能研发战略计划：2019年更新 OSTP 2020.01 人工智能监管原则 OSTP 2020.10 关键与新兴技术国家战略 白宫 2020.11 人工智能与国家安全 美国国会研究服务处 拜登上任后 2021.03 人工智能国家安全委员会最终报告 NSCAI 美国人工智能研发活动在联邦政府层面在的协调由国家科学技术委员会 （NSTC）1负责。NSTC建立了一个框架来协调整个联邦研发机构的AI研发，该框架由AI专责委员会、NSTC机器学习和AI小组委员会和AI研发跨机构工作组组成，各联邦研发机构都有代表。 AI专责委员会（“专责委员会”）。它由白宫于2018年5月特许，由主要负责政府AI研发的部门和机构负责人组成。特设委员会就跨部门AI研发优先 1NSTC主要职责是凝聚政府部门共识、协调实施跨部门的科技决策、制定和发布与总统意志一致的科技战略和计划。总统担任主席（总统可能指派OSTP主任代其担任执行主席），成员有副总统、承担重大科技职责的内阁部门或机构的负责人，以及其他白宫高级官员，如国家安全、经济政策方面的顾问。 3 中国工程科技知识中心 事项向政府提供建议；考虑与工业界和学术界建立联邦伙伴关系；建立结构以改善政府对AI研发的计划和协调；确定利用联邦数据和计算资源来支持我们国家AI研发生态系统的机会；并支持国家AI技术队伍的发展。 NSTC机器学习和AI小组委员会（MLAI）。它由AI机构的负责人和行政管理人员组成，是专责委员会的运营和实施部门，负责履行专责委员会的任务；制定和维护国家人工智能研发战略计划；识别并解决与AI研究，测试，标准，教育，实施，推广和相关领域有关的重要政策问题及相关活动。 AI研发跨机构工作组。它由NSTC的网络和信息技术研究与开发计划 （NITRD）2小组委员会负责运作，由来自联邦政府的研究计划经理和技术专家组成。它由MLAI和NITRD小组委员会领导；帮助协调机构间AI研发计划工作；充当跨部门AI研发实践社区；并通过NITRD小组委员会的《总统预算》年度补编报告政府范围内的AI研发支出。 美国联邦政府主要资助机构包括国防部、能源部、航空航天局、商务部等。 从美国联邦政府各部门分工来看，美国国防部高级研究计划局（DARPA）负责系统推进人工智能知识创新、技术创新，国防部（除DARPA以外）、能源部、商务部、航空航天局等职能部门主要负责人工智能在国防、能源、交通、农业等行业的融合应用。 DARPA过去在人工智能的投入促进了“第一波”基于规则，即所谓的手工构成的知识AI（HandcraftedKnowledge）和“第二波”基于统计学习的AI技术的发展，其成果包含了知名的专家系统（ExpertSystem）和搜索、机器学习算法等。目前DARPA强化对第三波的人工智能理论与应用的研发投入，希望能够解决第一波与第二波的技术局限及开发全新的AI科技与创新应用。 DARPA对人工智能的资助大致分为探索型计划（AIExploration）和长期型计划（OngoingAIPrograms）两类。前者目的是针对新的理念落实在实际应用上，资助高风险、高回报的项目，获得资助的研究者必须在18个月内确定 新概念的可行性（详见附录A）。这类计划的变动性非常高，所补助的主题也将 2网络和信息技术研究与开发计划（NITRD）是国家在计算，网络和软件领域由联邦资助的协调性信息技术研究与开发（R＆D）的主要来源。 4 中国工程科技知识中心 是多变的，会依科技发展趋势及需求而调整，单个计划资助金额皆不超过一百万美元。后者是更为大型及长期性的研发项目，所开发的技术包含人工智能的基础 研究到新技术开发等（详见附录B）。 2.2欧盟 欧盟委员会于2018年和2020年2月分别发布了两期《欧洲人工智能白皮书》。2020版白皮书提出，欧洲拥有成为可安全应用的人工智能系统世界领导者所需的一切，并设计了“可信赖人工智能”整体框架。欧盟将促进私营和公共部门合作，动员整个价值链资源。在2018版白皮书（战略）指引下，2018年4月欧盟委员会向欧洲议会、欧洲理事会递交了欧盟人工智能行动计划，提出增强欧盟的技术与产业能力、为迎接社会经济变革做好准备、确立合适的伦理和法律框架三大战略目标。 （1）增强欧盟的技术与产业能力：推进AI应用欧盟需要增进投资，以加强基础研究、实现科学突破，升级AI科研基础设施，开发针对医疗、交通等关键部门的AI应用，促进AI的应用及数据的获取。同时，通过公私合作增加AI研发投资，到2020年整个欧盟的投资至少应达到200亿欧元，并在接下来10年里每年投资尽力超过200亿欧元。 2018–2020年，欧盟委员会投资15亿欧元用于：①AI技术研究与创新，以加强欧洲的产业领导力和科学优势，支持能解决医疗、交通、农产品等领域社会挑战的AI应用开发，并通过欧洲创新理事会的试点项目支持突破与市场开创。 ②加强AI研究卓越中心建设。③通过针对潜在用户的措施在欧洲推广AI应用，重点关注中小企业、非科技企业和公共行政部门。包括：创建一个支撑性的按需AI平台，方便最新算法与专业知识的获取；开发一个以AI为核心的数字创新中枢，促进测试与实验；创立产业数据平台，提供高质量数据集。此外，欧盟委员会通过欧洲战略投资基金吸引更多的私营部门AI投资（2018–2020年至少5亿欧元）。2020年以后，欧盟委员会将在下多年框架计划（2021–2027）中开放面向以下方向的投资计划：①升级泛欧AI卓越中心网络。②针对可解释AI、无监督机器学习、能源和数据效率等领域开展研究与创新。③通过监管沙盒的支持，针对交通、医疗、农产品、制造等领域新建数字创新中枢和世界领先的 5 中国工程科技知识中心 测试与实验设施。④通过联合成员国共同投资，支持跨部门组织采用AI。⑤针对AI应用于开发探索联合创新采购方案。⑥创建与按需AI平台紧密相连的数据共享支持中心，以促进商业和公共部门的应用开发。此外，欧盟委员会将为支撑AI的高能效技术与基础设施，如高性能计算、微电子、光子学、量子技术、物联网、云计