具有自主能的武器系战斗所用法则

新美国安全中心 | 2021 年 4 月具有自主功能的武器系统的作战使用原则Robert O. 工作新美国安全中心1152thStreet NW, Suite 950, 华盛顿, DC 20005T: 202.457. 9400 F: 202.457. 9401 CNAS. org @ CNASdc 具有自主功能的武器系统的作战使用原则2新美国安全中心1152thStreet NW, Suite 950, 华盛顿, DC 20005T: 202.457. 9400 F: 202.457. 9401 CNAS. org @ CNASdc关于作者Robert Work 是第 32 任国防部副部长 ， 从 2014 年 5 月至 2017 年 7 月与三名国防部长一起任职。 2001 年 ， 他在美国海军陆战队上校退休服役 27 年后的军团。随后，他担任战略和预算评估中心的高级研究员，副总裁和研究主任。2009 年 5 月，他被确认为第一届奥巴马政府的第 31 任海军副部长。Mr.工作于 2013 年 3 月卸任副部长，成为新美国安全中心 （ CNAS ） 的首席执行官。他一直担任该职位，直到 2014 年 5 月担任国防部副部长。他目前是 TeamWor，LLC 的总裁兼所有者，该公司专门从事国防战略和政策，编程和预算，军事技术竞赛，战争革命以及战争的未来。Acknowledgments我感谢 Pal Scharre，Shaw Steee，Jaso Stac 和 Michael Horowitz 对报告草案的宝贵反馈和建议。感谢 Mara McCarthy，Emma Swislow，Melody Coo，Chris Estep 和 Mega Lamberth 在报告的审查，制作和设计中的作用。特别感谢参加 CNAS 关于制定致命自主武器原则的系列讲习班的人。他们的见解和专业知识帮助塑造了这份报告。剩下的任何错误都是作者的责任。关于 CNASCNAS 的使命是制定强有力，务实和有原则的国家安全和国防政策。CNAS 利用其工作人员和顾问的专业知识和经验，让决策者、专家和公众参与创新的、基于事实的研究、想法和分析，以塑造和提升国家安全辩论。我们使命的一个关键部分是通知和准备今天和明天的国家安全领导人。CNAS 位于华盛顿 ， 由联合创始人 Kurt M. Campbell 和 Mich è leA. Flournoy 于 2007 年 2 月成立。 CNAS 是 501 （ c ） 3 免税非营利组织。其研究是独立且无党派的。作为一家致力于组织，知识和个人诚信的最高标准的研究和政策机构，CNAS 保持严格的知识独立性和对其思想，项目，出版物，活动和其他研究活动的唯一编辑指导和控制。CNAS 在政策问题上不采取机构立场，CNAS 出版物的内容仅反映其作者的观点。根据其使命和价值观，CNAS 不参与游说活动，并完全遵守所有适用的联邦、州和地方法律。CNAS 不会代表任何实体或利益参与任何代表活动或倡导，并且在该中心接受非 U.S.来源，其活动将限于真正的学术、学术和研究相关活动，符合适用的联邦法律。该中心每年在其网站上公开承认所有捐款的捐助者。 具有自主功能的武器系统的作战使用原则3新美国安全中心1152thStreet NW, Suite 950, 华盛顿, DC 20005T: 202.457. 9400 F: 202.457. 9401 CNAS. org @ CNASdc目录INTRODUCTION ............................................................................................................................................................4具有自主武器系统的短暂历史功能..................................................................................................................................5下一步 ： 探索改进AI .....................................................................................................................................................8自主武器系统的作战雇用原则功能 ...............................................................................................................................10提出国防部自主武器系统的作战部署原则功能 .............................................................................................................11Conclusion..................................................................................................................................................................13 具有自主功能的武器系统的作战使用原则4新美国安全中心1152thStreet NW, Suite 950, 华盛顿, DC 20005T: 202.457. 9400 F: 202.457. 9401 CNAS. org @ CNASdcIntroduction关于致命自主武器系统 （ LAWS ） 的国际辩论已经进行了近十年。1 2012 年 ， 美国国防部 （ DoD ） 发布了关于具有自主功能的武器系统的正式政策指南 ，2 自 2014 年以来 ， 各国通过《联合国特定常规武器公约》 （ CCW ） 共同讨论 LAWS 。由于缺乏商定的 LAWS 定义 ， 《 CCW 》的讨论受到了阻碍。3 然而 ， 《特定常规武器公约》缔约国在 2019 年同意 ， “必须保留使用武器系统和使用武力的决定的人的责任 ” 。4 因此 ， 现在的讨论往往侧重于确保遵守国际人道主义法和满足道德关切所需的人类参与的类型和程度。5几位学者认为 ， 这些讨论应集中在 “在军事背景下发展对自治的目标 ， 共同持有的和基于功能的理解 ” （ 强调后加 ） 。6 本文的前提是 ， 实现这种理解的最佳方法是制定 ， 辩论和商定一些普遍接受的原则 ， 以在武装冲突中使用具有自主功能的武器系统。7 这是关于战争自主性的法律、伦理和道德问题最尖锐、最值得关注的地方。本文为这些讨论提供了一个起点。本文提出的七项原则旨在补充和构建现有的国防部指南 ， 包括国防部指令 （ DoDD ） 3000.09 ， 武器系统中的自主性和国防部的人工智能 （ AI ） 原则。8 它们也符合《特定常规武器公约》 2019 年在 “禁止或限制使用某些可被认为具有过分伤害力或滥杀滥伤作用的常规武器公约缔约国会议 ” 上通过的 11 项指导原则。9这七项新原则侧重于在武装冲突中负责任地使用自主功能 ， 以保持人类对使用武力的判断和责任 ， 并有助于最大程度地减少失去对系统的控制或意外交战的可能性 ， 特别是针对非战斗人员。本文分为四个部分。第一个详细介绍了美国的历史S.具有自主功能的武器系统。它旨在让读者了解这些武器在历史上是如何使用的，为什么自主功能如此有用，以及为什么国防部保留使用它们的权利。第二部分解释了为什么现在通过添加 AI 来改进具有自主功能的武器，这是一项重要的发展，旨在使武器在使用武力时更具歧视性。第三部分解释了为什么国防部应该考虑发布一套新的原则，以打击具有自主功能的武器系统。最后一节概述了七个拟议的原则供审议。 具有自主功能的武器系统的作战使用原则5新美国安全中心1152thStreet NW, Suite 950, 华盛顿, DC 20005T: 202.457. 9400 F: 202.457. 9401 CNAS. org @ CNASdc具有自主功能的武器系统的简短历史第一个大规模生产的美国S.具有自主功能的武器系统是在第二次世界大战期间开发的空投被动声归巢鱼雷。M - 24 “Fido ” 于 1943 年 5 月首次亮相，使用排列在鱼雷中部的水听器在德国 U 型潜艇上聆听，定位，跟踪和归宿，攻击盟军跨大西洋航运。10战争结束后不久，美国S.军方开始将自主功能引入更大的武器系统，特别是防空作战系统。这一举动首先是由于 1945 年冲绳附近的神风敢死队突袭，然后由于对美国本土的原子空袭威胁而加速。半圆形环境 (SAGE) 旨在指导和控制 U 。S.从 1950 年代后期开始的大陆防空系统。它可以从遍布美国大陆外围的各种雷达传感器获取输入，自主生成报告目标的 “轨迹 ”，并向人类操作员突出显示范围内任何能够进行拦截的防空系统。11 然后 ， 操作员将命令适当的防御措施以与目标交战。后来 ， SAGE 可以直接向 “射手 ” 提供更新 ， 而无需中间人为干预。12 海军于 1956 年开始开发海军战术数据系统 （ NTDS ） - SAGE 的较小版本 ， 用于控制海军特遣部队的防空。13随着计算机变得越来越小，尤其是在数字微处理器出现之后，所有类型的战斗控制系统 — — 飞机、舰船、地面作战车辆、火炮和导弹火控系统 — — 在整个部队中激增。随着时间的推移，随着技术的进步，军方在弹药和武器系统的交战相关功能中增加了更大的自主权，包括但不限于: 获取、跟踪和识别潜在目标 ； 向人类操作者提示潜在目标 ； 确定选定目标的优先次序 ； 开火的时间 ； 或为选定目标提供回家的终端指导。14正如这些功能所表明的那样，交战是一系列行动，以对预期目标的攻击结束。这种序列在军事用语中通常被称为 “检测到参与 ” 序列或“ 杀死链 ” 。“最终，美国S.军方开发、测试和部署了武器系统，将所有与交战相关的功能结合在一起的自主行动。对于弹药，这些活动导致武器一旦由人类操作员发射，就对其行为具有一定程度的自治，从而使他们能够完全自己完成攻击序列。这些武器包括发射即忘记制导弹药和两国发射即忘记制导弹药。“开火遗忘 ” 制导弹药可以独立地放置在人类操作员选择的特定目标或目标上。例子包括上述的 Fido 和海军的 SWOD - 9 BAT ， 它在 1945 年成为战斗中使用的第一枚自主雷达制导反舰滑翔炸弹。15战后,发射即忘记武器激增。 AIM - 9 热导红外制导空对空导弹于 1958 年在战斗中首次亮相 ，16 激光制导武器首先在越南战争中使用 ， 在沙漠风暴期间和此后使用了 GPS 制导导弹和炸弹。17两阶段 “忘记发射 ” 制导弹药旨在与人类操作员选择的特定集中目标组交战。第一阶段由制导有效载荷总线组成，该总线在目标组上释放制导子弹药。然后，每个子弹药在没有人为干预的情况下选择并攻击该组中的特定目标。例如，陆军战术导弹系统 （ ATACMS ） 旨在向 190 英里的射程提供 6 枚出色的反装甲技术 （ BAT ） 子弹药 ； 每个 BAT 都能够搜索和攻击敌方装甲车。尽管第一台 ATACMS 于 1991 年投入使用，但设计用于携带 BAT 的变体从未投入使用。18一个两级火灾 - 具有自主功能的武器系统的作战使用原则6新美国安全中心1152thStreet NW, Suite 950, 华盛顿, DC 20005T: 202.457. 9400 F: 202.457.