越秀资本：2023年半年度报告

广州越秀资本控股集团股份有限公司2023年半年度报告全文 1 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人王恕慧先生、主管会计工作负责人吴勇高先生及会计机构负责人潘永兴先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请广大投资者注意投资风险。 公司已在本报告中详细阐述可能面临的风险和应对措施，详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“十二、公司面临的风险和应对措施”部分，请广大投资者仔细阅读并注意投资风险。 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义2 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析12 第四节公司治理28 第五节环境和社会责任31 第六节重要事项33 第七节股份变动及股东情况45 第八节优先股相关情况48 第九节债券相关情况49 第十节财务报告67 备查文件目录 一、载有公司法定代表人签名的本报告文本。 二、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的财务报表。三、报告期内在深圳证券交易所网站上公开披露过的所有本公司文件的正本及公告原稿。 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、本集团、越秀资本 指 广州越秀资本控股集团股份有限公司 报告期 指 2023年半年度（2023年1月1日至2023年6月30日） 报告期初、期初、年初 指 2023年1月1日 报告期末、期末 指 2023年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 广州市国资委 指 广州市人民政府国有资产监督管理委员会，是公司实际控制人 越秀集团 指 广州越秀集团股份有限公司，是公司控股股东 广州越秀资本 指 广州越秀资本控股集团有限公司 广州资产 指 广州资产管理有限公司 越秀租赁 指 广州越秀融资租赁有限公司 越秀产业基金 指 广州越秀产业投资基金管理股份有限公司 越秀产业投资 指 广州越秀产业投资有限公司 越秀产投 指 越秀产业基金和越秀产业投资的合称 广州期货 指 广州期货股份有限公司 越秀担保 指 广州越秀融资担保有限公司 上海越秀租赁 指 上海越秀融资租赁有限公司 越秀新能源 指 广州越秀新能源投资有限公司 广期资本 指 广期资本管理（上海）有限公司 越秀金融国际 指 越秀金融国际控股有限公司 金鹰基金 指 金鹰基金管理有限公司 广州恒运 指 广州恒运企业集团股份有限公司 广州产投 指 广州产业投资控股集团有限公司 广州地铁 指 广州地铁集团有限公司 广州越企 指 广州越秀企业集团股份有限公司 广州交投基金 指 广州交投私募基金管理有限公司 万力集团 指 广州万力集团有限公司 广州白云 指 广州市白云出租汽车集团有限公司 广州城投 指 广州市城市建设投资集团有限公司 中信证券 指 中信证券股份有限公司 广州证券 指 广州证券股份有限公司，已更名为中信证券华南股份有限公司 重大资产出售 指 公司向中信证券出售剥离相关资产后广州证券100%股份，中信证券以发行股份购买资产的方式支付交易对价，该项目已于2020年3月完成 大湾区 指 粤港澳大湾区 巨潮资讯网 指 www.cninfo.com.cn ABS 指 （Asset-BackedSecurities）资产支持证券 注：本报告中，部分合计数与各数据直接加总数在尾数上略有差异，该差异是由四舍五入造成的。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 越秀资本 股票代码 000987 变更前的股票简称 越秀金控、广州友谊 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广州越秀资本控股集团股份有限公司 公司的中文简称 越秀资本 公司的外文名称 GUANGZHOUYUEXIUCAPITALHOLDINGSGROUPCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 YXCHC 公司的法定代表人 王恕慧 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴勇高 王欢欢 联系地址 广州市天河区珠江西路5号63楼 广州市天河区珠江西路5号63楼 电话 020-88835125 020-88835130 传真 020-88835128 020-88835128 电子信箱 yxjk@yuexiu-finance.com yxjk@yuexiu-finance.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化，具体可参见2022年年报。 2、信息披露及备置地点 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地在报告期无变化，具体可参见2022年年报。 四、公司概况 1、历史沿革 公司前身为成立于1959年10月的广州友谊商店，友谊商店于1978年扩业，组建广州市友谊公司。1992年11月18日，广州市经济体制改革委员会下发“穗改股字〔1992〕14号”，由广州市友谊公司为发起人，并以向公司内部职工定向募集的方式设立广州友谊商店股份有限公司。公司于1992年12月24日完成工商注册登记，取得注册号为19048177的《企业法人营业执照》，注册资本为14,942.1171万元。 经公司1997年度股东大会决议和广州市经济体制改革委员会“穗改股字〔1998〕6号文”批准后，公司实施每10股派送红股2股方案，公司注册资本变更为17,930.54万元。 经证监会证监发行字〔2000〕第85号《关于核准广州友谊商店股份有限公司公开发行股票的通知》批准，公司向社会公开发行人民币普通股6,000万股。2000年7月18日，公司股票在深交所上市交易。首次公开发行股票完成后，公司注册 资本变更为239,305,405元。 2006年1月，公司完成股权分置改革，每10股流通股可以获得非流通股股东支付的3股对价股份，公司注册资本不 变。 2008年7月，经公司2007年度股东大会决议同意，公司实施每10股转增5股方案，而后公司注册资本变更为 358,958,107元。 2016年3月，经证监会《关于核准广州友谊集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕147号）核 准，公司向广州市国资委等七名特定对象非公开发行1,123,595,502股普通股募集资金用于购买资产，本次发行后，公司注 册资本变更为1,482,553,609元。 2016年6月，经公司2015年年度股东大会决议同意，公司实施每10股派送红股5股方案，而后公司注册资本变更为 2,223,830,413元。 2016年7月，经公司2016年第四次临时股东大会决议同意，公司更名为“广州越秀金融控股集团股份有限公司”。次月起，公司证券简称由“广州友谊”变更为“越秀金控”，证券代码“000987”不变。 2017年第二季度，公司所属行业由“批发和零售业-零售业”变更为“金融业-资本市场服务”。 2018年10月，经证监会《关于核准广州越秀金融控股集团股份有限公司向广州恒运企业股份有限公司等发行股份购买 资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2018〕1487号）核准，公司向广州恒运等六名特定对象非公开发行443,755,472 股普通股、向广州越企非公开发行85,298,869股普通股用于购买资产。本次发行后，公司注册资本变更为2,752,884,754元。 2019年3月，公司向广州市广商资本管理有限公司转让广州友谊100%股权完成交割过户。 2020年1月，公司向中信证券转让广州证券100%股权完成交割过户。 2020年第二季度，公司所属行业由“金融业-资本市场服务”变更为“金融业-其他金融业”。 2021年8月，经公司2020年年度股东大会决议同意，公司实施每10股转增3.5股方案，而后公司注册资本变更为 3,716,394,417元。 2022年6月，经公司2021年年度股东大会决议同意，公司实施每10股转增3.5股方案，而后公司注册资本变更为 5,017,132,462元。 2022年11月，经公司2022年第四次临时股东大会决议同意，公司更名为“广州越秀资本控股集团股份有限公司”。次月起，公司证券简称由“越秀金控”变更为“越秀资本”，证券代码“000987”不变。 党群工作部 纪委 党委 2、期末组织架构 纪委办公室 股东大会 监事会 董事会 战略与ESG委员会 薪酬与考核委员会 风险与资本管理委员会 提名委员会 审计委员会 总经理 副总经理 安 战 略管理 部 资（本董 经事 会营办 部公 风险 管理与法务合 规部 客户 资源管理与协 同部 金 融研究 院 数 字科技 部 财 务中心 办 公 室 人 力资源 部 全 保卫监督 部 审 计中心 室 ） 广州越秀资本控股集团股份有限公司2023年半年度报告全文 3、期末股权结构图 4、主要业务资质 公司名称 业务资格 初次取得时间 批准机构 广州资产 广东省区域内的金融企业不良资产批量收购处置业务 2017年7月13日 广东省人民政府 受让广东省内参与试点银行的单户对公不良贷款业务 2021年3月18日 广东省地方金融监督管理局 参与个人不良贷款批量转让试点 2021年6月17日 广东省地方金融监督管理局 越秀租赁 融资租赁业务 2012年4月27日 广州南沙开发区经济贸易局 医疗器械经营许可证 2013年4月25日 广州市食品药品监督管理局 越秀产业基金 私募股权、创业投资基金管理业务 2014年4月1日 中国证券投资基金业协会 私募证券基金管理业务（由广州越秀鲲鹏私募证券投资基金管理有限公司持有） 2018年4月2日 中国证券投资基金业协会 广州期货 商品期货经纪业务资格 2003年7月22日 中国证券监督管理委员会 金融期货经纪业务资格 2011年9月14日 中国证券监督管理委员会 期货投资咨询业务资格 2012年11月15日 中国证券监督管理委员会 资产管理业务资格 2015年1月22日 中国期货业协会 基差交易业务资格、仓单服务业务资格、合作套保业务资格、定价服务业务资格（由广期资本持有） 2017年1月17日 中国期货业协会 做市业务资格（由广期资本持有） 2021年8月20日 中国期货业协会 五、主要会计数据和财务指标 公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 6,526,280,840.68 6,625,217,758.57 -1.49% 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,462,755,575.22 1,325,465,539.73 10.36% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 1,395,651,655.50 1,255,133,200.81 11.20% 经营活动产生的现金流量净额（元） 5,657,757,441.80 -1,290,047,233.34 538.57% 基本每股收益（元/股） 0.2916 0.2642 10.37% 稀释每股收益（元/股） 0.2916 0.2642 10.37% 加权平均净资产收益率 5.29% 5.16% 增长0.13个百分点 本报告期末 上年末 本报告期末比上年末增减 总资产（元） 179,671,858,819.18 173,292,698,589.97 3.68% 归属于上市公司股东的净资产（元） 27,699,376,097.54 26,998,193,325.19 2.60% 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审