越秀资本：2022年年度报告

第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人王恕慧先生、主管会计工作负责人吴勇高先生及会计机构负责人潘永兴先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请广大投资者注意投资风险。 公司已在本报告中详细阐述可能面临的风险和应对措施，详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望”部分，请广大投资者仔细阅读并注意投资风险。 公司经第九届董事会第五十六次会议审议通过的利润分配预案为：以2022年12月31日的公司总股本5,017,132,462股为基数，向全体股东每10股派发现 金红利1.7元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。在本预案实施前，公司总股本由于股份回购、发行新股等原因而发生变动的，分配比例将按分派总额不变的原则相应调整。本预案尚需公司2022年年度股东大会审议通过后方可实施。 目录 第一节重要提示、目录和释义2 第二节公司简介和主要财务指标7 第三节管理层讨论与分析15 第四节公司治理37 第五节环境和社会责任57 第六节重要事项58 第七节股份变动及股东情况70 第八节优先股相关情况75 第九节债券相关情况76 第十节财务报告91 备查文件目录 一、载有公司法定代表人签名的本报告文本。 二、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的年度会计报表。三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的年度审计报告原件。 四、报告期内在深圳证券交易所网站上公开披露过的所有本公司文件的正本及公告原稿。 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、本集团、越秀资本 指 广州越秀资本控股集团股份有限公司 报告期 指 2022年年度（2022年1月1日至2022年12月31日） 报告期初、期初、年初 指 2022年1月1日 报告期末、期末、年末 指 2022年12月31日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 广州市国资委 指 广州市人民政府国有资产监督管理委员会，是公司实际控制人 越秀集团 指 广州越秀集团股份有限公司，是公司控股股东 广州越秀资本 指 广州越秀资本控股集团有限公司，曾用名广州越秀金融控股集团有限公司 广州资产 指 广州资产管理有限公司 越秀租赁 指 广州越秀融资租赁有限公司 越秀产业基金 指 广州越秀产业投资基金管理股份有限公司 越秀产业投资 指 广州越秀产业投资有限公司，曾用名广州越秀金控资本管理有限公司 广州期货 指 广州期货股份有限公司 越秀担保 指 广州越秀融资担保有限公司 越秀金科 指 广州越秀金融科技有限公司 上海越秀租赁 指 上海越秀融资租赁有限公司 江苏越秀租赁 指 江苏越秀融资租赁有限公司 浙江越秀租赁 指 浙江越秀融资租赁有限公司 越秀新能源 指 广州越秀新能源投资有限公司 广期资本 指 广期资本管理（上海）有限公司 越秀金融国际 指 越秀金融国际控股有限公司 越秀小贷 指 广州越秀小额贷款有限公司 金鹰基金 指 金鹰基金管理有限公司 广州恒运 指 广州恒运企业集团股份有限公司 广州产投 指 广州产业投资控股集团有限公司 广州地铁 指 广州地铁集团有限公司 广州越企 指 广州越秀企业集团股份有限公司 广州交投基金 指 广州交投私募基金管理有限公司 万力集团 指 广州万力集团有限公司 广州白云 指 广州市白云出租汽车集团有限公司 广州城投 指 广州市城市建设投资集团有限公司 中信证券 指 中信证券股份有限公司 广州证券 指 广州证券股份有限公司，已更名为中信证券华南股份有限公司 重大资产收购 指 公司向广州市国资委等七名特定对象非公开发行股份募集资金用于购买广州越秀资本100%股权，该项目已于2016年3月完成 重大资产出售 指 公司向中信证券出售剥离相关资产后广州证券100%股份，中信证券以发行股份购买资产的方式支付交易对价，该项目已于2020年3月完成 巨潮资讯网 指 www.cninfo.com.cn ABS 指 （Asset-BackedSecurities）资产支持证券 注：本报告中，部分合计数与各数据直接加总数在尾数上略有差异，该差异是由四舍五入造成的。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 越秀资本 股票代码 000987 变更前的股票简称 越秀金控、广州友谊 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广州越秀资本控股集团股份有限公司 公司的中文简称 越秀资本 公司的外文名称 GUANGZHOUYUEXIUCAPITALHOLDINGSGROUPCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 YXCHC 公司的法定代表人 王恕慧 注册地址 广州市天河区珠江西路5号6301房自编B单元 注册地址的邮政编码 510623 公司注册地址历史变更情况 2016年7月，公司完成重大资产收购后，注册地址由广州市越秀区环市东路369号变更至广州市天河区珠江西路5号6301房自编B单元 办公地址 广州市天河区珠江西路5号63楼 办公地址的邮政编码 510623 公司网址 www.yuexiu-finance.com 电子信箱 yxjk@yuexiu-finance.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴勇高 王欢欢 联系地址 广州市天河区珠江西路5号63楼 广州市天河区珠江西路5号63楼 电话 020-88835125 020-88835130 传真 020-88835128 020-88835128 电子信箱 yxjk@yuexiu-finance.com yxjk@yuexiu-finance.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所网站（www.szse.cn） 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况 统一社会信用代码 914401011904817725 公司上市以来主营业务的变化情况 2016年1月22日，公司（原“广州友谊集团股份有限公司”）收到证监会出具的 《关于核准广州友谊集团股份有限公司非公开发行股票的批复》，证监会同意公司向广州市国资委等七名特定对象非公开发行股票募集资金，用于收购广州越企持有的广州越秀金控100%股权，并向广州越秀金控增资。同年5月1日起，广州越秀金控被纳入公司合并报表范围。2016年7月21日，公司召开2016年第四次临时股东大会，同意变更公司名称、住所和经营范围。公司当月完成工商变更登记手续，其中，公司名称由“广州友谊集团股份有限公司”变更为“广州越秀金融控股集团股份有限公司”。次月起，公司证券简称由“广州友谊”变更为“越秀金控”，证券代码“000987”不变。2017年第二季度，公司所属行业由“批发和零售业-零售业”变更为“金融业-资本市场服务”。 2019年3月，公司向广州市广商资本管理有限公司转让广州友谊集团有限公司 100%股权完成交割过户；2020年1月，公司向中信证券转让已剥离广州期货99.03%股份、金鹰基金24.01%股权后的广州证券100%股权完成交割过户，并于2020年3月取得中信证券增发的8.1亿股股份。2020年第二季度，公司所属行业由“金融业-资本市场服务”变更为“金融业-其他金融业”。2022年11月16日，公司召开2022年第四次临时股东大会，同意变更公司名称、证券简称。公司次月完成工商变更登记手续，其中，公司名称由“广州越秀金融控股集团股份有限公司”变更为“广州越秀资本控股集团股份有限公司”。同月，公司证券简称由“越秀金控”变更为“越秀资本”，证券代码“000987”不变。目前，公司拥有“不良资产管理、融资租赁、投资管理+战略投资中信证券”的“3+1”核心产业结构，并控股期货、金融科技等业务单元，形成多元化金融服务体系。 历次控股股东的变更情况 2017年8月17日，广州市国资委将所持公司926,966,292股股份无偿划转给越秀集团完成证券过户登记，公司控股股东由广州市国资委变更为越秀集团，公司实际控制人仍为广州市国资委。 五、公司概况 1、历史沿革 公司前身为成立于1959年10月的广州友谊商店，友谊商店于1978年扩业，组建广州市友谊公司。1992年11月18日，广州市经济体制改革委员会下发“穗改股字〔1992〕14号”，由广州市友谊公司为发起人，并以向公司内部职工定向募集的方式设立广州友谊商店股份有限公司。公司于1992年12月24日完成工商注册登记，取得注册号为19048177的《企业法人营业执照》，注册资本为14,942.1171万元。 经公司1997年度股东大会决议和广州市经济体制改革委员会“穗改股字〔1998〕6号文”批准后，公司实施每10股派送红股2股方案，公司注册资本变更为17,930.54万元。 经证监会证监发行字〔2000〕第85号《关于核准广州友谊商店股份有限公司公开发行股票的通知》批准，公司向社会公开发行人民币普通股6,000万股。2000年7月18日，公司股票在深交所上市交易。首次公开发行股票完成后，公司注册 资本变更为239,305,405元。 2006年1月，公司完成股权分置改革，每10股流通股可以获得非流通股股东支付的3股对价股份，公司注册资本不 变。 2008年7月，经公司2007年度股东大会决议同意，公司实施每10股转增5股方案，而后公司注册资本变更为 358,958,107元。 2016年3月，经证监会《关于核准广州友谊集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕147号）核 准，公司向广州市国资委等七名特定对象非公开发行1,123,595,502股普通股募集资金用于购买资产，本次发行后，公司注 册资本变更为1,482,553,609元。 2016年6月，经公司2015年年度股东大会决议同意，公司实施每10股派送红股5股方案，而后公司注册资本变更为 2,223,830,413元。 2016年7月，经公司2016年第四次临时股东大会决议同意，公司更名为“广州越秀金融控股集团股份有限公司”。次月起，公司证券简称由“广州友谊”变更为“越秀金控”，证券代码“000987”不变。 2017年第二季度，公司所属行业由“批发和零售业-零售业”变更为“金融业-资本市场服务”。 2018年10月，经证监会《关于核准广州越秀金融控股集团股份有限公司向广州恒运企业股份有限公司等发行股份购买 资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2018〕1487号）核准，公司向广州恒运等六名特定对象非公开发行443,755,472 股普通股、向广州越企非公开发行85,298,869股普通股用于购买资产。本次发行后，公司注册资本变更为2,752,884,754元。 2019年3月，公司向广州市广商资本管理有限公司转让广州友谊100%股权完成交割过户。 2020年1月，公司向中信证券转让广州证券100%股权完成交割过户。 2020年第二季度，公司所属行业由“金融业-资本市场服务”变更为“金融业-其他金融业”。 2021年8月，经公司2020年年度股东大会决议同意，公司实施每10股转增3.5股方案，而后公司注册资本变更为 3,716,394,417元。 2022年6月，经公司2021年年度股东大会决议同意，公司实施每10股转增3.5股方案，而后公司注册资本变更为 5,017,132,462元。 2022年11月，经公司2022年第四次临时股东大会决议同意，公司更名为“广州越秀资本控股集团股份有限公司”。次