国投资本：国投资本2023年半年度报告

公司代码：600061公司简称：国投资本 国投资本股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人段文务、主管会计工作负责人曲刚及会计机构负责人（会计主管人员）徐蓓蓓声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司已在本半年度报告中详细描述公司面临的风险，请投资者予以关注，详见本报告“管理层讨论与分析”等有关章节中关于可能面对风险的描述。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析8 第四节公司治理23 第五节环境与社会责任26 第六节重要事项28 第七节股份变动及股东情况36 第八节优先股相关情况39 第九节债券相关情况39 第十节财务报告50 备查文件目录 经现任法定代表人签字和公司盖章的2023年半年报全文和摘要。载有公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的会计报表。报告期内，本公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站上公开披露过的公司公告及相关材料。 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义国投资本、公司、本公司、上市公司 指 国投资本股份有限公司，原国投安信股份有限公司 上海毅胜 指 上海毅胜投资有限公司，是公司全资子公司 国投公司、国投集团 指 国家开发投资集团有限公司，是公司第一大股东 国投资本控股、国投资本控股公司 指 国投资本控股有限公司，是国投资本全资子公司 国投贸易 指 中国国投国际贸易有限公司，是国投公司全资子公司 国投资产 指 国投资产管理有限公司，是国投公司全资子公司 国投财务 指 国投财务有限公司，是国投公司控股子公司 安信证券 指 安信证券股份有限公司，是国投资本全资子公司 安信乾宏 指 安信乾宏投资有限公司，是安信证券全资子公司 安信国际 指 安信国际金融控股有限公司，是安信证券全资子公司 国投安信期货 指 国投安信期货有限公司，是安信证券全资子公司 安信投资 指 安信证券投资有限公司，是安信证券全资子公司 安信基金 指 安信基金管理有限责任公司，是安信证券的联营公司 安信服务 指 安信（深圳）商业服务有限公司，是安信证券全资子公司 安信资管 指 安信证券资产管理有限公司，是安信证券全资子公司 国投泰康信托 指 国投泰康信托有限公司，是国投资本控股公司的控股子公司 国投瑞银基金 指 国投瑞银基金管理有限公司，是国投泰康信托的控股子公司 国彤万和 指 国彤万和私募基金管理有限公司，是国投泰康信托的参股子公司 国彤创丰 指 国彤创丰投资管理有限公司，是国投资本控股的参股子公司 锦泰保险 指 锦泰财产保险股份有限公司，是国投资本控股有限公司的参股子公司 渤海银行 指 渤海银行股份有限公司，是国投公司的参股子公司、国投资本受托管理的公司 中投保 指 中国投融资担保股份有限公司，是国投公司的控股子公司、国投资本受托管理的公司 国投融资租赁 指 国投融资租赁有限公司，是国投公司的控股子公司融实国际控股有限公司的全资子公司，由国投资本受托管理 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 交易所 指 上海证券交易所和深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 上交所网站 指 上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 国投资本股份有限公司 公司的中文简称 国投资本 公司的外文名称 SDICCapitalCo.,Ltd 公司的外文名称缩写 SDICCapital 公司的法定代表人 段文务 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姚肇欣 林莉尔 联系地址 北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦 北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦 电话 010-83325163 010-83325163 传真 010-83325148 010-83325148 电子信箱 600061@sdic.com.cn 600061@sdic.com.cn 三、基本情况变更简介 公司注册地址 中国（上海）自由贸易试验区北张家浜路128号204-3、204-4、204-5室 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦 公司办公地址的邮政编码 100034 公司网址 www.sdiccapital.com 电子信箱 600061@sdic.com.cn 报告期内变更情况查询索引 无 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》 登载半年度报告的网站地址 上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦 报告期内变更情况查询索引 无 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 国投资本 600061 国投安信 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业总收入 8,419,752,562.62 8,433,573,010.25 -0.16 营业收入 1,077,967,101.13 840,403,300.21 28.27 归属于上市公司股东的净利润 1,687,527,987.21 1,864,461,987.38 -9.49 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,653,760,557.81 1,781,408,139.43 -7.17 经营活动产生的现金流量净额 4,234,753,347.78 25,564,848,800.66 -83.44 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 52,579,786,794.58 51,210,568,599.93 2.67 总资产 318,661,496,953.15 266,593,422,668.52 19.53 (二)主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.26 0.28 -7.14 稀释每股收益（元／股） 0.24 0.26 -7.69 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.25 0.27 -7.41 加权平均净资产收益率（%） 3.35 3.80 减少0.45个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.28 3.63 减少0.35个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 61,111.26 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 22,166,273.05 除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 2,564,775.59 对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,021,609.65 其他符合非经常性损益定义的损益项目 23,300,517.01 减：所得税影响额 10,573,608.82 少数股东权益影响额（税 后） 730,029.04 合计 33,767,429.40 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 十、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 国投资本是一家业务覆盖证券、信托、公募基金、期货等多个金融领域的上市金融控股公司，报告期内公司的主要经营范围无重大变化。公司全资或控股安信证券、国投资本控股、国投泰康信托、国投瑞银基金、国投安信期货、安信投资、安信国际、安信乾宏、安信资管、安信服务等公司，参股锦泰保险、国投财务、国彤创丰、安信基金，受托管理中投保、渤海银行、国投融资租赁（组织架构图如下）。 注：1.图中对托管公司持股比例为委托方委托公司管理的股权比例 2.2023年5月25日，公司将持有的锦泰保险股权在上海联合产权交易所挂牌，评估价格为3.52亿元；6月 16日，交子金控、成都环境集团组成联合体以3.52亿元摘牌。7月10日，交易三方已签署转让协议，截至2023 年8月31日，该笔交易仍在监管机构审核中。 （一）证券业务 公司全资子公司安信证券及其子公司向各类客户提供证券经纪、自营业务、资产管理、投资 银行、财务顾问、融资融券、基金托管、期货经纪、私募投资基金等全方位、多元化的金融产品和服务。 （二）信托业务 公司通过国投泰康信托向个人高净值客户、机构客户、同业客户等提供资金信托、动产信托、 不动产信托、有价证券信托和其他财产或财产权信托等信托业务。 （三）公募基金业务 公司通过国投瑞银基金向客户提供公募基金产品、专户产品等资产管理服务，国投瑞银基金 已获得QDII、QDIE等业务资格，提供不同收益特征的资产配置工具和资产管理服务，积极开拓特定客户、非二级市场及跨境资产管理业务，满足个人和机构客户的多元化资产管理需求。 （四）期货业务 公司通