国金证券：国金证券股份有限公司2023年半年度报告

2023年半年度报告 公司代码：600109公司简称：国金证券 国金证券股份有限公司2023年半年度报告 1/182 2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人冉云、主管会计工作负责人姜文国及会计机构负责人（会计主管人员）李登川声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案本公司2023年半年度未拟定利润分配预案或公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司主营业务受宏观经济情况、监管政策调整、证券市场波动等影响较大，公司已在本报告中详细披露经营活动中可能存在的风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析——五、其他披露事项——（一）可能面对的风险”。 十一、其他 □适用√不适用 2/182 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析12 第四节公司治理52 第五节环境与社会责任54 第六节重要事项57 第七节股份变动及股东情况68 第八节优先股相关情况711 第九节债券相关情况72 第十节财务报告76 第十一节证券公司信息披露1822 备查文件目录 载有董事长冉云先生签名的二〇二三年半年度报告文本载有董事长冉云先生、主管会计工作的总经理姜文国先生、会计机构负责人李登川先生签章的财务报表文件报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告稿其他有关资料 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监管局 公司、本公司 指 国金证券股份有限公司 董事会 指 国金证券股份有限公司董事会 监事会 指 国金证券股份有限公司监事会 公司《章程》 指 《国金证券股份有限公司章程》 报告期 指 2023年上半年度 控股股东、长沙涌金 指 长沙涌金（集团）有限公司 涌金控股 指 涌金投资控股有限公司 成都产业资本 指 成都产业资本控股集团有限公司 成都交子金控 指 成都交子金融控股集团有限公司 国金期货 指 公司全资子公司国金期货有限责任公司 国金鼎兴 指 公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司 国金创新 指 公司全资子公司国金创新投资有限公司 国金涌富 指 公司全资子公司国金创新投资有限公司参股公司国金涌富资产有限公司 国金道富 指 公司控股子公司国金道富投资服务有限公司 国金基金 指 公司控股子公司国金基金管理有限公司 国金金控 指 公司全资子公司国金金融控股（香港）有限公司 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 国金证券股份有限公司 公司的中文简称 国金证券 公司的外文名称 SINOLINKSECURITIESCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 SINOLINKSECURITIES 公司的法定代表人 冉云 公司总经理 姜文国 注册资本和净资本 本报告期末 上年度末 注册资本 3,724,359,310.00 3,724,359,310.00 净资本 24,479,116,752.31 24,056,951,187.49 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 截至目前，公司营业执照所载明的经营范围包括：证券业务；证券投资基金托管；证券投资基金销售服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。 经营证券期货业务许可证所载明的证券期货业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管；上市证券做市交易。 此外，公司还具有以下业务资格： 1、经中国证监会核准或认可的业务资格：参与股指期货交易、股指期货套期保值业务；国债期货交易业务；网上证券委托业务；利率互换交易业务；直接投资业务；证券投资基金托管业务；黄金现货合约自营业务；合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务；信用衍生品业务 ；国债期货做市业务；基金投资顾问业务。 2、交易所核准的业务资格：股票质押式回购业务；约定购回式证券交易业务；港股通业务 ；股票期权交易经纪业务、自营业务；上市公司股权激励行权融资业务；信用保护合约核心交易商资格；东京证券交易所行情信息使用许可；香港交易所行情信息使用许可；深圳证券交易所质押式报价回购交易权限；上海证券交易所上市基金主做市商；上海证券交易所科创板股票做市交易业务；北京证券交易所股票做市交易业务。 3、中国证券业协会核准的业务资格：股票收益互换业务；代办系统主办券商业务；中小企业私募债券承销业务；互联网证券业务试点；柜台市场业务试点；场外期权业务二级交易商资格 。 4、其它资格：全国中小企业股份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务；向保险机构投资者提供交易单元服务；全国银行间同业拆借市场同业拆借和债券交易业务；银行间债券市场现券做市商业务；转融通业务；非金融企业债务融资工具承销业务；投资管理人受托管理保险资金资格；利率期权市场成员资格；中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人；证券业务外汇经营许可证（外币有价证券经纪业务)；上海黄金交易所特别会员资格；银行间黄金询价业务；上海证券交易所行情信息使用许可；深圳证券交易所行情信息使用许可；全国社会保障基金境内签约券商资格；科创板做市借券业务。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周洪刚 叶新豪 联系地址 成都市东城根上街95号 成都市东城根上街95号 电话 028-86690021 028-86690021 传真 028-86690365 028-86690365 电子信箱 tzzgx@gjzq.com.cn tzzgx@gjzq.com.cn 三、基本情况变更简介 公司注册地址 成都市青羊区东城根上街95号 公司注册地址的历史变更情况 610015 公司办公地址 成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 公司办公地址的邮政编码 610015 公司网址 http://www.gjzq.com.cn 电子信箱 tzzgx@gjzq.com.cn 报告期内变更情况查询索引 无 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》 登载半年度报告的网站地址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 国金证券股份有限公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 无 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 国金证券 600109 成都建投 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1-6月） 上年同期 本期比上年同 期增减(%) 调整后 调整前 营业收入 3,326,799,678.34 2,571,141,826.22 2,501,944,556.32 29.39 归属于母公司股东的净利润 874,471,382.79 542,874,890.37 542,860,674.08 61.08 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 825,873,449.75 528,657,519.64 528,657,519.64 56.22 经营活动产生的现金流量净额 -1,075,591,743.13 11,180,653,737.43 11,176,143,847.46 -109.62 其他综合收益 51,931,937.08 -8,195,851.96 -8,195,851.96 - 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 调整后 调整前 资产总额 109,334,717,238.42 102,180,479,055.02 102,180,479,055.02 7.00 负债总额 77,216,577,609.82 70,848,106,566.40 70,848,106,566.40 8.99 归属于母公司股东的权益 31,906,440,078.85 31,129,011,131.38 31,129,011,131.38 2.50 所有者权益总额 32,118,139,628.60 31,332,372,488.62 31,332,372,488.62 2.51 (二)主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.235 0.167 0.167 40.72 稀释每股收益（元／股） 0.235 0.167 0.167 40.72 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.222 0.162 0.162 37.04 加权平均净资产收益率（%） 2.77 2.04 2.04 增加0.73个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.62 1.99 1.99 增加0.63个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 公司于2022年4月27日召开第十一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于审议公司 向涌金投资控股有限公司收购国金基金管理有限公司部分股权暨关联交易的议案》。2022年10月公司完成本次股权收购，将国金基金纳入合并报表范围。由于公司与国金基金在其合并入本公司前后均系同一实际控制人控制下的企业，且该控制并非暂时性，因此上述合并属同一控制下企业合并，故本公司对以前年度合并财务数据进行调整。 (三)母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 核心净资本 24,079,116,752.31 23,656,951,187.49 附属净资本 400,000,000.00 400,000,000.00 净资本 24,479,116,752.31 24,056,951,187.49 净资产 31,102,630,780.99 30,473,360,771.45 各项风险准备之和 6,311,799,966.19 7,331,383,810.25 表内外资产总额 87,599,788,535.84 82,460,475,500.73 风险覆盖率(%) 387.83 328.14 资本杠杆率(%) 29.41 30.72 流动性覆盖率(%) 262.32 339.85 净稳定资金率(%) 147.39 144.51 净资本/净资产（%） 78.70 78.94 净资本/负债（%） 47.43 51.05 净资产/负债（%） 60.27 64.67 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 7.93 9.17 自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%) 156.35 155.70 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性