中信证券：中信证券股份有限公司2023年半年度报告
重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本报告经公司第八届董事会第十次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。 三、本半年度报告未经审计。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所分别根据中国和国际审阅准则出具了审阅意见。 四、公司负责人张佑君先生、主管会计工作负责人史本良先生及会计机构负责人西志颖女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、本公司2023年上半年度无利润分配或公积金转增股本方案。 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、本公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况。八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 九、本公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性的情况。十、重大风险提示 本集团的业务高度依赖于中国及其他业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的波动，都将对本集团经营业绩产生重大影响。 本集团面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而战略规划未能相应调整的战略风险；因业务模式转型、新业务产生、新技术出现等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；持仓金融头寸的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人、交易对手或持仓金融头寸的发行人无法履约或信用资质恶化而导致的信用风险；在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险；因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险；因开展国际化业务及金融创新业务等带来的汇率风险等。其中，信用风险、市场风险和合规风险是当前面临的主要风险。 针对上述风险，本集团建立了全面风险管理体系，从组织架构、管理制度、管理机制、信息技术等方面进行防范，持续优化业务流程和风险管控措施，以确保公司风险可测、可控、可承受。 目录 第一节释义1 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析12 第四节公司治理32 第五节环境与社会责任35 第六节重要事项39 第七节股份变动及股东情况55 第八节债券相关情况58 第九节财务报告71 第十节证券公司信息披露220 附录：信息披露索引222 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的财务报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审阅报告原件 报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿 在其他证券市场公布的半年度报告 公司《章程》 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、中信证券指中信证券股份有限公司本集团指本公司及其子公司 中国证监会指中国证券监督管理委员会 深圳证监局指中国证券监督管理委员会深圳监管局 西藏证监局指中国证券监督管理委员会西藏监管局 上交所指上海证券交易所 深交所指深圳证券交易所 北交所指北京证券交易所 中国结算指中国证券登记结算有限责任公司 上海清算所指银行间市场清算所股份有限公司 香港交易所指香港交易及结算所有限公司 香港联交所指香港联合交易所有限公司 全国社保基金指全国社会保障基金 上海联合产权交易所指上海联合产权交易所有限公司 中信集团指中国中信集团有限公司 中信股份指中国中信股份有限公司 中信有限指中国中信有限公司 中信金控指中国中信金融控股有限公司 中信证券（山东）指中信证券（山东）有限责任公司 中信证券国际指中信证券国际有限公司 CLSAB.V.指一家根据荷兰法律成立的私人有限公司，于2013年7月31日成为中信证券国际的全资子公司金石投资指金石投资有限公司 中信证券投资指中信证券投资有限公司 中信期货指中信期货有限公司 中信证券华南、广州证券指中信证券华南股份有限公司（原“广州证券股份有限公司”）华夏基金指华夏基金管理有限公司 金通证券指金通证券有限责任公司 CITICSecuritiesFinanceMTN指CITICSecuritiesFinanceMTNCo.,Ltd. 2第一节释义 常用词语释义 中信金石基金指中信金石基金管理有限公司 中信信托指中信信托有限责任公司 中信保诚指中信保诚人寿保险有限公司 中信出版指中信出版集团股份有限公司 中信投控指中信投资控股有限公司 越秀资本指广州越秀资本控股集团股份有限公司（原“广州越秀金融控股集团股份有限公司”）广州越秀资本指广州越秀资本控股集团有限公司（原“广州越秀金融控股集团有限公司”） 越秀金融国际指越秀金融国际控股有限公司 越秀产业投资指广州越秀产业投资有限公司（原“广州越秀金控资本管理有限公司”）前海基础投资指深圳前海基础设施投资基金管理有限公司 证通股份指证通股份有限公司 天津海鹏指天津海鹏科技咨询有限公司 信宸基金指苏州信宸股权投资合伙企业（有限合伙） 中国经济信息社指中国经济信息社有限公司 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 《上交所上市规则》指《上海证券交易所股票上市规则》 《香港上市规则》指《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 关联交易指与现行有效且不时修订的《上交所上市规则》中“关联交易”的定义相同 关连交易指与现行有效且不时修订的《香港上市规则》中“关连交易”的定义相同 毕马威华振指毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 毕马威指毕马威会计师事务所 万得资讯指万得信息技术股份有限公司 股东指 股份指A股及H股 本公司普通股股本中每股面值人民币1.00元的内资股或境外上市外资股并分别于上交所及香港联交所上市的持有人 A股指 本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的内资股，于上海证券交易所上市 H股指 （股份代码：600030） 本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的境外上市外资股，于香港联合交易所有限公司上市（股份代码：6030） 第一节释义3 常用词语释义 A股股东指A股持有人 H股股东指H股持有人 中国指中华人民共和国 香港指中国香港特别行政区 报告期指自2023年1月1日起至2023年6月30日 4第一节释义 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称中信证券股份有限公司 公司的中文简称中信证券 公司的外文名称CITICSecuritiesCompanyLimited 公司的外文名称缩写CITICSecuritiesCo.,Ltd. 公司的法定代表人张佑君 公司总经理杨明辉 授权代表杨明辉、杨有燕单位：元币种：人民币 注册资本和净资本 本报告期末 上年度末 注册资本净资本 14,820,546,829.00 14,820,546,829.00 135,475,665,683.17 135,851,886,858.17 公司的各单项业务资格情况： 公司经营范围包括：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、 浙江省苍南县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理（全国社会保障基金境内委托投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。上市证券做市交易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 此外，公司还具有以下业务资格： 1.经中国证监会核准或认可的业务资格：受托投资管理业务资格、网上证券委托业务资格、受托理财、合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务（QDII）、直接投资业务、银行间市场利率互换业务、自营业务及资产管理业务开展股指期货交易资格、股票收益互换业务试点资格、场外期权一级交易商资质、自营业务及证券资产管理业务开展国债期货交易业务资格、黄金等贵金属现货合约代理及黄金现货合约自营业务试点资格、证券投资基金托管资格、信用风险缓释工具卖出业务资格、国债期货做市业务资格、商品衍生品交易及境外交易所金融产品交易资格、试点开展跨境业务资格、上市证券做市交易业务资格。 2.交易所核准的业务资格：交易所固定收益平台做市商、权证交易、约定购回式证券交易业务资格、股票质押式回购业务资格、转融资、 转融券、港股通业务、债券质押式报价回购业务、上市公司股权激励行权融资业务、股票期权经纪业务、股票期权自营业务、上交所及深交所ETF期权做市商，中国金融期货交易所股指期权做市商，大连商品交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所、上海国际能源交易中心商品期权做市商、北交所会员资格。 3.中国证券业协会核准的业务资格：报价转让业务、柜台市场业务、柜台交易业务、互联网证券业务试点、跨境收益互换交易业务。 4.中国人民银行核准的业务资格：全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易、短期融资券承销、银行间债券市场做市商、公开市场一级交易商。 5.其他资格：记账式国债承销团成员、中国结算甲类结算参与人、证券业务外汇经营许可证（外币有价证券经纪业务、外币有价证券承销业务、受托外汇资产管理业务）、企业年金、职业年金投资管理人、政策性银行承销团成员、全国社保基金转持股份管理人、全国社保基金境内投资管理人、受托管理保险资金、全国基本养老保险基金证券投资管理、转融通业务试点、保险兼业代理业务、保险机构特殊机构客户业务、全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务、全国中小企业股份转让系统从事做市业务、军工涉密业务咨询服务、上海黄金交易所会员、上海清算所产品类综合清算会员、结售汇业务经营、中国证券投资基金业协会会员、银行间外汇市场会员、银行间外币对市场会员、上海票据交易所会员、非金融企业债务融资工具受托管理人。 6第二节公司简介和主要财务指标 二、联系人和联系方式 董事会秘书、证券事务代表、公司秘书 姓名董事会秘书：王俊锋 证券事务代表：杨宝林 联席公司秘书：杨有燕、余晓君 联系地址北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦（注：此为邮寄地址，与公司注册地址为同一楼宇，公司注册地址系该楼宇于深圳市房地产权登记中心登记的名称） 电话0086-10-60836030、0086-755-23835383 传真0086-10-60836031、0086-755-23835525 电子信箱ir@citics.com 三、基本情况变更简介 公司注册地址广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 公司注册地址的历史变更情况2000年4月6日，经中国证监会和原国家工商行政管理总局批准，公司注册地由北京市变更 至深圳市 公司办公地址北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 公司办公地址的邮政编码100026、518048 香港营业地址香港中环添美道1号中信大厦26层 公司网址http://www.citics.com 电子信箱ir@citics.com 联系电话0086-10-60838888、0086-755-23835888 传真0086-10-60836029、0086-755-23835861 经纪业务、资产管理业务客服热线95548、4008895548 股东联络热线0086-10-608
