兴业证券：兴业证券2023年半年度报告

公司代码：601377公司简称：兴业证券 兴业证券股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人许清春及会计机构负责人（会计主管人员）马亚静声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的公司发展战略、经营计划等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析–五、其他披露事项-（一）可能面对的风险”中相关陈述。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析15 第四节公司治理33 第五节环境与社会责任36 第六节重要事项38 第七节股份变动及股东情况48 第八节优先股相关情况49 第九节债券相关情况50 第十节财务报告57 第十一节证券公司信息披露175 备查文件目录 经公司法定代表人签字和公司盖章的本次半年度报告经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字盖章的财务报表报告期内证监会指定信息披露媒体上公开披露过的所有文件及公告文稿其他资料 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义兴业证券、公司、本公司 指 兴业证券股份有限公司 本集团、集团 指 兴业证券股份有限公司及其子公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 福建证监局 指 中国证券监督管理委员会福建监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 联交所 指 香港联合交易所有限公司 兴证全球基金 指 兴证全球基金管理有限公司 兴证期货 指 兴证期货有限公司 兴证资管 指 兴证证券资产管理有限公司 兴证资本 指 兴证创新资本管理有限公司 兴证投资 指 兴证投资管理有限公司 兴证物业 指 福州兴证物业管理有限公司 兴证（香港）金控 指 兴证（香港）金融控股有限公司 兴证国际 指 兴证国际金融集团有限公司 兴证全球资本 指 兴证全球资本管理（上海）有限公司 兴证风险 指 兴证风险管理有限公司 南方基金 指 南方基金管理股份有限公司 海峡股交 指 海峡股权交易中心（福建）有限公司 本报告期/报告期 指 2023年半年度 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 兴业证券股份有限公司 公司的中文简称 兴业证券 公司的外文名称 INDUSTRIALSECURITIESCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 INDUSTRIALSECURITIES 公司的法定代表人 杨华辉 公司总经理 刘志辉 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 8,635,987,294.00 8,635,987,294.00 净资本 30,561,348,542.26 30,283,508,440.91 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 序号 业务资格 批准机构 获取时间 1 网上证券委托业务资格 中国证监会 2001年5月 2 证券投资基金代销资格 中国证监会 2003年2月 3 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2003年2月 4 为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 2008年3月 5 融资融券业务资格 中国证监会 2010年11月 6 债券质押式报价回购业务试点资格 中国证监会 2012年4月 7 约定购回式证券交易业务资格 中国证监会 2012年8月 8 证券投资基金托管资格 中国证监会 2014年11月 9 基金投顾业务资格 中国证监会 2021年6月 10 上市证券做市交易业务资格 中国证监会 2022年10月 11 账户管理功能优化试点资格 中国证监会 2022年11月 12 证券自营业务资格 中国人民银行 1994年7月 13 全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格 中国人民银行 2000年1月 14 证券业务外汇经营资格 国家外汇管理局 2012年4月 15 向保险机构投资者提供交易单元的资格 中国保险监督管理委员会 2011年8月 16 上市基金做市业务资格 上海证券交易所； 深圳证券交易所 2022年8月 17 股票质押式回购交易业务资格 上海证券交易所； 深圳证券交易所 2013年7月 18 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 上海证券交易所 2008年4月 19 港股通业务交易资格 上海证券交易所 2014年10月 20 上海证券交易所股票期权交易参与人资格 上海证券交易所 2015年1月 21 上市公司股权激励行权融资业务试点资格 深圳证券交易所 2014年12月 22 深圳证券交易所股票期权业务交易权限 深圳证券交易所 2019年12月 公司各单项业务资格情况 23 中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格 中国证券登记结算有限责任公司 2007年10月 24 非现场开户业务资格 中国证券登记结算 有限责任公司 2013年4月 25 代理证券质押登记业务资格 中国证券登记结算 有限责任公司 2013年7月 26 全国中小企业股份转让系统做市商业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014年6月 27 全国中小企业股份转让系统主办券商资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014年6月 28 证券经纪业务资格 中国人民银行福建 省分行 1991年9月 29 证券投资咨询资格 中国人民银行福建 省分行 1991年9月 30 证券承销与保荐资格 中国人民银行福建 省分行 1991年9月 31 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格 中国人民银行福建 省分行 1991年9月 32 证券经纪人制度实施资格 福建证监局 2010年6月 33 公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格 福建证监局 2010年10月 34 自营业务参与利率互换套期保值交易资格 福建证监局 2012年6月 35 代销金融产品业务资格 福建证监局 2013年2月 36 代办系统主办券商股份转让和股份报价业务资格 中国证券业协会 2003年5月 37 从事相关创新活动证券公司 中国证券业协会 2007年8月 38 中小企业私募债券承销业务试点资格 中国证券业协会 2012年6月 39 柜台市场试点资格 中国证券业协会 2012年12月 40 互联网证券业务资格 中国证券业协会 2014年6月 41 收益互换业务资格 中国证券业协会 2014年8月 42 场外期权业务二级交易商资格 中国证券业协会 2018年9月 43 私募基金业务外包服务机构备案证明 中国证券投资基金 业协会 2015年6月 44 转融通业务资格 中国证券金融股份 有限公司 2012年11月 45 科创板转融券业务资格 中国证券金融股份 有限公司 2019年10月 46 创业板转融券业务资格 中国证券金融股份有限公司 2020年8月 47 科创板做市借券业务资格 中国证券金融股份有限公司 2022年11月 48 中国银行间市场交易商协会会员资格 中国银行间市场交 易商协会 2019年7月 49 银行间债券市场非金融企业债务融资工具主承销业务资格 中国银行间市场交 易商协会 2021年1月 50 中保保险资产登记交易系统有限公司代理开户机构资格 中保保险资产登记交易系统有限公司 2022年8月 51 中保保险资产登记交易系统有限公司会员资格 中保保险资产登记交易系统有限公司 2022年9月 52 全国社保基金理事会签约券商资格 全国社会保障基金 理事会 2021年7月 53 上海保险交易所会员资格 上海保险交易所股 份有限公司 2022年9月 54 信息服务业务（仅限互联网信息服务）福州、信息服务业务（不含互联网信息服务）福建 福建省通信管理局 2022年10月 2023年上半年新获单项业务资格 序号 业务资格 批准机构 获取时间 1 商品期货与期权做市业务资格 中国证监会 2023年1月 2 股票期权做市业务资格 中国证监会 2023年4月 3 北交所融资融券交易权限 北京证券交易所 2023年2月 兴证全球基金管理有限公司 序号 业务资格 批准机构 获取时间 1 公开募集证券投资基金管理 中国证监会 2003年9月 2 基金销售 中国证监会 2008年11月 3 特定客户资产管理业务 中国证监会 2008年12月 4 基金投资顾问业务试点资格 中国证监会 2021年6月 5 合格境内机构投资者资格 中国证监会 2022年1月 6 受托保险资金参与股指期货交易资格 中国银行保险监督 管理委员会 2019年12月 7 受托管理保险资金资格 中国保险监督管理 委员会 2013年3月 兴证证券资产管理有限公司 序号 业务资格 批准机构 获取时间 1 证券资产管理业务资格 中国证监会 2000年3月 2 受托管理保险资金业务资格 中国保险监督管理 委员会 2015年1月 3 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格 福建证监局 2016年4月 兴证（香港）金融控股有限公司及其子公司 序号 业务资格 批准机构 获取时间 1 许可投资于境内证券市场 中国证监会 2013年4月 2 人民币合格境外机构投资者 中国证监会 2013年4月 3 中国外汇交易中心债券通境外机构投资者资格 中国人民银行 2018年4月 4 香港证券及期货事务监察委员会牌照第2类（期货合约交易） 香港证监会 2012年7月 5 香港证券及期货事务监察委员会牌照第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见） 香港证监会 2015年7月 6 香港证券及期货事务监察委员会牌照第1类（证券交易）、第6类（就机构融资提供意见） 香港证监会 2015年7月 7 香港证券及期货事务监察委员会牌照第4类（就证券提供意见）、第5类（就期货合约提供意见）、第9类（提供资产管理） 香港证监会 2015年7月 8 香港保险业监管局保险经纪公司牌照【一般及长期业务(包括相连长期业务)】 香港保险业监管局 2022年4月 主要子公司单项业务资格情况 9 港股投资顾问机构 中国证券投资基金业协会 2019年2月 10 上海国际能源交易中心期货公司委托代理业务资格 上海国际能源交易 中心 2017年12月 11 大连商品交易所期货公司委托代理业务资格 大连商品交易所 2018年5月 12 香港联合交易所有限公司交易所参与者 香港联合交易所有 限公司 2012年1月 13 香港交易及结算所有限公司证券中央结算系统（CCASS）直接结算参与者 香港交易及结算所有限公司 2012年1月 14 香港交易及结算所有限公司期权买卖交易所参与者 香港交易及结算所 有限公司 2014年10月 15 香港交易及结算所有限公司衍生品结算及交收系统（DCASS）直接结算参与者 香港交易及结算所 有限公司 2014年10月 16 香港交易及结算所有限公司中华通结算参与者 香港交易及结算所 有限公司 2014年11月 17 香港交易及结算所有限公司中华通交易所参与者 香港交易及结算所 有限公司 2014年11月 18 香港期货交易