永安期货：永安期货股份有限公司2023年半年度报告

公司代码：600927公司简称：永安期货 永安期货股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人葛国栋、主管会计工作负责人黄峥嵘及会计机构负责人（会计主管人员）朱金娟 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不适用 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中涉及的未来规划、发展战略、经营计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实际承诺，敬请投资者注意风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 国际及地区形势、经济周期、宏观经济政策走向、突发事件及不可抗力导致的不确定因素等引发的证券期货市场波动会影响期货行业的业务开展和收入水平，加大公司的经营风险，导致盈利状况出现波动。 公司已在本报告中详细描述了经营活动中面临的风险，主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、合规及法律风险、信息技术风险等。具体内容详见本报告“第三节五、（一）可能面对的风险”相关说明。 十一、其他 √适用□不适用 本报告中部分合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，系四舍五入原因造成。 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析11 第四节公司治理21 第五节环境与社会责任22 第六节重要事项25 第七节股份变动及股东情况33 第八节优先股相关情况36 第九节债券相关情况36 第十节财务报告36 第十一节期货公司信息披露154 备查文件目录 载有公司法定代表人签名并由公司盖章的公司2023年半年度报告正本报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿其他有关资料 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司、母公司、永安期货 指 永安期货股份有限公司 永安资本 指 浙江永安资本管理有限公司 新永安金控 指 新永安国际金融控股有限公司 新永安期货 指 中国新永安期货有限公司 新永安资管 指 新永安国际资产管理有限公司 永安国际金融 指 永安国际金融（新加坡）有限公司 新永安实业 指 中国新永安实业有限公司 新永安证券 指 新永安国际证券有限公司 永安全球基金 指 永安全球基金独立投资组合公司 永安国贸 指 永安（新加坡）国际贸易有限公司 财通证券 指 财通证券股份有限公司 浙江产业基金 指 浙江省产业基金有限公司 省金控 指 浙江省金融控股有限公司 浙江东方 指 浙江东方金融控股集团股份有限公司 浙经建投 指 浙江省经济建设投资有限公司 永安国油 指 浙江永安国油能源有限公司 香港永安商贸 指 香港永安商贸有限公司 永安投资咨询 指 浙江永安投资咨询有限公司 永安国富实业 指 浙江永安国富实业有限公司 永安有限 指 浙江省永安期货经纪有限公司 永安瑞萌 指 上海永安瑞萌商贸有限公司 永安国富 指 永安国富资产管理有限公司 永富物产 指 永富物产有限公司 中邦实业 指 浙江中邦实业发展有限公司 玉皇山南 指 浙江玉皇山南投资管理有限公司 OSTCYONGAN 指 OSTCYONGANTRADINGCO.,LIMITED 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 浙江证监局 指 中国证券监督管理委员会浙江监管局 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 浙江省国资委 指 浙江省人民政府国有资产监督管理委员会 中期协 指 中国期货业协会 浙期协 指 浙江期货行业协会 上交所 指 上海证券交易所 上期所 指 上海期货交易所 郑商所 指 郑州商品交易所 大商所 指 大连商品交易所 中金所 指 中国金融期货交易所 广期所 指 广州期货交易所 能源中心 指 上海国际能源交易中心 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 中华通 指 沪港通和深港通的统称 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《永安期货股份有限公司章程》 报告期内 指 2023年1月-6月 报告期末 指 2023年6月30日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 永安期货股份有限公司 公司的中文简称 永安期货 公司的外文名称 YonganFuturesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 YonganFutures 公司的法定代表人 葛国栋 公司总经理 黄志明 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 1,455,555,556 1,455,555,556 净资本 3,467,780,739.37 3,905,144,080.89 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 截至报告期末，公司持有中国证监会核发的流水号为000000060925的《经营证券期货业务许可证》，核准的业务范围为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、基金销售。公司下属的29家分公司和15家营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 公司全资子公司永安资本及其子公司开展的主要业务为风险管理业务，主要包括基差贸易、场外衍生品业务、做市业务等。 公司在香港设立全资子公司新永安金控，覆盖境外期货经纪业务、资产管理业务、证券业务 、放贷业务等多个领域。 1.公司的专项期货业务经营资格 （1）1994年11月3日，中国证监会出具《关于颁发<期货经纪业务许可证>的通知》（证监发 字[1994]170号），核准了公司的期货经纪业务资格。 （2）2007年11月3日，中国证监会出具《关于核准浙江省永安期货经纪有限公司金融期货经纪业务资格的批复》（证监期货字[2007]241号），核准了公司的金融期货经纪业务资格。 （3）2007年11月3日，中国证监会出具《关于核准浙江省永安期货经纪有限公司金融期货全面结算业务资格的批复》（证监期货字[2007]242号），核准了公司的金融期货全面结算业务资格 。 （4）2011年8月12日，中国证监会出具《关于核准浙江省永安期货经纪有限公司期货投资咨询业务资格的批复》（证监许可〔2011〕1293号），核准了公司的期货投资咨询业务资格。 （5）2012年11月15日，中国证监会出具《关于核准永安期货股份有限公司资产管理业务资格的批复》（证监许可〔2012〕1503号），核准了公司的资产管理业务资格。 （6）2015年1月27日，上海证券交易所出具《关于永安期货股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》（上证函〔2015〕174号），同意公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人并开通股票期权经纪业务交易权限。 （7）2015年1月28日，中国证券登记结算有限责任公司出具《关于结算参与人期权结算业务资格有关事宜的复函》（中国结算函字〔2015〕88号），同意公司关于结算参与人资格的申请。 （8）2015年11月18日，浙江证监局出具《关于核准永安期货股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复》（浙证监许可〔2015〕39号），核准了公司的证券投资基金销售业务资格。 （9）2019年12月6日，深圳证券交易所出具《关于同意永安期货股份有限公司成为深圳证券交易所交易参与人的复函》（深证函〔2019〕734号），同意公司成为深圳证券交易所股票期权交易参与人。 2.境内子公司业务资质 （1）2013年3月19日，中期协《关于永安期货股份有限公司设立子公司开展以风险管理服务 为主的业务试点备案申请的复函》（中期协函字〔2013〕50号），针对公司提出的关于设立风险管理子公司开展以风险管理服务为主的业务试点予以备案，备案试点业务为仓单服务、合作套保 、定价服务和基差交易；根据中期协《关于发布实施<期货公司风险管理公司业务试点指引>及配套文件的通知》（中期协字〔2019〕10号），已备案的风险管理业务类型“基差交易”调整为“基差贸易”，“定价服务”调整为“场外衍生品业务”。 （2）2017年1月4日，中期协发布《关于浙江永安资本管理有限公司试点业务予以备案的通知 》（中期协备字〔2017〕1号），永安资本备案试点业务为做市业务。 （3）2018年8月24日，中期协发布通知公告，浙江永安资本管理有限公司符合开展个股场外衍生品业务要求。 （4）2020年7月9日，杭州市西湖区应急管理局向永安资本核发了浙杭（西）安经字〔2020 〕03000817号《危险化学品经营许可证》。 （5）2020年9月24日，中国证监会出具《关于核准永安期货股份有限公司通过子公司浙江永安资本管理有限公司从事股票期权做市业务的批复》（证监许可〔2020〕2337号），核准公司通过子公司永安资本从事股票期权做市业务。 （6）2017年5月22日，杭州市西湖区市场监督管理局首次向永安资本核发了编号为JY13301060164219的《食品经营许可证》。期间经过几次更新，目前有效许可证系杭州市西湖区市场监督管理局于2023年5月26日核发的编号为JY13301060316413的《食品经营许可证》。 3.境外子公司业务资质 （1）2006年，中国证监会《关于同意浙江省永安期货经纪有限公司在香港设立分支机构的批 复》（证监期货字[2006]40号）同意永安有限以在香港设立子公司的形式设立香港分支机构，该分支机构可依据香港的法律申请及从事受香港证监会监管的业务活动。 （2）2007年4月20日，新永安期货获得香港证监会核发的中央编号为AOJ411的牌照，可进行“第2类：期货合约交易”活动。 （3）2014年6月25日，新永安期货获得香港证监会核发的中央编号为AOJ411的牌照，可进行“第5类：就期货合约提供意见”活动。 （4）2018年10月12日，新永安证券获得香港证监会核发的中央编号为BNB381的牌照，可进行“第1类：证券交易”活动。 （5）2018年11月9日，新永安资管获得香港证监会核发的中央编号为BNC838的牌照，可进行“第4类：就证券提供意见；第9类：提供资产管理”活动。 （6）2019年2月4日，永安国际金融获得新加坡金融管理局（MAS）核发的资本市场服务牌照 （CapitalMarketsServicesLicence），允许开展资本市场产品交易业务（Dealingincapitalmarketsproducts）。 （7）2019年8月22日，中国证监会《关于核准新永安国际资产管理有限公司人民币合格境外机构投资者资格的批复》（证监许可〔2019〕1534号），核准了新永安资管人民币合格境外机构投资者资格。 （8）2019年10月18日，新永安资管获得中国证监会核发的流水号为000000027527的《经营证券期货业务许可证》，许可证核准的业务范围为“境内证券投资”。 （9）2014年12月9日，新永安实业首次获得香港LicensingCourt（牌照法庭）签发的“MoneyLendersLicence（放债人牌照）”，牌照号码为“1084/2014”。期间经过几次更新，目前有效牌照系香港LicensingCourt（牌照法庭）于2023年3月30日签发的“MoneyLendersLicence（放债人牌照）”，牌照号码为“0263/2023”。 （10）2022年5月27日，新永安资管获得中国人民银行签发的全国银行间债券市场准入备案通知书，2022年5月30日获批透过债券通（BondConnect）交易中国银行间债券市场