永安期货：永安期货股份有限公司2022年年度报告

公司代码：600927公司简称：永安期货 永安期货股份有限公司2022年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人葛国栋、主管会计工作负责人黄峥嵘及会计机构负责人（会计主管人员）黄峥嵘 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2022年度利润分配采用现金分红方式，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.40元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本为1,455,555,556股，以此计算共派发现金红利203,777,777.84元。根据该利润分配方案，公司拟分配的现金股利总额占2022年合并口径下归属于上市公司普通股股东净利润的30.30%。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中涉及的未来规划、发展战略、经营计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实际承诺，敬请投资者注意风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 国际及地区形势、经济周期、宏观经济政策走向、突发事件及不可抗力导致的不确定因素等引发的证券期货市场波动会影响期货行业的业务开展和收入水平，加大公司的经营风险，导致盈利状况出现波动。 公司已在本报告中详细描述了经营活动中面临的风险，主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、合规及法律风险、信息技术风险等。具体内容详见本报告“第三节六、 （四）可能面对的风险”相关说明。 十一、其他 √适用□不适用 本报告中部分合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，系四舍五入原因造成。 董事长致辞 2022年，百年变局加速演进。国际环境风高浪急，国内经济面对需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，多重不确定因素叠加，深刻影响着每一个人。直面挑战、躬身入局，我们坚信，玉经琢磨才成器，剑拔沉埋方倚天，在世界之变、时代之变、历史之变中，永安期货定能与大家一起找到确定的力量，叩响关于未来的答案。 这一年，永安期货立心铸魂，寻找前行方向的确定性。党的二十大胜利召开，《期货和衍生品法》正式出台，国家发展的宏伟蓝图、行业发展的全新征程已然明晰。我们把握上市机遇，凝聚发展共识，发布“十四五”发展规划，构建“135”战略架构，组建公司新一届领导班子，向着行业领先、独具特色的衍生品投行奋楫前行。 这一年，永安期货积厚成势，寻找服务发展的确定性。广州期货交易所揭牌，期货上市品种超过百个，金融期货、国际化品种加速上市，期货已然深入国民经济运行毛细血管。我们秉承“期货向实”初心，“期货+”模式守护小微企业、民营企业等实体稳健发展，助力大宗商品保供稳价，永安资本跻身中国服务业企业500强；我们坚守“金融向善”理念，“七个一”工作法打造“助 力共同富裕红色典范”，在浙江山区26县、云南“三江并流”之地等100余个县区结出“保险+期货”累累硕果，期货行业乡村振兴（扶贫）考核六连冠；我们坚定“对外开放”道路，首单RQFII商品期货交易落地，香港子公司再创经营佳绩，新加坡子公司境外业务涉足五大洲35个国家，实现中国产业“走出去”、金融市场“引进来”双向奔赴。 这一年，永安期货因时而谋，寻找投资价值的确定性。证券市场黑天鹅事件频发，全球大宗商品价格剧烈波动，价值何时回归成为难题。我们回溯冲击，把握宏观经济和价值逻辑，牢牢守住风险底线；我们开拓视野，债券资管破冰起航，私募“鲲鹏”雏形已现，产融资源整合平台汇聚起大产业、大集团、大资金的力量；我们推进变革，以数智的力量锚定价值，滨江数据中心搬迁入驻，“源点资讯”产业链中心正式上线，研究到投资实现无缝对接。 2023年，永安期货将更加坚定必胜信心、保持战略定力、增强发展韧劲，深入产业链供应链价值链，推进产投研一体化，塑造核心竞争力，以“国之大者”的格局和视野，在中国式现代化“赶考”路上实现新作为、展现新担当。 董事长：葛国栋2023年4月25日 目录 第一节释义6 第二节公司简介和主要财务指标7 第三节管理层讨论与分析20 第四节公司治理37 第五节环境与社会责任60 第六节重要事项63 第七节股份变动及股东情况74 第八节优先股相关情况80 第九节债券相关情况81 第十节财务报告81 第十一节期货公司信息披露208 备查文件目录 载有公司法定代表人签名并由公司盖章的公司2022年年度报告正本报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿其他有关资料 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、母公司、永安期货 指 永安期货股份有限公司 永安资本 指 浙江永安资本管理有限公司 永安瑞萌 指 上海永安瑞萌商贸有限公司 永安国油 指 浙江永安国油能源有限公司 香港永安商贸 指 香港永安商贸有限公司 永安国贸 指 永安（新加坡）国际贸易有限公司 中润融盛 指 武汉中润融盛资产管理中心（有限合伙） 玉皇山南 指 浙江玉皇山南投资管理有限公司 永安投资咨询 指 浙江永安投资咨询有限公司 OSTCYONGAN 指 OSTCYONGANTRADINGCO.,LIMITED 中邦实业 指 浙江中邦实业发展有限公司 新永安金控 指 新永安国际金融控股有限公司 新永安期货 指 中国新永安期货有限公司 新永安证券 指 新永安国际证券有限公司 新永安资管 指 新永安国际资产管理有限公司 永安国际金融 指 永安国际金融（新加坡）有限公司 新永安实业 指 中国新永安实业有限公司 永安全球基金 指 永安全球基金独立投资组合公司 永安国富 指 永安国富资产管理有限公司 永安国富实业 指 浙江永安国富实业有限公司 永富物产 指 永富物产有限公司 财通胜遇投资 指 杭州财通胜遇创业投资合伙企业（有限合伙） 银杏云投资 指 浙江银杏云股权投资基金合伙企业（有限合伙） 永富置业 指 永富置业有限公司 永安有限 指 浙江省永安期货经纪有限公司 潮州金融咨询公司 指 潮州市国际金融信息咨询服务公司 经发国际期货 指 潮州市经发国际期货公司 潮州经协总公司 指 潮州市经济技术协作发展总公司 经发期货经纪 指 潮州市经发期货经纪有限公司 经发国际期货经纪 指 潮州市经发国际期货经纪有限公司 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 财通证券 指 财通证券股份有限公司 浙江产业基金 指 浙江省产业基金有限公司 省金控 指 浙江省金融控股有限公司 省财开 指 浙江省财务开发有限责任公司 浙江东方 指 浙江东方金融控股集团股份有限公司 浙经建投 指 浙江省经济建设投资有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《永安期货股份有限公司章程》 《期货和衍生品法》 指 《中华人民共和国期货和衍生品法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 浙江证监局 指 中国证券监督管理委员会浙江监管局 上交所 指 上海证券交易所 中期协 指 中国期货业协会 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 上期所 指 上海期货交易所 郑商所 指 郑州商品交易所 大商所 指 大连商品交易所 中金所 指 中国金融期货交易所 能源中心 指 上海国际能源交易中心 广期所 指 广州期货交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 中华通 指 沪港通和深港通的统称 报告期内 指 2022年 报告期末 指 2022年末 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 永安期货股份有限公司 公司的中文简称 永安期货 公司的外文名称 YonganFuturesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 YonganFutures 公司的法定代表人 葛国栋 公司总经理 黄志明 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 1,455,555,556 1,455,555,556 净资本 3,905,144,080.89 5,092,973,144.02 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 截至报告期末，公司持有中国证监会核发的流水号为000000060925的《经营证券期货业务许可证》，核准的业务范围为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、基金销售。公司下属的28家分公司和16家营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 公司全资子公司永安资本及其子公司开展的主要业务为风险管理业务，主要包括基差贸易、场外衍生品业务、做市业务等。 公司在香港设立全资子公司新永安金控，覆盖境外期货经纪业务、资产管理业务、证券业务 、放贷业务等多个领域。 1.公司的专项期货业务经营资格 （1）1994年11月3日，中国证监会出具《关于颁发<期货经纪业务许可证>的通知》（证监发 字[1994]170号），核准了公司的期货经纪业务资格。 （2）2007年11月3日，中国证监会出具《关于核准浙江省永安期货经纪有限公司金融期货经纪业务资格的批复》（证监期货字[2007]241号），核准了公司的金融期货经纪业务资格。 （3）2007年11月3日，中国证监会出具《关于核准浙江省永安期货经纪有限公司金融期货全面结算业务资格的批复》（证监期货字[2007]242号），核准了公司的金融期货全面结算业务资格 。 （4）2011年8月12日，中国证监会出具《关于核准浙江省永安期货经纪有限公司期货投资咨询业务资格的批复》（证监许可〔2011〕1293号），核准了公司的期货投资咨询业务资格。 （5）2012年11月15日，中国证监会出具《关于核准永安期货股份有限公司资产管理业务资格的批复》（证监许可〔2012〕1503号），核准了公司的资产管理业务资格。 （6）2015年1月27日，上海证券交易所出具《关于永安期货股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》（上证函〔2015〕174号），同意公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人并开通股票期权经纪业务交易权限。 （7）2015年1月28日，中国证券登记结算有限责任公司出具《关于结算参与人期权结算业务资格有关事宜的复函》（中国结算函字〔2015〕88号），同意公司关于结算参与人资格的申请。 （8）2015年11月18日，浙江证监局出具《关于核准永安期货股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复》（浙证监许可〔2015〕39号），核准了公司的证券投资基金销售业务资格。 （9）2019年12月6日，深圳证券交易所出具《关于同意永安期货股份有限公司成为深圳证券交易所交易参与人的复函》（深证函〔2019〕734号），同意公司成为深圳证券交易所股票期权交易参与人。 2.境内子公司业务资质 （1）2013年3月19日，中期协《关于永安期货股份有限公司设立子公司开展以风险管理服务 为主的业务试点备案申请的复函》（中期协函字〔2013〕50号），针对公司提出的关于设立风险管理子公司开展以风险管理服务为主的业务试点予以备案，备案试点业务为仓单服务、合作套保 、定价服务和基差交易；根据中期协《关于发布实施<期货公司风险管理公司业务试点指引>及配套文件的通知》（中期协字〔2019〕10号），已备案的风险管理业务类型“基差交易”调整为“基差贸易”，“定价服务”调整为“场外衍生品业务”。 （2）2017年1月4日，中期协发布《关于浙江永安资