将世贸组织从国家安全例外中拯救出来（英）

23-2将WTO从 国家安全例外 WarrenMaruyama和AlanWm.Wolff May2023 工作文件 ABSTRACT 对于世界贸易组织（WTO）的任何成员，不提供替代方案安排，全球贸易体系规则的可执行性，a 世贸组织的显著特征于2019年12月11日不复存在，因为美国阻止世贸组织上诉机构的任命 争端解决机制。美国接受的主要障碍 解决这一僵局的任何办法-从而允许争端解决一次 再次对所有世贸组织成员具有约束力-正在解决是否要求使贸易措施合法化的国家安全是可以审查的。这是一条红线 theUnitedStates,whicharguesthisclaimisnonreviewable.Intheemergingarea 在大国竞争中，美国不太可能接受全面回归 有效的世贸组织争端解决，缺乏找到决定的妥协 nonjusticable.Thispaperprovidesacompromise:Therewould 根据世贸组织的规定，不得裁定一项措施是否合理。安全例外，但那些受到不利影响的世贸组织成员将通过强加重新平衡贸易让步的直接权利 对援引例外的世贸组织成员采取报复性贸易措施。 果冻代码:K33、K41、K49、N40、N70 关键字:国家安全,WTO,争端解决,关贸总协定第21条,上诉机构 1750MassachusettsAvenue,NW|Washington,DC20036-1903美国|+1.202.328.9000|www.piie.com WarrenH.Maruyama、高级 HoganLovells的律师作为USTR总法律顾问 2007年至2009年，并担任助理国际总监 关于白色的经济政策 1989年至1992年的众议院工作人员。这里表达的观点是 个人的，而不是那些HoganLovells或任何其他他所在的机构 附属。 艾伦·沃尔夫是一个尊敬的访问学者 在彼得森研究所国际经济学。他是的副总干事世界贸易组织,美国副贸易代表, 和USTR总顾问。他是一个主要的起草人贸易管理 1974年法案，其中规定美国的基本谈判授权 未来的美国贸易谈判。他的书,振兴世界 交易系统（剑桥 大学出版社)，即将出版 2023年6月。 INTRODUCTION 世界贸易组织（WTO）成员同意其机构 必须改革。1人们普遍认为，最重要的改革是找到一个 恢复争端解决机制的解决方案，所有成员将再次 acceptasfinalandbinding.Last2year,theUnitedStatesundertakenthetaskof 与其他成员协商解决问题。这些讨论结果是 tohavebeenaninitialphase,withnocompleteresolutioninsight.Theprocess 现在继续在危地马拉作为其调解人的新领导下， 欧洲联盟和其他国家表示希望通过谈判达成解决方案 将在定于阿布举行的第13届世贸组织部长级会议(MC13)上达成 2024年2月下旬在达比。3 完全可执行性是区分WTO协议的关键特征 来自大多数其他国际机构。这是世贸组织的一个核心特征该组织于1995年1月1日成立。小组和上诉 Bodydecisionsweremadefinalandbinding.Itspredicted,theGeneral1947年的关税与贸易协定（GATT）有一个争端解决系统 这通常导致义务的执行，有一个关键的区别: 顽固的诉讼人可能会阻止小组决定被采纳， leavingthelegalresultinlimbo.DuringthelastGATTnegotiation,theUruguay 回合，欧盟和美国都将此功能视为需要补救的缺陷。欧盟和其他国家希望 通过后者使用301条款来遏制美国的单边主义，以及美国各国希望减少欧洲联盟共同 关于世界贸易的农业政策（CAP）和欧盟阻止关贸总协定小组的能力报告挑战欧盟农业壁垒。欧盟和美国 各国共同努力，防止败诉的成员阻止通过小组报告。他们通过自动采用 争端解决报告的“负面共识”，这意味着所有世贸组织出席争端解决机构(DSB)会议的成员将 一致同意not通过一份报告，使其无法通过。这是一个 空集，因为在政治敏感的争端中，小组面前的获胜者将是不太可能加入反对收养的共识。4 2019年12月11日，世贸组织具有约束力的争端解决程序不再存在。通过对世贸组织的任命行使否决权 1世界贸易组织，MC12成果文件WT/MIN(22)/24WT/L/1135，6月22日， 2022年。七国集团贸易部长在日本主办的虚拟会议上重申了这一目标 2023年4月4日 2Ibid.TheMC12containedthefollowingagreementontheissuesofdisputesettlementreform 在其成果文件中：“我们承认在以下方面的挑战和关切 争端解决制度，包括与上诉机构有关的争端解决制度，承认应对这些挑战和关切的重要性和紧迫性，并致力于 讨论，以期建立一个充分和运作良好的争端解决系统到2024年，所有成员都可以使用。“ 3世界贸易在线，世贸组织争端解决改革谈判进入“新阶段”，与非美国主持人，2023年2月28日。 4关贸总协定争端解决系统在普通商业中有着良好的记录 争议，但往往在具有高风险的政治敏感争议中遇到问题，尤其是农业方面。 美国上诉机构(AB)结束WT5O争端审查阶段 settlement.GiventhatatleastthreesittingABmemberswereneededtohearan 上诉，AB不再能达到法定人数。美国的实质性担忧 (1)AB决定限制了成员使用贸易救济的能力 (反倾销税、反补贴税和解决不公平或 否则对国内产业造成损害的有害贸易)，与 关贸总协定谈判代表的意图；以及(2)AB未能在 “公共机构”学说，资金通过不同的国家- 受控实体对从事商业的国有企业无效 在这些情况下，使用世贸组织的补贴和反补贴措施协议作为一种补救措施。这两个错6误都被竞争放大了在西方市场经济体和中国之间。这两个挑战将 难以解决或至少难以解决；但随后出现了另一个问题如果不加以解决，很可能会阻止可执行性的恢复 ofWTOobligations.Thisistheuseofnationalsecurity(alsocalled“essentialsecurityinterests”)tojustifytraderestrictions.Aseriesofdecisionshavebeen自决定以来的过去四年中，争端解决小组达成了 的Russia—关于过境贩运的措施小组通过7 在2019年4月，并打开了门，以小组审查是否使用根据WTO规则，国家安全例外是合理的。红线位置美国的观点是，符合一个国家国家安全利益的是 不可裁判的问题，只有君主才能决定的问题，以及决定无法审查。 提供权威和可执行的结果是任何 争端解决制度，无论是裁决过程还是仲裁过程在中立小组(有或没有上诉权)、调解或其他调解形式。世贸组织成员的当前目标，由 他们在上一次部长级会议(2022年6月在日内瓦举行的MC12)上，将在世贸组织恢复具有约束力和所有人支持的争端解决。 显然，任何解决方案都需要充分尊重每个成员的主权(发展中国家成员经常称之为“政策空间”) 民族国家的概念所固有的，并与本质上的8 世贸组织本身的性质，它是贸易协定的集合，acquis,包含影响 每个成员的商务。 5任命AB甚至开始提名程序被认为需要一个积极的共识，美国拒绝加入。 6美国贸易代表办公室,关于世界上诉机构的报告 贸易组织，2020年2月，华盛顿。“公共机构”问题：在世贸组织下补贴和反补贴措施协议，没有找到就找不到补贴 “政府或任何公共机构的财政捐助。”AB认为政府提供融资的实体的所有权不足以发现它是一个公共的 body.Theentityhadalsohaveothergovernmentfunctionsassignedtoit. 7小组报告,Russia—关于过境运输的措施，WT/DS512/R（2019年4月5日）。 8并非所有WTO成员都是国家或被所有人认可。欧盟不是国家。香港和澳门不被承认为国家。台湾不被承认为 一个国家，在世贸组织中被正式称为台湾的单独关税区， Penghu,KinmenandMatsu.EachoftheseentitieswasadmittedtotheWTObecauseithas 主权，控制权，对其贸易。为了本文的目的，为了便于沟通， “成员”和“国家”的使用是可以互换的。 参与多边贸易体系的基础是谈判 参与者之间的让步平衡。与这种平衡相反的是成员单方面退出其同意的部分协议 这是它认为合理的原因，其他人几乎不可能做出回应。这个，然而，如果世贸组织成员以国家安全为理由，会发生什么 因为它的行为，然后声称自己对其安全性的判断利益既不可审查，也不可作为违反规则的行为。 无论是在世贸组织还是在其他地方，对主权的尊重都不是每天都在辩论。在贸易关系中，但当它出现在讨论中时，很明显，成员们是 对维护他们的行动自由深感关切。最近的例子 是英国脱欧。英国财政部估计，英国脱欧给英国经济带来的成本将超过GDP的5%，这是离开 欧盟和共同市场。当英国驻世贸组织大使 当被问及为什么这个价格可以接受时，他的一个词回答是“主权”。一旦英国退欧成为现实，这是最困难的问题之一 尊重北爱尔兰是欧洲法院作为 最终机构将判断欧盟规则是否得到遵守。 同样，唯一最重要的问题-实际上主导了国会就授权美国加入世贸组织的法案进行辩论- 加入世贸组织是否会对美国主权产生不利影响。9 讨论在克林顿总统接受 世贸组织未来所有争端解决裁决的国内司法审查机制 反对美国，如果美国退出世贸组织，美国有可能退出世贸组织根据世贸组织的规则，至少在 三次。10 由于美国宪法规定的商业权力属于国会，美国加入世贸组织的关键是解决这两个问题 主权和争端解决的可靠性，恢复 有约束力的争端解决显然是一个高度敏感的贸易问题美国政府。这个问题对美国的严重性应该 从中可以清楚地看出，它采取了不同寻常的步骤，单方面拆除世贸组织争端解决机制，尽管一直是多边的 在过去七十年的大部分时间里，系统的主要支持者。即使其他 WTO成员可能会将阻止AB任命视为一种行为来自一个不重视贸易协定的政府，他们应该通过现在明白，这种担忧是两党的，并已由 过去的四届美国政府，共和党和民主党都一样。因此，重建一个有约束力的争端解决系统，包括美国 国家将是困难的，不能通过简单地要求美国重回正轨。相反，这项任务要求考虑 美国抱怨他们的优点，看看是否有双方同意的保留义务可执行性和平衡的决议 9GovInfo,UruguayRoundAgreementsAct,November30,1994.Mr.Moynihan:"Mr.President,1916年7月8日，当时的民主党国会议员科德尔·赫尔在众议院发表演讲 来自田纳西州，呼吁召开“常设国际贸易大会”来制定协议拆除破坏性的贸易行为。78年后的今天，我非常荣幸， 作为财政委员会主席，将参议院的立法提交议会，该立法将终于实现了这一愿景”。 10C-SPAN,GeneralAgreementonTariffsandTrade,November23,1994.Note,theUnitedStates 没有加入国际法院，仍然不受其裁决的约束。 让步，并没有为广泛滥用开放打开大门- 结束国家安全例外。 使达成解决方案的前景复杂化的事实是，美国各国和中国被锁定在被委婉地称为“战略 竞争。“。这个概念在某种程度上呈现出新冷战的味道 不仅仅是言辞，而是对贸易施加限制。虽然从总量上讲，两国之间的贸易仍然强劲，事实上正在增长，特别是 地区正在减少，对于一些产品来说，在什么是开始战略脱钩。11美国采取的限制性行动 如果需要法律辩护，已经或可能会被认为是必要的为美国国家安全服务。诉讼是否有国家安全例外 应用本身