孚能科技：孚能科技2022年年度报告全文（修订版）

公司代码：688567公司简称：孚能科技 孚能科技（赣州）股份有限公司2022年年度报告 董事长致辞 尊敬的各位股东、各位朋友们： 大家好！2022年是孚能科技“二次创业”的起步之年，全年出货量跻身全球前十，营业收入同比增长超过231.08%为115.88亿元，呈现高速增长态势，然而全年依旧有约9.27亿元的亏损。成立近20载，孚能科技仍在创业路上。 在此，我谨代表孚能科技董事会、公司管理层和全体员工，向各位股东及社会各界对孚能科技一如既往的支持表示衷心感谢！ “双碳”战略的全面推进的大背景下，以中国为代表的全球新能源市场飞速发展，也面临终端需求与原材料价格剧烈波动的挑战，行业竞争压力与日俱增。作为高性能软包动力电池的筑路者，孚能科技有实力把握机遇，也有底气应对挑战。 2022年，我们加速“健体”，在产能建设、战略合作、人才建设、节能减排等方面健全体系竞争实力。 通过定增成功引入广州工控等战略投资者，与原有战略股东一同赋能公司的长期发展；启动赣州、昆明、广州等多个新产能基地，公司2025年规划产能有望超过150GWh；借助战略合作等方式理顺产业链，向上触及原材料供应，向下拓展潜在客户；公司为海外主要客户交付的产品连续两年获得第三方认证机构德凯（DEKRA）颁发的“生产碳中和”认证，并在多家第三方评级机构的ESG评定中位列行业前列。 2022年，我们持续“强筋”，在材料体系、系统设计、设备工艺、回收应用等领域增强自主研发能力。 2022年，超级软包解决方案（SPS）正式发布，以全新的电芯形态、结构设计、工艺流程以及直接回收技术全面提升软包动力电池系统的体积利用率、补能速率、投资效率等性能指标；高能量密度材料体系、半固态电解质、磷酸铁锂储能电池、钠离子电池等新技术快速走向产业化，不断充实公司的产品矩阵，有针对性的满足细分市场的差异化需求。 新能源电池行业是一个厚积薄发的产业，只有在技术、产品和市场同步积累才能保障公司长足发展的竞争力。因此，我们坚信唯有执着技术创新才能可持续的高质量发展，唯有稳扎稳打的长期主义才会让公司在淘汰赛中破“卷”而出。 最后，再次感谢各位股东及关注、支持孚能科技的朋友们！ 董事长：YUWANG 二〇二三年四月二十八日 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析：四、风险因素”部分内容。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人YUWANG、主管会计工作负责人王慧及会计机构负责人（会计主管人员）杨大松声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标7 第三节管理层讨论与分析11 第四节公司治理48 第五节环境、社会责任和其他公司治理72 第六节重要事项82 第七节股份变动及股东情况109 第八节优先股相关情况119 第九节债券相关情况119 第十节财务报告120 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报告载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义孚能科技/公司/本公司 指 孚能科技（赣州）股份有限公司 YUWANG、YUWANG（王瑀） 指 YUWANG（王瑀），公司实际控制人之一 Keith 指 KeithD.Kepler，公司实际控制人之一 孚能镇江 指 孚能科技（镇江）有限公司 耀能/耀能工厂 指 耀能新能源（赣州）有限公司，公司联营企业 FEE 指 FarasisEnergyEuropeGmbH SIRO 指 SIROSILKROADTEMİZENERJİDEPOLAMATEKNOLOJİLERİSANAYİVETİCARETA.Ş. 北京奔驰 指 北京奔驰汽车有限公司 广汽集团/广汽 指 广州汽车集团股份有限公司 江铃集团/江铃 指 江西江铃集团新能源汽车有限公司 一汽集团/一汽 指 中国第一汽车集团有限公司 吉利科技 指 吉利科技集团有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 公司现行有效的公司章程 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 本报告期、报告期 指 2022年1月1日至2022年12月31日 动力电池/锂离子动力电池 指 应用于新能源汽车的锂离子电池 动力电池系统 指 动力电池里的电芯、模组、电池包 三元材料/三元正极材料/三元体系 指 以镍盐、钴盐、锰盐或镍盐、钴盐、铝盐为原料制成的三元复合正极材料 软包动力电池 指 以铝塑膜封装的锂离子动力电池 三元软包动力电池 指 以三元材料为正极、以铝塑膜封装的锂离子动力电池 NOTP 指 NoThermalPropagation；无热扩散/无热蔓延 BMS 指 电池管理系统 PACK 指 电池系统 NMP 指 N-甲基吡咯烷酮，锂离子电池辅助材料 Wh 指 瓦时，电功的单位 kWh 指 千瓦时、度，电功的单位，1kWh=1,000Wh MWh 指 电功的单位，1MWh=1,000kWh GWh 指 电功的单位，1GWh=1,000MWh 能量密度 指 单位质量或单位体积电池所具有的能量 Wh/kg 指 瓦时/千克，质量能量密度的单位 V 指 电压的基本单位 Ah 指 安时，电池容量单位 C 指 倍率的单位，充电电流2C代表1/2小时充满电所需电流大小 ℃ 指 摄氏度 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 孚能科技（赣州）股份有限公司 公司的中文简称 孚能科技 公司的外文名称 FarasisEnergy(GanZhou)Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 FarasisEnergy 公司的法定代表人 YUWANG（王瑀） 公司注册地址 江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧 公司办公地址的邮政编码 341000 公司网址 www.farasis.com 电子信箱 farasisIR@farasisenergy.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 张峰 陈颢元 联系地址 江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧 江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧 电话 0797-7329849 0797-7329849 电子信箱 farasisIR@farasisenergy.com.cn farasisIR@farasisenergy.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《上海证券报》（www.cnstock.com）《中国证券报》（www.cs.com.cn）《证券时报》（www.stcn.com）《证券日报》（www.zqrb.cn） 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧董事会办公室 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 √适用□不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 人民币普通股（A股） 上海证券交易所科创板 孚能科技 688567 无 (二)公司存托凭证简况 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 签字会计师姓名 张燕、赖敦宏 □适用√不适用五、其他相关资料 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 东吴证券股份有限公司 办公地址 苏州工业园区星阳街5号 签字的保荐代表人姓名 沈晓舟、张东亮 持续督导的期间 2021年11月5日至2024年12月31日 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2022年 2021年 本期比上年同期增减(%) 2020年 营业收入 11,588,096,737.96 3,500,076,221.91 231.08 1,119,652,306.75 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入 10,716,868,519.67 3,376,828,781.36 217.36 1,110,563,628.53 归属于上市公司股东的净利润 -926,988,810.79 -952,720,292.43 不适用 -331,004,259.32 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -1,001,943,032.06 -1,262,789,805.73 不适用 -542,397,842.29 经营活动产生的现金流量净额 -1,747,092,191.30 233,241,842.74 -849.05 -943,857,818.04 2022年末 2021年末 本期末比上年同期末增减（%） 2020年末 归属于上市公司股东的净资产 12,016,564,604.85 9,274,103,713.07 29.57 10,076,582,745.13 总资产 32,127,174,742.43 20,936,433,959.87 53.45 15,417,645,005.75 (二)主要财务指标 主要财务指标 2022年 2021年 本期比上年同期增减(%) 2020 年 基本每股收益（元／股） -0.86 -0.89 不适用 -0.35 稀释每股收益（元／股） -0.86 -0.89 不适用 -0.35 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） -0.93 -1.18 不适用 -0.57 加权平均净资产收益率（%） -10.05 -9.88 减少0.17个 百分点 -3.98 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -10.87 -13.09 增加2.22个 百分点 -6.52 研发投入占营业收入的比例（%） 5.16 15.47 减少10.31个 百分点 33.21 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 八、2022年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第