南京证券：南京证券股份有限公司2022年年度报告

公司代码：601990公司简称：南京证券 南京证券股份有限公司 2022年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 陈玲 工作原因 成晋锡 董事 查成明 工作原因 薛勇 董事 毕胜 工作原因 夏宏建 三、天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人李剑锋、主管会计工作负责人刘宁及会计机构负责人（会计主管人员）刘宁声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）。按公司截至2022年12 月31日的总股本3,686,361,034股计算，拟派发现金红利总额368,636,103.40元（含税），占2022年度合并报表归属于母公司股东的净利润比例为57.09%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。前述利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司经营业绩与宏观经济环境、资本市场走势等因素高度相关。宏观政策变化、宏观经济表现、监管政策调整及资本市场波动等都可能对公司的经营业绩产生重大影响。公司面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险及声誉风险等，公司已在本报告中详细描述相关风险及应对措施，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分的内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析16 第四节公司治理39 第五节环境与社会责任62 第六节重要事项66 第七节股份变动及股东情况72 第八节优先股相关情况77 第九节债券相关情况77 第十节财务报告81 第十一节证券公司信息披露200 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿其他相关资料 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义南京证券/本公司/公司 指 南京证券股份有限公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 中证协 指 中国证券业协会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 上交所 指 上海证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 新三板/全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 章程/公司章程 指 《南京证券股份有限公司章程》 南京市国资集团/国资集团 指 南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司 紫金集团 指 南京紫金投资集团有限责任公司 巨石创投 指 南京巨石创业投资有限公司 宁证期货 指 宁证期货有限责任公司 宁夏股权交易中心 指 宁夏股权托管交易中心（有限公司） 蓝天投资 指 南京蓝天投资有限公司 富安达基金 指 富安达基金管理有限公司 同花顺 指 同花顺iFinD金融终端 元 指 人民币元 报告期/本期 指 2022年1-12月 上期/上年同期 指 2021年1-12月 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 南京证券股份有限公司 公司的中文简称 南京证券 公司的外文名称 NanjingSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 NSC 公司的法定代表人 李剑锋 公司总裁 夏宏建 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 3,686,361,034 3,686,361,034 净资本 14,890,364,335.57 14,609,218,004.62 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司的业务范围主要包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管。公司主要单项业务资质如下： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 网上证券委托业务 中国证监会 2002年3月 2 股票承销业务 中国证监会 2003年4月 3 同业拆借业务 中国人民银行 2003年10月 4 信用拆借交易 全国银行间同业拆借中心 2003年12月 5 客户资产管理业务 中国证监会 2003年12月 6 开放式证券投资基金代销业务 中国证监会 2004年8月 7 国债买断式回购业务 上海证券交易所 2004年12月 8 “上证基金通”业务 上海证券交易所 2005年7月 9 结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2006年2月 10 固定收益证券综合电子平台交易商 上海证券交易所 2007年8月 11 代办股份转让主办券商 中国证券业协会 2007年11月 12 报价转让业务 中国证券业协会 2007年11月 13 甲类结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2008年2月 14 短期融资券承销业务 中国人民银行 2008年3月 15 为期货公司提供中间介绍业务 中国证监会 2008年4月 16 大宗交易系统合格投资者 上海证券交易所 2008年6月 17 实施证券经纪人制度 江苏证监局 2009年11月 18 信用风险缓释工具交易商 中国银行间市场交易商协会 2011年3月 19 定向资产管理业务 江苏证监局 2011年5月 20 自营参与股指期货交易 江苏证监局 2011年9月 21 直接投资业务 江苏证监局 2012年2月 22 融资融券业务 中国证监会 2012年5月 23 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012年6月 24 资产管理业务参与股指期货交易 江苏证监局 2012年9月 25 证券业务外汇经营许可 国家外汇管理局 2012年12月 26 自营业务参与利率互换交易 江苏证监局 2013年1月 27 约定购回式证券交易 上海证券交易所 2013年2月 深圳证券交易所 28 代销金融产品业务 江苏证监局 2013年2月 29 全国股转系统推荐业务和经纪业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013年3月 30 转融通业务借入人 中国证券金融股份有限公司 2013年4月 31 股票质押式回购业务交易 上海证券交易所 2013年7月 深圳证券交易所 32 代理证券质押登记业务 中国证券登记结算有限责任公司 2013年8月 33 转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2014年6月 34 转融通证券出借交易 深圳证券交易所 2014年6月 上海证券交易所 2014年7月 35 全国股转转让系统做市商 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014年7月 36 柜台市场试点 中国证券业协会 2014年10月 37 港股通业务 上海证券交易所 2014年10月 深圳证券交易所 2016年11月 38 互联网证券业务 中国证券业协会 2014年12月 39 期权结算业务 中国证券登记结算有限责任公司 2015年1月 40 股票期权业务 上海证券交易所 2015年1月 深圳证券交易所 2019年12月 41 上市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2015年5月 42 私募基金综合托管业务 中国证券投资者保护基金有限责任公司 2015年10月 43 军工涉密业务咨询服务 国防科技工业局 2018年6月 44 场外期权业务二级交易商 中国证券业协会 2018年12月 45 科创板转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2019年10月 46 创业板转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2020年8月 47 基金投资顾问业务 中国证监会证券基金机构监管部 2021年6月 48 证券投资基金托管资格 中国证监会 2022年1月 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐晓云 任良飞 联系地址 南京市江东中路389号 南京市江东中路389号 电话 025-58519900 025-58519900 传真 025-83367377 025-83367377 电子信箱 xxy@njzq.com.cn lfren@njzq.com.cn 三、基本情况简介 公司注册地址 南京市江东中路389号 公司注册地址的历史变更情况 1990年至1999年：南京市玄武区中山东路200号；1999年至2017年：南京市玄武区大钟亭8号；2017年至今：南京市江东中路389号。 公司办公地址 南京市江东中路389号 公司办公地址的邮政编码 210019 公司网址 www.njzq.com.cn 电子信箱 office@njzq.com.cn 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报（www.cs.com.cn）、上海证券报（www.cnstock.com）、证券时报（www.stcn.com） 公司披露年度报告的证券交易所网站 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 南京市江东中路389号公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 南京证券 601990 不适用 六、公司其他情况 （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用□不适用 南京证券股份有限公司系由南京证券有限责任公司整体变更设立，南京证券有限 责任公司前身为南京市证券公司。1990年10月，中国人民银行以“银复〔1990〕356号文”批准设立南京市证券公司。南京市证券公司于1990年11月23日取得南京市工 商行政管理局核发的《企业法人营业执照》，注册资金为1,000万元。 经1996年12月中国人民银行银办函〔1996〕391号文及1998年12月中国证监会证监机字〔1998〕45号文核准，公司更名为“南京证券有限责任公司”，注册资本增至10,470万元。1999年8月3日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。 经2002年12月中国证监会证监机构字〔2002〕344号文核准，公司注册资本增 至65,859.03万元，并完成对南京市国际信托投资公司和南京市信托投资公司所属7 家证券营业部的重组。2002年12月25日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。 经2006年9月中国证监会证监机构字〔2006〕218号文核准，公司注册资本增至 102,228.23万元。2006年12月15日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。 经2008年8月中国证监会证监许可〔2008〕1073号文核准，公司注册资本增至 177,105.195079万元。2008年11月23日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。 经2011年9月江苏证监局苏证监机构字〔2011〕508号文核准，公司注册资本增至187,905.195079万元。2011年10月