昊海生物科技年报 2022

2 0 2 2 年 报 目录 公司资料2 财务摘要4 主席致辞5 管理层讨论与分析7 董事会报告25 企业管治报告50 环境、社会及管治报告71 董事、监事及高级管理人员简介113 独立核数师报告121 综合损益及其他综合收益表128 综合财务状况表130 综合权益变动表132 综合现金流量表134 财务报表附注137 释义242 技术词汇246 上海昊海生物科技股份有限公司2 公司资料 第五届董事会 执行董事： 侯永泰博士（主席）吴剑英先生（总经理）陈奕奕女士 唐敏捷先生（财务总监） 非执行董事： 游捷女士黄明先生 独立非执行董事： 郭永清先生姜志宏先生苏治先生杨玉社先生赵磊先生 第五届监事会 刘远中先生（主席）杨青女士 唐跃军先生魏长征先生宋霄女士 授权代表黄明先生赵明璟先生 联席公司秘书 田敏女士 赵明璟先生（香港公司治理公会资深会员） 审计委员会 郭永清先生（主席）游捷女士 姜志宏先生苏治先生赵磊先生 薪酬与考核委员会苏治先生（主席）吴剑英先生 黄明先生郭永清先生赵磊先生 提名委员会 赵磊先生（主席）侯永泰博士 游捷女士郭永清先生苏治先生 战略委员会 游捷女士（主席）侯永泰博士 吴剑英先生黄明先生杨玉社先生 法律顾问 程伟宾律师事务所香港 皇后大道中15号置地广场 公爵大厦20楼 2010室 乐博律师事务所有限法律责任合伙香港 中环 康乐广场1号怡和大厦2206-19室 核数师 安永会计师事务所 执业会计师 注册公众利益实体核数师 香港，鲗鱼涌英皇道979号太古坊一座27楼 3年报2022 公司资料 总部及中国主要营业地点 中国上海 长宁区虹桥路1386号文广大厦23楼 香港主要营业地点 香港铜锣湾希慎道33号利园一期19楼1901室 H股证券登记处 香港中央证券登记有限公司香港湾仔 皇后大道东183号合和中心 17楼1712-1716号铺 A股证券登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司中国上海市 浦东新区 陆家嘴东路166号 H股资料 上市地点：香港联合交易所有限公司主板股份代号：6826 已发行H股股数：36,330,000股H股 （于二零二二年十二月三十一日） 面值：每股H股人民币1.00元 股份简称：昊海生物科技 Ａ股资料 上市地点：上海证券交易所科创板股份代号：688366 已发行A股股数：137,800,000股A股面值：每股A股人民币1.00元 股份简称：昊海生科 注册办事处中国上海松江工业区洞泾路5号 主要银行 中国工商银行股份有限公司 （上海新华路支行）中国上海 长宁区 新华路506号 上海银行股份有限公司 （上海长宁区分行）中国上海 长宁区 仙霞路320号 投资者查询 投资者专线：(86)021-52293555 传真：(86)021-52293558 网站：www.3healthcare.com 上海昊海生物科技股份有限公司4 财务摘要 二零二二年十二月三十一日人民币千元 二零二一年十二月三十一日人民币千元 二零二零年十二月三十一日人民币千元 二零一九年十二月三十一日人民币千元 二零一八年十二月三十一日人民币千元 2,103,438 1,750,116 1,324,427 1,595,498 1,545,824 1,446,923 1,259,746 990,423 1,231,499 1,211,538 235,726 382,649 257,026 434,349 525,185 180,470 352,234 230,072 370,779 414,540 68.8% 72.0% 74.8% 77.2% 78.4% 9.0% 19.8% 17.1% 23.2% 26.8% 1.04 2.00 1.30 2.27 2.59 6,892,399 6,950,356 6,298,705 6,151,871 4,436,352 990,016 890,070 564,460 498,518 600,905 5,514,609 5,713,461 5,490,751 5,454,780 3,611,511 14.4% 12.8% 9.0% 8.1% 13.5% 经营业绩 收入毛利 除税前利润 归属于母公司拥有人的净利润 盈利能力毛利率净利润率 每股盈利（人民币元） 每股基本盈利附注1 资产状况资产合计负债合计 归属于母公司普通股权益持有人权益合计 资产负债率 附注1：由于本集团报告期内并无已发行的潜在摊薄普通股，故每股摊薄盈利与每股基本盈利相同。 5年报2022 主席致辞 尊敬的各位股东： 衷心感谢大家长期以来的支持和关注，我谨代表董事会向各位股东呈报昊海生物科技二零二二年度报告。 二零二二年，外部经营环境复杂多变，面对企业经营活动开展受限、终端机构门诊及手术量下降等严峻挑战，本集团全体员工不畏艰难、砥砺前行，克服不利因素，积极组织生产营销，在一定程度上弥补了损失。报告期内，本集团共录得营业收入人民币2,103.44百万元，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别约为人民币180.47百元和人民币158.75百万元。 二零二二年，本集团坚持自主创新、持续加大研发投入，进一步完善产品线布局，推动企业内部改制以激发企业活力等方式，推动公司平稳、有序、可持续发展。在白内障治疗领域，我们的创新疏水模注非球面人工晶状体产品已完成国内临床试验，正在进行注册申报；疏水模注散光矫正非球面人工晶状体产品于二零二一年七月在国内启动临床试验，目前正有序推进；亲水非球面多焦点人工晶状体于二零二二年十一月获得临床试验伦理审查批件，临床试验有序推进。在近视防控及屈光矫正领域，子公司新产业利用自主研发的光学设计系统、基于Contamac全球领先的高透氧材料研制的新型角膜塑形镜产品“童享”，于二零二二年十二月获批注册上市，进一步丰富了本集团的角膜塑形镜产品系列，与“迈儿康myOK”、“亨泰Hiline”一起，形成差异化定位OK镜产品布局。在医美领域，我们的第四代有机交联玻尿酸产品已完成国内的临床试验，进入注册申报阶段；第二代玻尿酸产品“姣兰”完成变更注册，在原“面部真皮组织中层至深层注射以纠正中重度鼻唇沟皱纹”适应症的基础上，增加“用于唇红体和唇红缘的皮下（或黏膜下）注射填充唇部以达到增加唇部组织容积的目的”的新适应症，进一步扩大其临床应用场景。 上海昊海生物科技股份有限公司6 主席致辞 二零二二年，本公司及下属子公司取得多项荣誉，并在学术成果、社会责任等方面得到了社会的认可与肯定。本公司荣获“二零二二上海制造业企业100强”、“二零二二上海民营制造业企业100强”、“上海新兴产业100强”及“二零二二上海百强成长企业100强”四项殊荣，此为本公司连续四年入选“上海百强企业”；子公司上海其胜被认定为二零二二年上海市“专精特新”企业、荣获二零二二年“上海市五一劳动奖”。创新产品“海魅”被列入上海市创新产品推荐目录，获评上海市高新技术成果转化项目；“仿生人工玻璃体的研制及玻璃体再生支架的研究”项目获“第三十四届上海市优秀发明选拔赛银奖”。 过去的二零二二年是极不寻常、极不平凡的一年，我们经历了重重挑战，也收获了诸多成果。展望二零二三年，我们满怀希望、信心满满。一方面，我们将继续注重科研创新和成果转化，强化专业服务；通过与国内外知名研发机构合作、自主研发及技术引进并举，持续保持公司技术的领先地位，以创新推动高质量发展；另一方面，我们还将继续深入推进内部资源调度，在研发、生产、销售和服务等各个环节进一步加强对已并购企业的集成，不断优化提升管理能力、提高运营效率，以最大化发挥协同作用、提升运营效率、发展创新技术、拓展市场空间，进一步持续提升核心竞争力。 最后，再次向每一位长期关注我们的股东及投资者表达由衷的感谢！ 侯永泰 执行董事兼董事长 二零二三年三月二十四日 7年报2022 管理层讨论与分析 经营情况讨论与分析 经营概览 二零二二年，外部经营环境复杂多变，面对企业经营活动开展受限、终端机构门诊及手术量下降等严峻挑战，本集团采取各项措施克服不利因素，积极组织生产营销，在一定程度上弥补了损失。同时，报告期内，本集团眼科产品线积极布局近视防控及屈光矫正领域，特别是随着南鹏光学于二零二二年一月纳入本公司合并范围，报告期内角膜塑形镜及其配套产品收入较上年度大幅增加；另外，欧华美科及其子公司（“欧华美科集团”）与Bioxis（“欧华集团”）于二零二一年九月纳入本公司合并范围，报告期内合并了欧华集团全年的收入，而二零二一年度仅合并欧华集团最后四个月的收入。上述因素迭加影响，报告期内，本集团营业收入较二零二一年度有所增长。 报告期内，本集团共录得营业收入人民币2,103.44百万元，较上年度增加人民币353.32百万元，增幅为20.19%。报告期内，本集团按治疗领域划分的各产品线收入金额及其占本集团总收入百分比的情况如下： 单位：千元；币种：人民币 二零二二年 二零二一年同比增长 产品线 金额 占比(%) 金额 占比(%) (%) 眼科产品 765,969 36.42 670,969 38.34 14.16 医疗美容与创面护理产品 744,342 35.39 460,985 26.34 61.47 骨科产品 386,477 18.37 400,001 22.86 -3.38 防黏连及止血产品 176,272 8.38 191,928 10.97 -8.16 其他产品 30,378 1.44 26,233 1.49 15.80 合计 2,103,438 100.00 1,750,116 100.00 20.19 报告期内，本集团整体毛利率为68.79%，与二零二一年度的71.98%相比有所下降，主要原因为：1)本公司下属子公司欧华美科所处的射频及激光设备行业的毛利率与本集团原本所处的高值耗材行业相比较低，欧华美科自二零二一年九月纳入本公司合并报表，拉低了报告期内本集团整体毛利率约2.49%；2)本公司下属子公司南鹏光学所经营的角膜塑形镜代理销售业务的毛利率与本集团原本所处的高值耗材行业相比较低，南鹏光学自二零二二年一月纳入本公司合并报表，拉低了报告期内本集团整体毛利率约1.42%。 上海昊海生物科技股份有限公司8 管理层讨论与分析 二零二二年，本集团坚持自主创新、持续加大研发投入，着重扩充眼科和医美创新产品线，多个新产品研发取得喜人进展，报告期内发生的研发费用约为人民币182.19百万元，较上年度增加人民币14.59百万元，增幅约8.71%。研发费用占营业收入比重继续维持高位，达到8.66%（二零二一年：9.58%）。 报告期内，本集团归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别约为人民币180.47百元和人民币158.75百万元，较上年度分别下降48.76%和51.60%。主要影响因素如下： 1）二零二二年三月至五月期间，本公司及位于上海地区的三家主要生产型子公司的生产经营活动几乎停滞，由此带来的停工损失约人民币37.35百万元。 2）报告期内，由于本公司下属美国子公司AarenScientific,Inc（.“Aaren”）与原国内独家经销商珠海市祥乐医疗器械有限公司（“珠海祥乐”）的经销协议终止，Aaren生产的爱锐及爱舒明品牌人工晶状体产品在国内的销售渠道面临重新集成，在集成完毕前，Aaren启动阶段性停产缩减开支计划，报告期内产生经营性亏损约人民币18.82百万元。同时，管理层认为Aaren业务出现减值迹象，并进行了减值测试。根据减值测试结果，对Aaren业务的商誉、无形资产及其他长期资产等共计提资产减值损失约人民币46.07百万元；及 3）因实施股权激励计划，本公司及欧华美科总计确认股份支付费用约人民币30.23百万元，而上年度不存在该项费用；及 4）二零二一年度，本集团合计收到“深梧1号投资产品”分红约人民币56.22百万元，而报告期内，本集团未收到并确认类似分红收益。 报告期末，本