欧普泰：2022年年度报告

欧普泰 836414 上海欧普泰科技创业股份有限公司 ShanghaiOptechScienceAndTechnologyCo.,Ltd. 2022 年度报告 公司年度大事记 公司荣获“光能杯”2022年“最具 影响力认证/检测企业”大奖 公司正式登陆北京证券交易所 目录 第一节重要提示、目录和释义4 第二节公司概况7 第三节会计数据和财务指标9 第四节管理层讨论与分析12 第五节重大事件35 第六节股份变动及股东情况52 第七节融资与利润分配情况55 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况62 第九节行业信息66 第十节公司治理、内部控制和投资者保护67 第十一节财务会计报告74 第十二节备查文件目录172 第一节重要提示、目录和释义 【声明】 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人王振、主管会计工作负责人戴剑兰及会计机构负责人（会计主管人员）戴剑兰保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 重大风险事项名称 重大风险事项简要描述 宏观经济波动、产业政策变化及市场空间下滑风险 公司主要产品光伏检测设备和视觉缺陷检测系统需求受下游行业的产业政策、行业景气度和宏观经济形势的影响。尽管在全球大力推进使用清洁能源，我国实行双碳战略的大背景，光伏检测行业的市场需求预计将保持相对景气，但若未来宏观经济状况和下游行业投资规模等出现放缓或下滑、相关行业产业政策出现不利调整等，则会影响下游行业及终端应用领域的景气度，从而导致公司产品的市场需求减少，市场空间下滑。公司的持续盈利能力存在受到宏观经济周期波动、产业政策变化及下游行业与终端应用领域景气度变化等不利因素影响的风险。 应收款项回收风险 截至2022年12月31日，公司应收账款及合同资产账面 价值分别为5,513.34万元和6,931.00万元，占期末总资产比重分别为15.09%和18.98%，占比重相对较高，应收账款及合同资产余额呈上升趋势。随着公司销售规模扩大，公司应收账款余额可能继续增加，虽然公司客户主要为光伏组件厂等大中型客户，客户回款和信用良好，若客户未来的资信状况、经营情况出现恶化或与公司合作出现不利变化，可能导致应收账款不能按合同规定及时收回，将可能给公司带来坏账风险。 【重大风险提示表】 存货跌价风险 截至2022年12月31日，公司存货账面价值为2,742.99万元，占期末总资产比重为7.51%。公司已结合存货的实际状况，计提了存货跌价准备，若未来市场环境发生变化，导致存货无法顺利实现销售，或者存货出现大幅跌价损失的情况，公司将面临存货跌价风险。 经营性现金流量为负的风险 截至2022年12月31日，公司经营活动现金流量净额为 -622.27万元。随着经营规模的不断扩大，公司对营运资金需求日益增加。如果未来客户不能按时结算或及时付款，公司经营活动现金流量净额为负的情况不能得到改善或外部融资渠道不畅，可能导致公司出现流动性风险，将可能对公司的经营情况造成一定不利影响。 税收政策变化的风险 截至2022年12月31日，公司及下属子公司享受的税收优惠主要为高新技术企业所得税优惠、研发费用加计扣除及软件企业增值税即征即退、软件企业所得税二免三减半的税收优惠政策。如果上述税收优惠政策做出重大调整或公司将来不能通过高新技术企业复审或重新认定，则公司及下属子公司将无法享受上述税收优惠政策，将对公司未来的经营业绩产生不利影响。 主要产品存在市场规模较小的风险 截至2022年12月31日，公司主要产品光伏检测设备和视觉缺陷检测系统主要应用的终端场景为光伏产品检测，虽然下游光伏行业景气度较高，但依然存在市场规模较小的风险。若未来公司未能成功将业务与技术拓展到光伏电站检测或其他制造业检测领域，将无法把握其他机器视觉细分市场扩张带来的发展机遇。公司的光伏检测设备和视觉缺陷检测系统如果仅局限于现有领域，将面临业务规模和市场空间较小的风险。 毛利率持续下滑风险 截至2022年12月31日，公司光伏检测设备毛利率为32.05%，受整体宏观经济和市场竞争发展影响，公司产品未来销售价格可能根据市场环境变化进行略微下调，对应的采购成本也有所下降。未来如宏观经济不景气、行业竞争加剧、原材料成本波动、人工成本上升、下游客户扩产速度放缓等，公司有可能面临毛利率下滑的风险。公司视觉缺陷检测系统毛利率为83.29%。尽管公司生产的视觉缺陷检测系统存在较高的技术壁垒，但若未来公司遭遇宏观经济下滑、市场竞争加剧、下游光伏行业发生不利变化等情形，公司视觉缺陷检测系统可能面临毛利率下滑的风险。 技术及产品研发失败的风险 公司目前的技术及产品研发工作均是在结合客户需求及行业发展情况，根据公司多年行业经验开展，但由于技术研发成果的不确定性或出现研发成果产品化进程缓慢等情形，将可能导致公司研发项目不达预期效果，致使研发出的新产品、新技术无法匹配下游行业应用需求的更新速度，影响现有技术、产品的研发升级工作，进而影响本公司的经济效益，公司存在技术及产品研发无法满足下游客户应用需求的风险 核心技术泄密风险 目前公司获取并累积了相当数量的光伏产品图像数据，并不断优化公司的视觉缺陷检测系统，使得公司的视觉缺陷检测 系统具有更强的辨识能力，是公司在行业内保持竞争优势的关键。虽然公司制定了相应的保密制度，并采取了申请专利、软件著作权以及与技术人员签署《保密协议》等相关措施，以保护公司的知识产权和技术秘密，若公司的核心技术被侵犯或出现泄密的情形，将对公司的竞争优势造成不利影响。 技术人才流失风险 公司所处行业具有人才密集型特征，相关产品涉及软硬件领域的多项技术的综合应用，公司的技术人员需要具备跨学科知识。同时，为了使产品贴合下游行业的应用需求，公司技术人员还需要长期积累下游行业的应用实践经验。随着行业竞争格局的变化，其他传统设备厂商及其他人工智能企业对光学成像、软件及算法等技术人才的争夺日益激烈。若公司不能通过有效的薪酬福利政策及激励机制持续吸引技术人才，造成核心技术人员流失，则可能会削弱公司的市场竞争力，进而对公司的研发和经营活动产生不利影响。 本期重大风险是否发生重大变化： 本期重大风险未发生重大变化 是否存在退市风险 □是√否 释义 释义项目 释义 公司、欧普泰 指 上海欧普泰科技创业股份有限公司 中信建投、主办券商 指 中信建投证券股份有公司 苏州欧普泰 指 苏州欧普泰新能源科技有限公司 上海欧普泰软件 指 上海欧普泰软件科技有限公司 江苏欧普泰 指 江苏欧普泰智能科技有限公司 报告期 指 2022年1月1日-2022年12月31日 上年同期、上期 指 2021年1月1日至2021年12月31日 报告期末 指 2022年12月31日 北交所 指 北京证券交易所 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 上海欧普泰科技创业股份有限公司股东大会 董事会 指 上海欧普泰科技创业股份有限公司董事会 监事会 指 上海欧普泰科技创业股份有限公司监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 现行有效的《上海欧普泰科技创业股份有限公司章程》 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节公司概况 一、基本信息 证券简称 欧普泰 证券代码 836414 公司中文全称 上海欧普泰科技创业股份有限公司 英文名称及缩写 ShanghaiOptechScienceAndTechnologyCo.,LtdOPT 法定代表人 王振 二、联系方式 董事会秘书姓名 顾晓红 联系地址 上海市普陀区中江路879弄12号楼402室 电话 021-52659337 传真 021-52659337 董秘邮箱 cathygxh@optjt.cn 公司网址 www.optjt.cn 办公地址 上海市普陀区中江路879弄12号楼402室 邮政编码 200333 公司邮箱 investor@opt.jt.cn 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 www.bse.cn 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报(www.cs.com.cn)、证券时报（www.stcn.com）、上海证券报(www.cnstock.com) 公司年度报告备置地 董事会办公室 四、企业信息 公司股票上市交易所 北京证券交易所 成立时间 1999年12月2日 上市时间 2022年12月12日 行业分类 C-制造-35专用设备制造业-359环保、社会公共服务及其他专用设备制造-3599其他专用设备制造 主要产品与服务项目 基于人工智能的光伏检测设备、光伏检测软件及技术升级服务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 普通股总股本（股） 33,575,900 优先股总股本（股） 0 控股股东 控股股东为王振 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为王振，无一致行动人 五、注册情况 项目 内容 报告期内是否变更 统一社会信用代码 91310000134630657R 否 注册地址 上海市普陀区中江路879弄27号楼208室 否 注册资本 27,575,900元 否 公司于2022年12月12日向不特定合格投资者公开发行股票6,000,000股。报告期内普通股股本由 27,575,900股增加至33,575,900股。 报告期内，并未完成工商变更。公司分别于2022年12月27日召开第三届董事会第十三次会议、2022年6月9日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于修订公司章程和变更公司类型并 办理工商变更登记的议案》。于2023年2月8日办理工商变更，注册资本变更为33,575,900元。 六、中介机构 公司聘请的会计师事务所 名称 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市虹口区东大名路1089号北外滩来福士广场东塔楼18楼 签字会计师姓名 王颋麟、陈斯奇 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中信建投证券股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 保荐代表人姓名 王润达、史翌 持续督导的期间 2022年12月12日-2025年12月31日 七、自愿披露 □适用√不适用 八、报告期后更新情况 □适用√不适用 第三节会计数据和财务指标 一、盈利能力 单位：元 2022年 2021年 本年比上年增减% 2020年 营业收入 132,954,299.89 124,304,364.94 6.96% 94,223,319.14 毛利率% 45.73% 48.73% - 40.68% 归属于上市公司股东的净利润 29,159,040.04 30,579,058.07 -4.64% 16,823,271.72 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 26,174,890.67 29,947,070.27 -12.6% 16,766,668.44 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 19.72% 53.64% - 50.85% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 17.70% 52.53% - 50.67% 基本每股收益 1.0574 1.2478 -15.26% 0.7020 二、偿债能力 单位：元 2022年末 2021年末 本年末比上年末增减% 2020