弘业期货年度报告2022

03678.HK;001236.SZ 2022 年度报告 1 弘业期货股份有限公司目录 2022年度报告 目录 第一节关于我们 2重要提示 3董事长致辞 4释义 11公司资料 23财务摘要 第二节经营情况 26管理层讨论及分析 83董事会报告 第三节企业管治 94重要事项 102股份变动及主要股东情况 106董事、监事、高级管理人员和员工情况 122企业管治报告 158监事会报告 第四节财务资料 162审计报告 本报告以中、英文编制。倘中英文版本有任何歧义，概以中文版本为准。 重要提示 弘业期货股份有限公司2022年度报告 2 重要提示 于 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载误导关 性陈述或重大遗漏，并就其承担个别和连带的法律责任。我 们 本报告已经公司第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第六次会议审议通过，全体董事和全体监事出席了会 议，没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。经 营情 本公司按照中国企业会计准则编制的截至2022年12月31日止年度财务报告经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）况 审计，并对其出具了无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。 业 公司董事长周剑秋女士、总经理储开荣先生及财务负责人陈蓉平女士声明：保证本年度报告中的财务报告真实、准企 治 确、完整。管 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请各投资者注意投资风险。 财务资料 3 弘业期货股份有限公司2022年度报告 董事长致辞 董事长致辞 过去的一年，殊为不易。国际形势动荡、国内面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，给经济运行和公司发展带来了巨大影响。面对风高浪急的国际环境和艰巨繁重的改革发展稳定任务，全体弘业人迎难而上、砥砺前行，点点星火，汇聚成炬，展现了弘业力量。 2022年，是极不寻常、极不平凡的一年。这一年，我们坚定不移、勇敢前行，有效应对超预期因素冲击，成功完成了A股上市；这一年，我们紧扣高质量发展主题，持续推进公司“十四五”战略规划；这一年，我们服务实体经济，聚焦“保供稳价”，提升整体服务能力；我们助力共同富裕，“保险+期货”业务足迹覆盖全国14个省，在践行社会责任上迈出有力步伐；这一年，我们开展薪酬改革，实现金融城新大楼搬迁，切实提高员工获得感、幸福感。 2022年，公司实现营业收入同比下降6.84%，净利润同比下降84.56%，代理成交额同比下降24.62%；日均客户权益同比增长27.65%；期末客户权益同比增长36.14%。公司荣获“江苏省文明单位”“中国最佳期货公司”以及交易所“优秀会员奖”等30余项荣誉。 2022年是艰辛的一年，但我们写下了恢弘的篇章，也注定是公司发展史上浓墨重彩的一笔。发展只争朝夕，奋斗起于方寸。稳中求进、进中求好要靠奋斗，深化改革、转型升级要靠奋斗，富民强司、走在前列也要靠奋斗。2023年，站在公司新的历史起点上，让我们以A股上市为契机，用好“A+H”的名片，咬定创建一流企业的发展目标，策马扬鞭再奋蹄，凝心聚力谱新篇，实现更好经营业绩、创造更大社会价值，回馈广大客户、投资者和社会各界给予弘业期货的信任与支持！ 周剑秋 董事长 中国南京，2023年3月29日 释义 弘业期货股份有限公司2022年度报告 4 释义 于 在本年度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：关我们 爱涛文化集团指爱涛文化集团有限公司（前称江苏弘业国际集团有限公司），一家于 1999年1月20日根据中国法律成立的有限公司，为本公司控股股东经 情 的全资附属公司营 况 公司章程指本公司现行有效的《弘业期货股份有限公司章程》，经不时修订、补 充或以其他方式修改企 业管 A股指本公司股本中每股面值人民币1.00元的境内上市的普通股，于深圳治 证券交易所主板上市及买卖（股票代码：001236）。于报告期末，本 公司共发行758,077,778股A股财 A股发行 指 本公司首次公开发行100,777,778股A股股份，并于2022年8月料5日在深圳证券交易所主板上市。本公司完成A股发行，其全部657,300,000股内资股已全部转换为A股，详情请参阅公司日期为2022年8月4日的公告 A股股东 指 A股持有人 A股招股说明书 指 日期为2022年7月5日就A股发行而刊发之招股说明书 资产管理规模 指 所管理资产的金额 董事会 指 本公司董事会 期货业协会、中期协 指 中国期货业协会 中金所 指 中国金融期货交易所 董事长 指 本公司董事长 首席风险官 指 本公司首席风险官 公司法、中国公司法 指 《中华人民共和国公司法》，经不时修订、补充或以其他方式修改 务资 5 弘业期货股份有限公司2022年度报告 释义 本公司、公司、我们、 弘业期货 指 弘业期货股份有限公司（在香港以“HollyFutures”名义开展业务）， 一家于2012年11月29日根据中国法律在中国江苏成立的股份有限公司，其H股在香港联交所主板上市及其A股在深圳证券交易所主板上市 公司条例 指 香港法例第622章《公司条例》，经不时修订、补充或以其他方式修改 控股股东 指 除非文义另有所指，否则指苏豪控股 《企业管治守则》 指 《上市规则》附录十四之《企业管治守则》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 大商所 指 大连商品交易所 董事 指 本公司董事 内资股 指 本公司每股面值人民币1.00元的已发行普通股，以人民币认购或入账列作缴足。诚如本公司日期为2022年8月4日公告所提述，本公司完成A股发行，其全部657,300,000股内资股全部转换为相同数量的A股 FOF 指 一种专门投资于其他投资基金的基金。并不直接投资股票或债券，其投资范围仅限于其他基金，通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产，它是结合基金产品创新和销售渠道创新的基金新品种 广期所 指 广州期货交易所 本集团、集团、我们 指 本公司及其附属公司 汇鸿集团 指 江苏汇鸿国际集团股份有限公司（前称江苏汇鸿股份有限公司），一家于1992年10月13日在中国成立的有限公司，其后于1994年改制为股份有限公司 汇鸿国际 指 江苏汇鸿国际集团有限公司，一家于1996年12月18日根据中国法律成立的有限公司，为公司的发起人之一，因通过吸收方式与汇鸿集团合并而于2015年9月23日注销 释义 弘业期货股份有限公司2022年度报告 6 关于我们 港币 指 香港法定货币 弘业资本 指 弘业资本管理有限公司，一家于2013年6月25日根据中国法律成立的有限公司，为本公司的全资附属公司 弘业股份 指 江苏弘业股份有限公司（前称江苏省工艺品进出口集团股份有限公司），一家于1994年6月30日根据中国法律成立的有限公司，为公司的发起人之一及股东 弘业物流 指 江苏弘业国际物流有限公司（前称江苏鹏程国际储运有限公司），一家于1996年2月12日根据中国法律成立的有限公司，为公司的发起人之一及股东 弘业国际资管 指 弘业国际资产管理有限公司，原弘苏资产管理有限公司，一家于2016年7月7日根据香港法例注册成立的有限公司，为弘业国际金融的全资附属公司，根据《证券及期货条例》可进行第4类（就证券提供意见）及第9类（提供资产管理）受规管活动，于2019年12月更名 弘业国际金融 指 弘业国际金融控股有限公司，原弘苏期货（香港）有限公司，一家于2011年10月20日根据香港法例注册成立的有限公司，为本公司的全资附属公司，根据《证券及期货条例》可进行第1类（证券交易）及第2类（期货合约交易）受规管活动，于2019年12月更名 弘苏实业 指 江苏弘苏实业有限公司，一家于2011年2月23日根据中国法律成立的有限公司，为公司的发起人之一及股东 香港 指 中国香港特别行政区 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 经营情况 企业管治 财务资料 7 弘业期货股份有限公司2022年度报告 释义 弘瑞科技创业投资 指 江苏弘瑞科技创业投资有限公司，一家于2002年9月29日根据中国法律成立的有限公司，为公司的发起人之一及股东 弘瑞成长 指 江苏弘瑞成长创业投资有限公司，为本公司的参股公司 弘瑞新时代 指 江苏弘瑞新时代创业投资有限公司，为本公司的参股公司 H股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普通股，该等股份均在香港联交所主板上市。于报告期末，本公司共发行249,700,000股H股 H股发行 指 由本公司发售的227,000,000股H股及由售股股东发售的22,700,000股H股之全球发售，并于2015年12月30日在香港联交所上市 H股招股说明书 指 日期为2015年12月16日就H股发行而刊发之H股招股说明书 H股股东 指 H股持有人 江苏省工商局 指 江苏省工商行政管理局 江苏弘业 指 江苏弘业期货经纪有限公司（前称江苏金陵期货经纪有限公司、江苏弘业期货经纪有限公司及江苏弘业期货有限公司），一家于1995年7月31日根据中国法律成立的有限公司及公司的前身公司，而如文义指其成立前的任何时间，则指其前身公司曾从事的业务 江苏省国资委 指 江苏省人民政府国有资产监督管理委员会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 《上市规则》 指 香港联交所证券上市规则，经不时修订、补充或以其他方式修改 释义 弘业期货股份有限公司2022年度报告 8 关于我们 手 指 中国期货交易所列出的期货标准数量，为可买卖的最少期货数量 《标准守则》 指 《上市规则》附录十之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 财政部 指 中华人民共和国财政部 商务部 指 中华人民共和国商务部 净资本 指 相等于净资产减资产调整值加负债调整值减客户未悉数追加的保证金减╱加中国证监会认可或批准的其他调整项目 中国期货交易所 指 中国金融期货交易所、大连商品交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心、广州期货交易所 中国、我国、全国、国内、境内 指 中华人民共和国（就本报告而言，香港、澳门特别行政区和台湾地区除外） PTA 指 精对苯二甲酸 本报告 指 本公司2022年度报告 报告期 指 截至2022年12月31日止年度 人民币 指 中国法定货币 董事会议事规则 指 现行有效的《弘业期货股份有限公司董事会议事规则》，经不时修订、补充或以其他方式修改 研发 指 研究及开发 国家税务总局 指 中华人民共和国国家税务总局 经营情况 企业管治 财务资料 9 弘业期货股份有限公司2022年度报告 释义 结算准备金 指 留作期货交易交割结算的不受限制及未动用现金结余，存入期货交易所及商业银行。结算准备金包括客户结算准备金及我们本身的结算准备金 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 《证券及期货条例》 指 香港法例第571章《证券及期货条例》，经不时修订后，补充或以其他方式修改 上海铭大 指 上海铭大实业（集团）有限公司，一家于2002年12月26日根据中国法律成立的有限公司，为公司的发起人之一及股东 股份 指 A股及H股 股东 指 股份持有人 上期所 指 上海期货交易所 苏豪控股 指 江苏省苏豪控股集团有限公司（前称江苏省丝绸集团有限公司），一家于1994年4月29日根据中国法律成立的国有独资有限公司，为公司的控股股东及发起人之一 国务院 指 中华人民共和国国务院 监事 指 本公司监事 监事会 指 本公司监事会 郑商所 指 郑州商品交易所 QFII 指 合格的境外机构投资者 RQFII 指 人民币合格境外机构投资者 IPO 指 首次公开发售 释义 弘业期货股份有限公司2022年度报告 10 CTA 指 商品交易顾问基金，也称作管理期货基金，它是指由专业的资金管 理人运用客户委托的资金自主决定投