弘业期货中期报告2022

2022 中期报告 目录 第一节关于我们 2释义 5公司资料 9财务摘要第二节经营状况 12管理层讨论及分析第三节企业管治 29公司治理 31其他事项 第四节中期财务资料 39审阅报告 第一节关于我们释义弘业期货股份有限公司 释义 在本中期报告中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 爱涛文化集团 指 爱涛文化集团有限公司（前称江苏弘业国际集团有限公司），一家于1999年1月20日根据中国法律成立的有限公司，为本公司控股股东的全资附属公司 公司章程 指 现行有效的《弘业期货股份有限公司章程》，经不时修订、补充或以其他方式修改 A股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的境内上市的普通股，于深圳证券交易所主板上市及买卖（股票代码：001236） A股发行 指 本公司首次公开发行100,777,778股A股股份，并于2022年8月5日在深圳证券交易所主板上市 A股股东 指 A股持有人 资产管理规模 指 所管理资产的金额 董事会 指 本公司董事会 董事长 指 本公司董事长 首席风险官 指 本公司首席风险官 本公司、公司、弘业期货 指 弘业期货股份有限公司（在香港以“HollyFutures”名义开展业务），一家于2012年11月29日根据中国法律在中国江苏成立的股份有限公司，其H股在香港联交所主板上市及其A股在深圳证券交易所主板上市 公司法、中国公司法 指 《中华人民共和国公司法》，经不时修订、补充或以其他方式修改 控股股东 指 除非文义另有所指，否则指苏豪控股 《企业管治守则》 指 联交所《上市规则》附录十四之《企业管治守则》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 CTA 指 商品交易顾问，可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议、或以客户名义进行操作的自然人或法人 董事 指 本公司董事 内资股 指 本公司每股面值人民币1.00元的已发行普通股，以人民币认购或入账列作缴足。诚如本公司日期为2022年8月4日公告所提述，本公司完成A股发行，其全部657,300,000股内资股全部转换为相同数量的A股 2022年中期报告2 弘业期货股份有限公司第一节关于我们释义 报告期末 指 2022年6月30日 FOF 指 一种专门投资于其他投资基金的基金。并不直接投资股票或债券，其投资范围仅限于其他基金，通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产，它是结合基金产品创新和销售渠道创新的基金新品种 期货交易所 指 中国金融期货交易所、大连商品交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心、广州期货交易所 本集团、集团、我们 指 本公司及其附属公司 H股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普通股，该等股份均在香港联交所主板上市 H股发行 指 由本公司发售的227,000,000股H股及由售股股东发售的22,700,000股H股之全球发售，并于2015年12月30日在香港联交所上市 H股招股说明书 指 日期为2015年12月16日就H股发行而刊发之H股招股说明书 H股股东 指 H股持有人 汇鸿集团 指 江苏汇鸿国际集团股份有限公司（前称江苏汇鸿股份有限公司），一家于1992年10月13日在中国成立的有限公司，其后于1994年改制为股份有限公司 港币 指 香港法定货币 弘业资管 指 弘业国际资产管理有限公司，原弘苏资产管理有限公司，一家于2016年7月7日根据香港法例注册成立的有限公司，为本公司的全资附属公司，根据《证券及期货条例》可进行第4类（就证券提供意见）及第9类（提供资产管理）受规管活动，于2019年12月更名 弘业资本 指 弘业资本管理有限公司，一家于2013年6月25日根据中国法律成立的有限公司，为本公司的全资附属公司 弘业股份 指 江苏弘业股份有限公司（前称江苏省工艺品进出口集团股份有限公司），一家于1994年6月30日根据中国法律成立的有限公司，为公司的发起人之一及股东 弘业国际金融 指 弘业国际金融控股有限公司，原弘苏期货（香港）有限公司，一家于2011年10月20日根据香港法例注册成立的有限公司，为本公司的全资附属公司，根据 《证券及期货条例》可进行第1类（证券交易）及第2类（期货合约交易）受规管活 动，于2019年12月更名 32022年中期报告 第一节关于我们释义弘业期货股份有限公司 弘苏实业指江苏弘苏实业有限公司，一家于2011年1月23日根据中国法律成立的有限公 司，为公司的发起人之一及股东 香港指中国香港特别行政区 香港联交所指香港联合交易所有限公司 江苏省国资委指江苏省人民政府国有资产监督管理委员会 联交所《上市规则》指香港联交所证券上市规则，经不时修订、补充或以其他方式修改深交所《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》 手指中国期货交易所列出的期货标准数量，为可买卖的最少期货数量 《标准守则》指联交所《上市规则》附录十之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 净资本指相等于净资产减资产调整值加负债调整值减客户未悉数追加的保证金减╱加中国证监会认可或批准的其他调整项目 中国、我国、全国、国内、境内 指中华人民共和国（就本报告而言，香港、中国澳门特别行政区和台湾地区除外） 研发 指 研究及开发 本报告 指 本公司2022年中期报告 报告期 指 截至2022年6月30日止六个月 人民币 指 中国法定货币 《证券及期货条例》 指 香港法例第571章《证券及期货条例》，经不时修订后，补充或以其他方式修改 股份 指 截至报告期末为本公司内资股及H股；自2022年8月5日起为本公司A股及H股 股东 指 股份持有人 深交所 指 深圳证券交易所 苏豪控股 指 江苏省苏豪控股集团有限公司（前称江苏省丝绸集团有限公司），一家于1994年4月29日根据中国法律成立的国有独资有限公司，为公司的控股股东及发起人之一 监事 指 本公司监事 对敲 指 交易双方分别扮演卖方和买方角色，各自按照约定的交易种类、价格、数量、向证券或期货经纪商发出交易委托指令并达成交易的行为 2022年中期报告4 弘业期货股份有限公司第一节关于我们公司资料 公司资料 一、公司信息 1.公司名称 中文名称：弘业期货股份有限公司（为一家于2012年11月29日根据中国法律在中国江苏成立的股份有限公司，在香港以“HOLLYFUTURES”名义开展业务） 中文简称（境内）：弘业期货 英文名称：HollyFuturesCo.,Ltd. 2.法定代表人 周剑秋女士 3.公司授权代表 周剑秋女士、黄海清先生 4.注册资本 截至报告期末为人民币907,000,000元；自2022年8月5日起为人民币1,007,777,778元 5.国内各项业务资格 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售、股票期权交易参与人、银行间债券交易 6.中国总部 公司注册地址：中国江苏省南京市中华路50号（邮编：210001） 公司办公地址：中国江苏省南京市中华路50号弘业大厦（邮编：210001）公司网站：www.ftol.com.cn 电子邮箱：zqb@ftol.com.cn 7.香港主要营业地址 香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼 52022年中期报告 第一节关于我们公司资料弘业期货股份有限公司 二、董事会、监事会及专门委员会名单 8.董事会 执行董事周勇先生（董事长） 周剑秋女士 非执行董事薛炳海先生 单兵先生 姜琳先生 独立非执行董事王跃堂先生黄德春先生卢华威先生 9.董事会专门委员会 审核委员会卢华威先生（主席） 薛炳海先生黄德春先生 薪酬委员会黄德春先生（主席） 王跃堂先生单兵先生 提名委员会周勇先生（主席） 王跃堂先生黄德春先生 风险管理委员会王跃堂先生（主席）薛炳海先生 周剑秋女士姜琳先生 10.监事会 虞虹女士（监事会主席）陈亮先生 姚爱丽女士 2022年中期报告6 弘业期货股份有限公司第一节关于我们公司资料 三、联系方式 11.董事会秘书 董事会秘书：黄海清先生 联系地址：中国江苏省南京市中华路50号弘业大厦6楼（邮编：210001）电话：025-52278980 电邮：huanghaiqing@ftol.com.cn 12.联席公司秘书 黄海清先生、陈燕华女士 四、其他资料 13.公司聘请的法定审计机构 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 于《财务汇报局条例》下的认可公众利益实体核数师 14.公司聘请的法律顾问 香港法律：钟氏律师事务所与德恒律师事务所联营中国法律：上海市锦天城（南京）律师事务所 72022年中期报告 第一节关于我们公司资料弘业期货股份有限公司 15.主要往来银行 中国银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司中国农业银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司交通银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司中国民生银行股份有限公司 兴业银行股份有限公司恒丰银行股份有限公司中信银行股份有限公司招商银行股份有限公司江苏银行股份有限公司南京银行股份有限公司 中国光大银行股份有限公司平安银行股份有限公司 杭州银行股份有限公司广发银行股份有限公司永隆银行有限公司 中国银行（香港）有限公司 五、公司股票简况 股票种类 上市交易所 证券代码 股份登记处 A股 深圳证券交易所 001236 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 H股 香港联交所 03678 香港中央证券登记有限公司 2022年中期报告8 本期比较上年同期 人民币万元列示 2022年1-6月2021年1-6月 增减金额 增幅 弘业期货股份有限公司第一节关于我们财务摘要 财务摘要 一、主要会计数据和财务指标 若无特别说明，本报告所载会计数据和财务指标按照中国财政部颁布的企业会计准则编制，财务数据以整数列示，部分表格合计数与各类数值直接相加之和在尾数上存在差异，是因四舍五入所致。 营业收入 75,474 77,778 -2,304 -3% 利润总额 4,603 6,043 -1,440 -24% 净利润－归属于本公司股东 3,525 4,530 -1,005 -22% 经营活动产生的净现金流入 338,682 28,891 309,791 1,072% 每股收益（人民币元╱股）基本每股收益稀释每股收益 0.03890.0389 0.04990.0499 盈利能力指标加权平均净资产收益率(%) 2.07% 2.73% 规模指标（人民币万元列示） 截至2022年6月30日 截至2021年12月31日 本期末比较上年年末增减金额增幅 资产总额 1,236,612 808,310 428,302 53% 负债总额 1,064,301 640,093 424,208 66% 应付客户权益 1,001,135 593,063 408,072 69% 归属于本公司股东权益 172,311 168,217 4,094 2% 总股本（万股） 90,700 90,700 归属于本公司股东每股净资产 （人民币元╱股） 1.90 1.85 资产负债率(%)注1 27% 22% 注1：资产负债率＝（负债总额－应付客户权益）╱（资产总额－应付客户权益） 92022年中期报告 第一节关于我们财务摘要弘业期货股份有限公司 净利润－归属于本公司股东 （人民币千万元） 营业收入 （人民币亿元） 6.63 15.61 4.53 3.53 7.787.55 2020 2021年 上半年 2022年 上半年 2020年度 2021年 上半年 2022年 上半年 加权平均净资产收益率 资产负债率 （不含应付客户权益） 27% 20% 4.07% 2.73% 2.07% 14% 2020年度 2021年 上半年 2022年 上半年 规模指标 （人民币亿元） 2020年12年31日 2021年12年31日2022年6月30日 123.66 80.83 63.49 16.47 16.82 17.23 2020年12年31日 2021年12年31日 2022年6月30日 资产