科泰电源：2022年第三季度报告全文（已更正）

证券代码：300153证券简称：科泰电源公告编号：2022-038 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海科泰电源股份有限公司2022年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 212,569,346.53 12.69% 609,461,074.13 -1.43% 归属于上市公司股东的净利润（元） 11,511,344.20 249.48% 17,148,380.75 37.66% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 6,700,547.16 98.04% 11,282,193.73 5.01% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -17,820,943.36 -137.31% 基本每股收益（元/股） 0.0360 249.51% 0.0536 37.79% 稀释每股收益（元/股） 0.0360 249.51% 0.0536 37.79% 加权平均净资产收益率 1.49% 1.06% 2.23% 1.26% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,448,812,226.90 1,393,215,428.44 3.99% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 788,621,122.58 759,944,376.16 3.77% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -42,294.06 -52,502.15 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 821,860.80 1,760,427.21 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5,000,000.00 5,000,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -110,075.42 320,525.67 减：所得税影响额 838,002.11 1,083,605.95 少数股东权益影响额（税后） 20,692.17 78,657.76 合计 4,810,797.04 5,866,187.02 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、应收票据期末余额10,329,319.88元，较年初余额18,725,511.21元下降了44.84%，主要系年内收到应收票据较少所致。 2、预付款项期末余额35,785,523.20元，较年初余额19,852,140.07元增长了80.26%，主要系年内预付采购款增加所致。 3、其他应收款期末余额16,588,819.92元，较年初余额59,477,442.36下降了72.11%，主要系年内公司收回股权转让款所致。 4、其他流动资产期末余额3,889,344.99元，较年初余额10,288,546.13元下降了62.20%，主要系年内待移交合资公司资产减少所致。 5、长期股权投资期末余额为80,975,860.84元，较年初余额59,299,056.85元增长了36.56%，主要系年内对外投资增加所致。 6、合同负债期末余额为78,038,700.07元，较年初余额54,193,640.72元增长了44.00%，主要系年内预收项目款增加所致。 7、应付职工薪酬期末余额2,890,573.57元，较年初余额6,448,394.41元下降了55.17%，主要系年内支付应付薪酬所致。 8、一年内到期的非流动负债期末余额7,192,630.16元，较年初余额4,696,748.46元增加了53.14%，主要系一年内到期需归还的长期借款增加所致。 9、其他流动负债期末余额20,784,925.28元，较年初余额12,162,617.98元增加了70.89%，主要是报告期末未终止确认的应收票据，以及待转销项税额增加所致。 10、递延收益期末余额1,400,000元，较年初余额2,240,000元减少了37.50%，主要是年内递延收益比例下降所致。 11、递延所得税负债比年初余额减少67,941.43元，主要是年内子公司公允价值变动所致。 12、其他综合收益期末余额8,623,529.13元，较年初余额-2,904,836.54元增长了396.87%，主要系年内汇率变动影响所致。 13、年初至报告期期末，公司实现营业收入609,461,074.13元，较上年同期下降1.43%；营业利润、利润总额分别为 18,051,207.39元，19,291,794.66元，增长幅度分别为91.76%、75.48%；归属于母公司净利润为17,148,380.75元，较上年同期增长37.66%。年内，母公司经营状况良好，营业收入较上年同期基本持平，2年以上应收账款回款良好，投资收益有所增加。 14、研发费用本年发生额为23,322,965.09元，较上年同期17,710,172.65增长31.69%，主要系年内研发投入增加所致。 15、投资收益本年发生额3,582,803.99元，较上年同期的-3,428,606.33元增长了204.50%，主要系参股公司盈利增加所致。 16、信用减值损失本年发生额16,658,930.99元，较上年同期的10,185,378.34元增长了63.56%，主要系年内两年以上应收账款回款增加所致。 17、资产减值损失本年发生额2,097,123.17元，较上年同期的-2,127,896.05元增长了198.55%，主要系年内质保金回款增加所致。 18、资产处置收益本年发生额-52,502.15元，较上年同期的-225,709.38元增长了76.74%，主要系年内出售报废固定资产减少所致。 19、所得税费用本年发生额2,566,833.29元，较上年同期的-1,939,346.82元增长了232.36%，主要系本年公司利润增加所致。 20、经营活动产生的现金流量净额为-17,820,943.36元，本年较上年同期47,760,607.64元下降137.31%，主要系年内销售商品收到的现金减少所致。 21、投资活动产生的现金流量净额为-75,608,632.24元，本年较上年同期-19,994,209.24元下降278.15%，主要系年内对外投资增加所致。 22、筹资活动产生的现金流量净额-14,600,061.15元，本年较上年同期-5,348,792.93元下降172.96%，主要系本年取得借款比上年同期减少，以及押汇支付减少所致。 23、其他非流动金融资产期末余额10,000.00万元，主要系报告期内新增对外投资项目所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 37,388 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 科泰控股有限公司 境外法人 32.11% 102,740,000 新疆荣旭泰投资有限合伙企业 境内非国有法人 5.65% 18,095,700 汕头市盈动电气有限公司 境内非国有法人 2.32% 7,434,800 许乃强 境内自然人 0.80% 2,548,200 1,911,150 法国兴业银行 境外法人 0.56% 1,784,500 高华－汇丰－GOLDMAN,SACHS&CO.LLC 境外法人 0.42% 1,350,695 姚瑛 境内自然人 0.42% 1,330,000 杨林富 境内自然人 0.30% 951,500 胡珊 境内自然人 0.29% 938,200 蒋小明 境内自然人 0.25% 797,600 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 科泰控股有限公司 102,740,000 人民币普通股 102,740,000 新疆荣旭泰投资有限合伙企业 18,095,700 人民币普通股 18,095,700 汕头市盈动电气有限公司 7,434,800 人民币普通股 7,434,800 法国兴业银行 1,784,500 人民币普通股 1,784,500 高华－汇丰－GOLDMAN,SACHS&CO.LLC 1,350,695 人民币普通股 1,350,695 姚瑛 1,330,000 人民币普通股 1,330,000 杨林富 951,500 人民币普通股 951,500 胡珊 938,200 人民币普通股 938,200 蒋小明 797,600 人民币普通股 797,600 UBSAG 726,497 人民币普通股 726,497 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东姚瑛女士为科泰控股有限公司持股30%以上股东严伟立先生配偶的兄弟姐妹。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东胡珊通过国盛证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有938,200股，实际合计持有938,200股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 蔡行荣 78,310 0 0 78,310 高管锁定股 每年可解锁25% 许乃强 1,911,150 0 0 1,911,150 高管锁定股 每年可解锁25% 合计 1,989,460 0 0 1,989,460 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：上海科泰电源股份有限公司 2022年09月30日 单位：元 项目 2022年9月30日 2022年1月1日 流动资产： 货币资金 313,299,922.94 414,484,886.60 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 10,329,319.88 18,725,511.21 应收账款 392,192,915.15 336,134,658.05 应收款项融资 270,000.00 3,629,072.40 预付款项 35,785,523.20 19,852,140.07 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 16,588,819.92 59,477,442.36 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 224,828,417.90 183,781,813.67 合同资产 9,000,424.60 11,676,927.44 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 3,889,344.99 10,288,54