光大证券2022年年度报告

（于中华人民共和国注册成立的股份有限公司）股份代号：6178 年度报告 /光大证券股份有限公司/二零二二年年度报告 目录 3 第一节 释义及重大风险提示 7 第二节 公司简介和主要财务指标 18 第三节 董事会报告 54 第四节 公司治理 104 第五节 环境与社会责任 111 第六节 重要事项 125 第七节 股份变动及股东情况 136 第八节 优先股相关情况 137 第九节 债券相关情况 F-1 第十节 财务报告 A-1 附录 证券公司信息披露 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本报告经本公司第六届董事会第二十三次会议通过。会议应到董事13人，实际参与表决董事13人。未有董事或监事对本报告提出异议。 三、除特别说明外，本报告中所披露的财务数据按照国际财务报告准则编制，并经安永会计师事务所审计，为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。 四、本公司负责人赵陵、主管会计工作负责人梅键及会计机构负责人（会计主管人员）牟海霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经公司第六届董事会第二十三次会议审议通过的公司2022年度利润分配预案为：2022年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股，拟向全体A股和H股股东每10股派送现金股利2.10元（含税），共派发现金股利968,265,404.19元。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后两个月内执行。 六、本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、报告期内本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 八、报告期内本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 九、报告期内本公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性的情况。 十、本公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本报告第三节“董事会报告”之“七、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”中相关陈述。 十一、本公司以中英文两种语言编制本年度报告。在对本报告的中英文版本理解上发生歧义时，以中文为准。 一、释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： ABN 指 资产支持票据 A股 指 公司每股面值人民币1.00元的内资股，于上交所上市并以人民币买卖 公司章程 指 本公司的公司章程 资产证券化、ABS 指 以特定资产组合或特定现金流作为支持，发行可交易证券的融资形式 资产管理规模 指 资产管理规模 董事会 指 本公司董事会 中国 指 中华人民共和国，就本年报而言，不包括香港、澳门及台湾 股票质押式回购 指 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易 公司、本公司、母公司、 指 光大证券股份有限公司 光大证券 关连交易 指 与现行有效且不时修订的《香港上市规则》中“关连交易”的定义相同 CPI 指 居民消费价格指数 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 大成基金 指 大成基金管理有限公司，是公司的联营企业 董事 指 本公司的董事 光证控股（原光证金控） 指 光大证券国际控股有限公司（原光大证券金融控股有限公司），是公司全资子公司 ETF 指 交易型开放式指数基金 光证资管 指 上海光大证券资产管理有限公司，是公司全资子公司 第一节释义及重大风险提示 光大银行 指 中国光大银行股份有限公司 光大资本 指 光大资本投资有限公司，是公司全资子公司 光大发展 指 光大发展投资有限公司，是公司全资子公司 光大富尊 指 光大富尊投资有限公司，是公司全资子公司 光大期货 指 光大期货有限公司，是公司全资子公司 光大集团 指 中国光大集团股份公司，是公司第一大股东 光大幸福租赁 指 光大幸福融资租赁有限公司，是公司控股子公司 光大控股 指 中国光大控股有限公司，是公司第二大股东 光大保德信 指 光大保德信基金管理有限公司，是公司控股子公司 FOF 指 专门投资于其他证券投资基金的基金 本集团、集团 指 本公司及其附属公司 H股 指 公司每股面值人民币1.00元的外资股，于香港联交所上市并以港元买卖 港元 指 港元，香港的法定货币 香港 指 中华人民共和国香港特别行政区 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 汇金 指 中央汇金投资有限责任公司 国际财务报告准则 指 国际财务报告准则，包括国际会计准则理事会颁布的准则、修订及诠释，以及国际会计准则委员会颁布的诠释 IPO 指 首次公开发售 维持担保比例 指 融资融券客户的担保物总价值（包括现金及信用账户内的证券市值）与融资融券债务额（包括融资买入金额、融券卖出证券的最新市值及利息与费用之和）之比例 融资融券 指 投资者向证券公司提供抵押物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并出售（融券交易）的行为 财政部 指 中华人民共和国财政部 MOM 指 管理人中管理人，一种资产管理投资工具 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 PB 指 主经纪商 中国人民银行 指 中国人民银行，中国的中央银行 PPP 指 公私合作关系或公私合营模式 中国会计准则 指 中国企业会计准则 QFII 指 合格境外机构投资者 REITs 指 房地产信托投资基金 关联交易 指 与现行有效且不时修订的《上交所上市规则》中“关联交易”的定义相同（除非文义另有所指） 人民币 指 人民币，中国的法定货币，本报告中如未标注则默认为人民币金额 报告期 指 2022年度（由2022年1月1日起至2022年12月31日止期间） 科创板 指 上海证券交易所设立的科技创新板 香港证监会 指 香港证券及期货监察委员会 证券及期货条例 指 香港证券及期货条例（香港法例第571章） 新鸿基有限 指 新鸿基有限公司，报告期内为本公司于附属公司层面的关连人士 上交所 指 上海证券交易所 监事 指 本公司的监事 第一节释义及重大风险提示 监事会 指 本公司监事会 深交所 指 深圳证券交易所 本报告中，部份合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的；同一科目变动比例在尾数上可能略有差异，这些差异是由于金额单位不同造成的。 二、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅第三节“董事会报告”之“七、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”中相关陈述。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称光大证券股份有限公司 公司的中文简称光大证券 公司的外文名称EverbrightSecuritiesCompanyLimited 公司A股的外文名称缩写EBSCN 公司H股的外文名称缩写EBSECURITIES 公司的法定代表人刘秋明先生 公司总经理刘秋明先生 董事会秘书朱勤女士 公司秘书魏伟峰博士 授权代表赵陵先生、魏伟峰博士 公司注册资本和净资本 单位：人民币元 2022年12月31日2021年12月31日 注册资本 4,610,787,639.00 4,610,787,639.00 净资本 48,853,130,506.55 44,011,986,210.00 公司的经营范围： 公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金代销；融资融券业务；代销金融产品业务；股票期权做市业务；证券投资基金托管；中国证监会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 公司各单项业务资格情况： 公司还拥有中国证券业协会会员资格、上交所会员资格、深交所会员资格、北交所会员资格、中国上市公司协会会员资格、上海上市公司协会会员资格、上海黄金交易所会员资格、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格及中国证券投资基金业协会会员资格。公司及控股子公司的其他单项业务资格详见本报告附录 “证券公司信息披露”之“二、公司及控股子公司单项业务资格”。 二、联系人和联系方式 董事会秘书、证券事务代表 姓名朱勤女士 联系地址中国上海市静安区新闸路1508号 电话021-22169914 传真021-22169964 电子信箱ebs@ebscn.com 三、基本情况简介 公司注册地址中国上海市静安区新闸路1508号 公司注册地址的历史变更情况1996年，公司成立，注册地址为北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦； 1997年，公司注册地址变更为上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦； 2007年，公司注册地址变更为上海市静安区新闸路1508号 公司办公地址中国上海市静安区新闸路1508号 公司办公地址的邮政编码200040 公司网址http://www.ebscn.com 电子信箱ebs@ebscn.com 公司香港主要营业地址香港湾仔告士打道108号光大中心12楼 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址中国证券报：https://www.cs.com.cn 上海证券报：https://www.cnstock.com证券时报：http://www.stcn.com 证券日报：http://www.zqrb.cn 公司披露年度报告的证券交易所网站上海证券交易所：http://www.sse.com.cn香港联交所：http://www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点中国上海市静安区新闸路1508号 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 光大证券 601788 H股 香港联合交易所有限公司 光大证券 6178 六、公司其他情况 （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 1996年公司成立 1995年6月21日，中国人民银行核发银覆[1995]214号《关于筹建光大证券有限责任公司的批覆》，同意中国光大（集团）总公司在整顿其原有证券营业（业务）部的基础上筹建光大证券有限责任公司。1996年3月8日，中国人民银行核发银覆[1996]81号文《关于成立光大证券有限责任公司的批覆》，同意成立光大证券有限责任公司并核准公司章程。1996年4月23日，光大证券有限责任公司在国家工商行政管理局登记注册。其中，中国光大（集团）总公司出资15,700万元（其中美元1,000万元），持股比例为62.8%；中国光大国际信托投资公司出资9,300万元，持股比例为37.2%。 1997年增资 1997年4月26日，经中国人民银行银覆[1997]180号《关于光大证券有限责任公司股权变更等事项的批覆》批准，光大证券有限责任公司注册资本由2.5亿元增至5亿元，注册地由北京迁至上海，新增资本金全部由中国光大（集团）总公司投入，增资后中国光大（集团）总公司持股比例为81.4%，中国光大国际信托投资公司持股比例为18.6%。 1999年至2002年期间的股权转让 1999年6月，经中国证监会证监发字[1998]324号《关于同意中国光大控股有限公司收购光大证券有限公司49%股权的批覆》、财政部财管字[1999]134号《关于同意转让光大证券有限责任公司部份股权问题的批覆》批准，中国光大（集团）总公司将其持有光大证券有限责任公司49%的股权转让给中国光大集团有限公司控制的下属公司中国光大控股有限公司。2000年8月，中国光大（集团）总公司与中国光大国际信托投资公司签署股权转让协议，中国光大国际信托投资公司将所持光大证券有限责任