中国能建：中国能源建设股份有限公司2022年年度报告

2022年年度报告 公司A股代码：601868公司A股简称：中国能建 公司H股代码：3996公司H股简称：中国能源建设 中国能源建设股份有限公司2022年年度报告 1/275 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况。 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事长 宋海良 公务原因 马明伟 董事 孙洪水 公务原因 马明伟 三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人宋海良、主管会计工作负责人李丽娜及会计机构负责人（会计主管人员）张亚贤声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以公司总股本41,691,163,636股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.252元（含税 ），共计分配现金人民币10.51亿元，剩余利润结转下一年度。本年度公司不实施资本公积转增股本。以上利润分配方案需提交公司2022年年度股东大会批准后生效。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述公司面临的风险，敬请参阅本报告“管理层讨论与分析”章节中关于公司面临风险的描述。 十一、其他 √适用□不适用 公司审计委员会已审阅截至2022年12月31日止十二个月之年度业绩公告、2022年年度报 告及按中国会计准则编制的2022年度经审计财务报表，未对本公司所采纳的会计政策及实务提出异议。 除特别指明外，本报告所用记账本位币均为人民币。本报告以中文及英文文本编制，若中英文文本在语义上存在歧义，以中文文本为准。 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节董事长致辞11 第四节管理层讨论与分析（董事会报告）13 第五节公司治理（企业管治报告）39 第六节环境与社会责任61 第七节重要事项65 第八节股份变动及股东情况85 第九节优先股相关情况93 第十节债券相关情况94 第十一节财务报告111 备查文件目录 1.载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。2.载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。3.报告期内在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》上披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。4.公司在香港联合交易所披露易网站（www.hkexnews.hk）公布2022年度业绩公告。 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司 指 中国能源建设股份有限公司，于2014年12月19日在中国注册成立的股份有限公司 集团、本集团 指 中国能源建设股份有限公司及其子公司 中国能建集团 指 中国能源建设集团有限公司，为本公司的控股股东 电规总院公司 指 电力规划总院有限公司 财务公司 指 中国能源建设集团财务有限公司 易普力 指 中国葛洲坝集团易普力股份有限公司 山西电建二公司 指 中国能源建设集团山西省电力建设二公司 北京电建 指 中国能源建设集团北京电力建设有限公司 资产管理公司 指 中国能源建设集团资产管理有限公司 南岭民爆 指 湖南南岭民用爆破器材股份有限公司，为深圳证券交易所上市公司（股份代号：002096） 水泥公司 指 中国葛洲坝集团水泥有限公司 生态环保公司 指 中国葛洲坝集团生态环保有限公司，由水务公司与中国葛洲坝集团生态环境工程有限公司重组整合 水务公司 指 中国葛洲坝集团水务运营有限公司 融资租赁公司 指 中国能源建设集团融资租赁有限公司 能建基金公司 指 中能建基金管理有限公司 内遂高速 指 葛洲坝集团四川内遂高速公路有限公司 董事会 指 中国能源建设股份有限公司董事会 董事 指 中国能源建设股份有限公司董事 监事会 指 中国能源建设股份有限公司监事会 监事 指 中国能源建设股份有限公司监事 报告期 指 2022年1月1日至2022年12月31日 同比 指 与上一年度同期相比 上交所上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则（经不时修订） 标准守则 指 香港上市规则附录十所载的《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 《企业管治守则》 指 香港上市规则附录十四所载的《企业管治守则》 《证券及期货条例》 指 香港法例第571章证券及期货条例 中国 指 中华人民共和国 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司，为香港交易及结算所有限公司的全资子公司 一带一路 指 由中华人民共和国提出的倡议，重点为实现各国主要是欧亚各国之间的连通及合作，包括两个主要部分，即陆上“丝绸之路经济带”及海上“丝绸之路” 兆瓦 指 一种电力计量单位，相等于1,000,000瓦特，或1兆瓦相等于1,000千瓦 PPP 指 Public-PrivatePartnership，政府和社会资本合作，是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险共担及长期合作关系 光伏 指 是太阳能光伏发电系统的简称，是一种利用太阳电池半导体材料的光伏效应，将太阳光辐射能直接转换为电能的一种技术 EPC 指 承包安排的常见形式，即承包商受项目业主的委托进行设计、采购、施工及试运行等项目工作，或任何上述的组合（无论是通过承包商本身的人员或分包部份或所有项目工作），并对项目的质量、安全、工期及成本负责 BOT 指 建设－经营－转让模式：该模式是政府将一个基础设施项目的特许权授予承包商，承包商在特许期内负责项目设计、融资、建设和运营，并回收成本、偿还债务、赚取利润。于特许期结束后将项目所有权移交政府 "1466"战略 指 行业领先、世界一流的“一个战略愿景”；在践行国家战略、推动能源革命、加快高质量发展、建设美好生活上实现“四个走在前列”；打造一流的能源一体化方案解决商、一流的工程总承包商、一流的基础设施投资商、一流的生态环境综合治理商、一流的城市综合开发运营商、一流的建材、工业产品和装备提供商“六个一流”；推动能源革命和能源转型发展、加快高质量发展、深化系统改革、全面加强科学管理、全面提升企业核心竞争力与组织能力、加强党的全面领导和党的建设“六个重大突破” 《若干意见》 指 公司《关于全面加强党的领导、加快高质量发展、深化系统改革和加强科学管理的若干意见》（中能建股发〔2020〕110号） “两金” 指 应收账款和存货 “三新”能建 指 新能源、新基建、新产业 “十二个到位” 指 安全认识到位、风险识别与管控到位、制度体系建设到位、安全措施落实到位、有效刚性培训到位、资源配置到位、安全管理组织与能力到位、动态监督检查到位、奖惩机制落实到位、应急管理与应急处置到位、经验教训的总结、吸取、分享到位、安全文化建设到位 第二节公司简介和主要财务指标 本公司成立于2014年12月19日，是由中国能源建设集团有限公司（国务院国有资产监督管理委员会监管的中央企业）与其全资子公司电力规划总院有限公司共同发起设立的股份有限公司，2015年12月10日首次公开发行H股并在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市（股份代号： 03996.HK），2021年9月28日，在上海证券交易所主板挂牌上市（股票代码：601868.SH）。本公司是一家为中国乃至全球能源电力、基础设施等行业提供系统性、一体化、全周期、一 揽子发展方案和服务的综合性特大型集团公司，主营业务涵盖传统能源、新能源及综合智慧能源、水利、生态环保、综合交通、市政、房建、房地产（新型城镇化）、建材（水泥、沙石骨料等）、民爆、装备制造、资本（金融）等领域，具有集规划咨询、评估评审、勘察设计、工程建设及管理、运行维护和投资运营、技术服务、装备制造、建筑材料为一体的完整产业链。公司连续9年 进入世界500强，在ENR全球工程设计公司150强、国际工程设计公司225强、全球承包商250 强和国际承包商250强排名中位居前列，在90多个国家和地区设立了200多个境外分支机构，业 务遍布世界140多个国家和地区。 本公司依靠领先的技术水平和卓越的创新能力，服务国家战略、引领行业发展。截至2022年底，公司拥有4个院士专家工作站、13个博士后科研工作站、4个国家级和63个省级研究机构、120家高新技术企业；取得国家科技进步奖48项，重大科技成果2500余项，有效专利11372项， 制定和修订国家标准和行业标准1300余项。公司作为能源电力和基础设施建设领域的主力军和排头兵，先后承建了三峡工程、南水北调、西气东输、西电东送、三代核电等一系列关系国计民生的重大工程，铸造了乌东德、白鹤滩、华龙一号等一批享誉全球的大国重器，在大规模风光储输工程、特高压多端混合直流工程、高海拔输变电工程、1240兆瓦高效超超临界燃煤发电工程等领域创造了卓著业绩，并在海外打造了一批具有能建特色的中国坝、中国电、中国网、中国城、中国路、中国桥，将先进成熟的中国技术、中国装备、中国质量、中国管理、中国运营服务源源不断地呈现给世界人民。 本公司秉承“行业领先、世界一流”的战略愿景，致力于在践行国家战略上走在前列、在推动能源革命上走在前列、在加快高质量发展上走在前列、在建设美好生活上走在前列，致力于打造一流的能源一体化方案解决商、一流的工程总承包商、一流的基础设施投资商、一流的生态环境综合治理商、一流的城市综合开发运营商、一流的建材、工业产品和装备提供商，致力于在推动能源革命和能源转型发展、加快高质量发展、深化系统改革、全面加强科学管理、全面提升企业核心竞争力与组织能力、加强党的全面领导和党的建设上取得突破性进展，加快推进能源网、交通网、数字网、水网、生态网、产业网、文化网“七网”深度融合，全力打造新能源、新基建、新产业“三新”能建平台，系统打造高质量发展的新能建，加快建设世界一流企业，持续为客户、股东、员工和社会创造更多更大价值。 一、公司信息 公司的中文名称 中国能源建设股份有限公司 公司的中文简称 中国能建 公司的英文名称 ChinaEnergyEngineeringCorporationLimited 公司的英文名称缩写 CHENERGYENG 公司的法定代表人 宋海良 二、联系人和联系方式 董事会秘书 联席公司秘书 证券事务代表 姓名 秦天明 秦天明、梁瑞冰 / 联系地址 中国北京市朝阳区西大望路甲26号院1号楼 中国北京市朝阳区西大望路甲26号院1号楼；香港铜锣湾勿地臣街1号时代广场二座31楼 / 电话 010-59098818 010-59098818 / 传真 / / / 电子信箱 zgnj3996@ceec.net.cn zgnj3996@ceec.net.cn / 三、基本情况简介 公司注册地址 中国北京市朝阳区西大望路甲26号院1号楼1-24层01-2706室 公司注册地址的历史变更情况 不适用 公司办公地址 中国北京市朝阳区西大望路甲26号院1号楼 公司办公地址的邮政编码 100022 公司香港办公地址 香港铜锣湾勿地臣街1号时代广场二座31楼 公司网址 www.ceec.net.cn 电子信箱 zgnj3996@ceec.net.cn 报告期内变更情况查询索