2022年中国专利调查报告

2022年中国专利调查报告 国家知识产权局战略规划司国家知识产权局知识产权发展研究中心 2022年12月 编委会 主编：李眈陆 副主编：葛树白剑锋刘菊芳曾燕妮编写组：李凤新邓仪友刘谦杨轩李斌卫刘磊雷怡李硕 朱丹丹方风雷常伟 咨询专家：（按姓名笔画排序） 丁涛尹志锋朱雪忠刘鑫刘辉锋邱建国陈斌开林烨赵楠郭冬梅唐军普翔戴若尘 前言 统计调查是政府统计重要职能之一，是获取统计资料的基础性工作。中国专利调查是经国家统计局批准的综合性知识产权部门统计调查制度，旨在跟踪调查、分析研判我国专利创造、运用、保护等发展状况，为知识产权宏观管理、政策制定和知识产权强国建设提供数据支撑。中国专利调查工作由国家知识产权局按年度组织实施，调查范围覆盖全国20余个主要省（区、市），调查对象涉及企业、 高校、科研单位等专利权人1万多个，调查专利问卷4万余 份。 中国专利调查工作至今已经走过15年历程。2008年，配合《国家知识产权战略纲要》的颁布实施，中国专利调查应运而生。多年来，在各级地方知识产权管理部门和调查对象的大力支持下，调查工作不断深化、日臻完善。“十二五”时期，调查内容逐步拓展到专利创造、运用、保护、管理和服务全链条，专利抽样从授权专利扩展到有效专利，并陆续针对PCT专利申请、中央企业、战略性新兴产业等开展重点调查。“十三五”时期，调查公共产品不断丰富。2016年首次向社会公开《2015年中国专利调查数据报告》。 2017年首次全文公布调查数据及主要结论报告。2018年调 查分析内容写入高考语文全国卷。2020年调查成果首次在 国家知识产权局新闻发布会发布。中国专利调查报告受到国内外广泛关注，调查结论被世界知识产权组织等引用，调查成果被《人民日报》、新华社等媒体多次报道，为宣传普及专利制度、增强全社会创新意识起到了积极作用。 为落实《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》关于“加强知识产权转移转化状况统计调查”的任务部署，2021年，中国专利调查突出重点，从覆盖专利创造、运用、保护、管理和服务全链条调查，转为更加聚焦专利转移转化和保护成效调查。2022年，调查紧跟热点，在延续专利产业化及收益、保护等重点调查基础上，新增开放许可、知识产权国际化、企业数字化转型与创新等方面专题分析，形成了《2022年中国专利调查报告》。本报告还展示了调查五年跟踪数据及年度调查基础数据，以飨读者。如有疏漏与不足之处，敬请广大读者指正。 国家知识产权局战略规划司国家知识产权局知识产权发展研究中心 2022年12月 目录 第一部分2022年中国专利调查主要结论1 第二部分中国专利调查年度专题报告6 专题一我国发明专利转移转化水平稳步提升6 (一)专利产业化率整体持续上升6 (二)发明专利许可、转让比例持续增长8 (三)专利转移转化指数较上年略有提高11 (四)发明专利产业化收益水平基本平稳12 (五)转让获取的发明专利产业化率较低13 (六)缺乏专业人才是专利产业化最大障碍14 专题二高校专利转移转化水平有所上升15 (一)高校发明专利实施水平进一步提高15 (二)高校产学研专利产业化水平相对较高17 (三)超五成高校设立专利转移转化机构18 (四)高校职务科技成果权属改革稳步推进20 专题三我国知识产权保护环境持续优化22 (一)专利侵权比例近两年保持在较低水平22 (二)企业专利权人维权方式更趋多元化22 (三)专利侵权案件高判赔比例总体上升23 (四)知识产权跨区域维权难问题得到缓解25 (五)诉讼成本对企业专利维权阻碍最大26 专题四我国企业专利国际竞争力有待提升28 (一)企业“走�去”专利布局仍显不足28 (二)企业引进境外专利技术比例高于输�29 (三)企业积极应对专利技术引进难问题31 (四)企业海外知识产权纠纷比例略有下降35 专题五超四成企业专利权人开展数字化转型38 (一)数字化渗透率与企业规模直接相关38 (二)企业可将数字技术用于专利产业化各环节39 (三)企业主要通过专利制度保护数字技术创新成果39 (四)企业对新的数据产权保护制度需求显现41 第三部分中国专利调查五年数据跟踪42 一、专利转移转化42 (一)专利产业化率42 (二)专利许可率45 (三)专利转让率48 (四)专利实施率50 二、专利保护53 (一)遭遇侵权比例53 (二)采取维权比例53 (三)专利权人涉及侵权诉讼的比例54 (四)法院判赔或庭审和解金额54 第四部分中国专利调查年度组织实施情况56 一、调查方案简介56 (一)调查目的56 (二)调查对象56 (三)调查方法56 (四)本年度方案优化57 (五)问卷发放回收58 (六)调查质量控制59 二、调查问卷回收情况60 (一)专利问卷60 (二)企业问卷61 (三)高校和科研单位问卷66 第五部分年度调查回收基础数据69 一、专利创造69 (一)专利获取方式69 (二)专利研发方式72 (三)合作研发77 (四)研发成本78 (五)专利研发支�费用来源96 (六)专利研发周期100 (七)高校专利创新情况105 (八)企业境外创新活动109 二、专利运用117 (一)专利转移转化情况117 (二)产业化收益情况141 (三)国际专利技术交易情况148 (四)高校和科研单位专利转移转化制约因素160 (五)开放许可制度162 (六)申请专利主要用途166 三、专利保护170 (一)专利侵权与维权170 (二)专利侵权诉讼182 (三)惩罚性赔偿制度185 (四)海外知识产权纠纷189 (五)强化知识产权保护措施优先情况191 四、知识产权管理193 (一)企业知识产权管理193 (二)高校和科研单位知识产权管理197 (三)数字化转型与专利行为212 图表索引233 2022年中国专利调查涵盖全国24个省（区、市），调 查对象为截至2021年底拥有有效专利的企业、高校和科研 单位专利权人。本年度调查共发放1.8万份专利权人问卷和 4.8万份专利问卷，问卷回收率分别达到82.1%和85.9%。调查主要结论如下。 一、我国专利转移转化总体成效稳中有升 2022年调查显示，我国专利产业化率、许可率、转让率、发明专利产业化平均收益等指标数据均较上年有所提高，专利转移转化成效稳中有升。 一是发明专利产业化率稳步提高，实用新型小幅降低。2022年我国发明专利产业化率为36.7%，较上年提高1.3个 百分点，自2018年以来逐年稳步上升；实用新型专利产业化率为44.9%，较上年小幅降低1.3个百分点；外观设计专利产业化率为58.7%，较上年提高6.4个百分点。 二是企业发明专利产业化率整体上升，小微企业下降。2022年，我国企业发明专利产业化率为48.1%，较上年提高 1.3个百分点。其中，大、中型企业发明专利产业化率分别达到50.9%和55.4%，分别较上年提高3.8、0.8个百分点；小、微型企业发明专利产业化率分别为45.3%和22.0%，分别较上年降低2.4、4.6个百分点。小型企业发明专利产业 化率首现下降，微型企业发明专利产业化率连续两年下降，新冠疫情等外部冲击对小微企业影响更加明显。 三是企业产学研发明专利产业化收益较整体高三成。经测算，2022年我国企业发明专利产业化平均收益金额为 799.2万元/件，较上年777.0万元/件的收益水平提高2.9%。其中，通过产学研合作产出的发明专利产业化平均收益达到1038.5万元/件，超过企业整体平均收益金额29.9%。 四是近五成专利权人愿意利用开放许可制度。2022年我国发明专利许可率为12.1%，较上年提高1.7个百分点，近五年提高7.6个百分点。其中，企业发明专利许可率为 13.8%，较上年提高2.7个百分点，近五年累计提高8.8个百分点。调查显示，有49.6%的专利权人愿意采用开放许可方式对专利进行转化实施。 五是发明专利转让率持续提升，企业受让发明专利转让金额、产业化率“双低”。2022年我国发明专利转让率为11.5%，较上年提高4.1个百分点，约是2018年（3.8%）的 3倍。企业通过转让获得的发明专利转让费用不足10万元的比例超九成，产业化率为21.3%，不到企业发明专利产业化率平均水平（48.1%）的一半。 二、高校专利转移转化水平有所上升 2022年调查显示，我国高校发明专利实施率、产业化率有所提高，产学研发明专利产业化水平相对较高，高校专利转移转化水平整体有所上升。 一是高校发明专利实施率、产业化率较上年有所提高。 调查显示，2022年高校发明专利实施率上升至16.9%，较上年提高3.1个百分点。高校发明专利产业化率为3.9%，较上年提高0.9个百分点，其中，重点高校发明专利产业化率为4.4%，较上年提高0.2个百分点。 二是高校拥有的产学研发明专利产业化水平相对较高。经测算，近两年高校作为第一专利权人的产学研发明专利产业化率为17.8%，远高于高校发明专利平均水平；2022年产业化平均收益为528.7万元/件，比高校发明专利产业化收益平均水平（420.5万元/件）高25.7%。 三是高校专利许可中普通许可超六成，较上年略有提升。高校许可他人使用的专利中，64.3%通过普通许可的方式实现，较上年（62.2%）提高了2.1个百分点；其次是独占许可，占33.1%。从高校类型来看，重点高校和普通本科高校以普通许可为主，分别占69.6%和63.9%；而专科高职院校以独占许可方式为主，占88.8%。 四是超五成高校开展职务科技成果（含专利权）权属改革。2022年调查显示，高校已经开展赋予科研人员职务科技成果（含专利权）所有权或长期使用权改革的比例为55.4%。在权属改革过程中，科研人员对专利价值实现环节最为关注，担心企业承接积极性、科技成果价值是否会被低估的比例最高，分别为34.0%和31.6%。 三、我国知识产权保护环境持续优化 2022年调查显示，我国专利权人遭遇侵权比例近两年保持在较低水平，专利权人维权能力进一步提升，知识产 权保护状况持续优化。 一是我国专利权人遭遇过专利侵权的比例处于较低水平。2022年，我国专利权人中遭遇过专利侵权的比例为7.7%，连续两年低于8%。比较来看，“十三五”期间该比例均在10%以上。显示我国知识产权保护状况持续改善，专利侵权行为得到了有效遏制。 二是企业专利侵权维权比例超七成，且维权方式更趋多元。2022年，我国企业专利权人遭受专利侵权后采取维权措施的比例为72.7%，维权比例连续四年维持在七成以上。企业专利权人遭遇侵权后采取两种以上措施维权的比例为50.2%，较上一年度（48.3%）提高了1.9个百分点。 三是赔偿金额超500万元专利侵权案件比例维持在7.0%以上。2022年调查显示，我国专利侵权诉讼法院判定赔偿、法院调解或庭外和解金额超过500万元的比例为7.0%，连续两年维持在7%以上。“十三五”期间该比例最高为3.1%，近两年高额赔偿专利侵权案件比例增长较为明显。调查还显示，有45.3%的专利权人了解专利侵权惩罚性赔偿制度。 四是企业引进境外专利技术比例超向外输出一倍以上。2022年被调查的企业专利权人中，使用境外专利的比例为 2.1%，是向境外单位或个人许可或转让过专利比例的2.1倍。其中，大型企业使用境外专利的比例为7.1%，是向境外许可或转让专利比例的2.6倍。 五是企业加大自主创新研发投入应对专利技术引进难。调查显示，我国企业专利权人遇到技术引进难时通过加大 自主创新研发投入积极应对的比例达到84.1%，选择替代技术的比例为51.7%，显示我国企业能够积极应对技术引进难问题。 专题一我国发明专利转移转化水平稳步提升 《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》明确提出要“提高知识产权转移转化成效，支撑实体经济创新发展”。2022年专利调查显示，我国专利产业化率稳中有升，专利许可、转让比例较上年有所提高，产业化收益水平保持平稳，转移转化整体水平稳步提升。 (一)专利产业化率1整体持续上升 1.近五年发明专