2021年机构诚信和制裁系统年度报告

2o21年度报告 机构廉正和制裁制度办公室 美洲开发银行提供的出版中编目数据菲利普Herrera图书馆 机构廉正和制裁系统办公室：2021年年度报告/美洲开发银行。 pcm。 1.开发银行。2.国际机构的透明度。3.预防腐败。I.美洲开发银行。机构廉正办公室。二、美洲开发银行。制裁官员。三、美洲开发银行。制裁委员会。 idb-一-328 版权所有©2022美洲开发银行。本作品根据知识共享IGO3.0署名-非商业性使用-禁止衍生物（CC-IGOBY-NC-ND3.0IGO）许可（http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/3.0/igo/legalcode）进行许可，并可出于任何非商业目的复制归属于IDB。不允许衍生作品。 与使用美洲开发银行作品有关的任何争议，如不能友好解决，应根据贸易法委员会规则提交仲裁。将美洲开发银行的名称用于署名以外的任何目的，以及使用美洲开发银行的标识应受美洲开发银行与用户之间单独的书面许可协议的约束，并且不作为本CC-IGO许可的一部分进行授权。 请注意，上面提供的链接包括许可证的其他条款和条件。 本出版物中表达的观点是作者的观点，不一定反映美洲开发银行、其董事会或其所代表国家的观点。 2o21年度报告 机构廉正和制裁制度办公室 表内容的年代 页面 前言,MauricioClaver-CaroneIDB总统5 1.介绍9 A.二十年的一个强有力的承诺来10 反腐败 B.我们的业绩在2021年看17 2.预防结果23 A.建议主权担保操作24 B.完整的尽职调查支持36 C.反洗钱/打击融资44 恐怖主义的框架 D.培训和宣传活动44 E.关键的外卖和挑战47 3.的结果调查49 A.输出的调查50 B.关键的外卖和挑战59 4.制裁,制裁委员会,61 和其执行秘书处 A.制裁官输出64 B.概述的制裁委员会72 (SNC)活动 C.关键的外卖和挑战77 附录1:禁止实践80 附录二:单位和个人的认可202181 附录3:合作协议82 附录四:术语表84 首字母缩略词 亚行非洲 开发银行AML/立方英尺8月欧洲复兴开发银行 EAEIBFMPIDBIDDIFIIICITKICLACMDBNRANSGOIIORPPCRRMGSGSLASNCSOSOC 世行集团 亚洲开发银行非洲开发银行 反洗钱/打击资助恐怖主义执行审计员办公室欧洲复兴开发银行执行机构 欧洲投资银行 财务管理和采购服务美洲开发银行诚信尽职调查国际金融机构 美洲投资公司（“美洲开发银行投资”）信息技术 知识、创新和传播部门（KIC）拉丁美洲和加勒比地区多边开发银行谈判解决协议非主权担 保 机构廉正办公室外联和伙伴关系办公室项目完成Report风险管理办公 室 主权保证服务水平协议制裁委员会制裁官员 指控和证据声明世界银行集团 前言 MauricioClaver-Carone,IDB总统 机构廉正和制裁制度办公室/年度报告 2o21 反腐败工作和完整性复苏之路的关键 COVID-19大流行对拉丁美洲和加勒比地区产生了重大的经济和社会影响，并扩大了该地区先前存在的发展差距。为了帮助成员国和客户克服这些前所未有的挑战，美洲开发银行集团一直在开发快速和创新的解决方案，同时对腐败和其他违反廉正的行为采取强硬立场。 欺诈和腐败等被禁止的做法会对最弱势群体产生负面影响，阻碍经济体系，削弱民主，加剧不平等 ，并减少获得基本服务的机会。现在比以往任何时候都更加需要强有力的战略和行动来促进廉正和透明度，并且是美洲开发银行集团2025年愿景的优先事项，这是加速我们地区复苏和促进更可持续和更具包容性的经济增长的蓝图。 2021年，美洲开发银行纪念了《反腐败框架》通过20周年。美洲开发银行集团致力于推进其行动，把重点放在旨在提高机构和规章质量、实施问责机制和加强负责促进公共和私营部门廉正的机构的作用的改革上。此外，美洲开发银行集团将继续通过其领导作用和与国际透明度和廉正相关的标准保持一致来加强反腐败斗争，根据我们区域的需要促进善政和公共管理开放。 在整个大流行期间，机构廉政办公室（OII）一直在确保 6 美洲开发银行集团正在进行的COVID-19恢复工作包括一项积极的风险管理战略，该战略在采取行动的必要性与维护透明度的优先事项之间取得平衡。OII专注于向美洲开发银行集团的运营人员提供关于预防和减轻与COVID-19大流行相关的高度廉政风险的建议，现在正将注意力转向帮助确保该地区的公共和私营部门能够以诚信作为其复苏的核心要素进行重建。由于诚信需要集体行动，OII继续与不同的利益相关者合作，建立他们管理诚信风险和声誉影响的能力。 通过调查和制裁那些从事违禁行为的人，OII和制裁制度加强了我们的零容忍信息。它们是解决诚信不足的重要执法工具，有助于提高拉丁美洲和加勒比地区地方和区域市场的公共和私人透明度和合规水平。 OII和制裁制度还继续加强与多边开发银行对口单位的合作和协调努力，以确保多边开发银行之间管理这些风险的工具和方法保持一致，最大限度地交流信息并评估最佳做法。OII与国家当局之间加强合作也是扩大我们廉正工作范围的关键。 在资源稀缺和诚信风险复杂的背景下，美洲开发银行集团致力于不断创新，并带来最高的诚信和透明度标准，以支持我们的公共和私营部门客户走上复苏之路。 MauricioClaver-Carone 泛美开发银行的总裁 7 1.介绍 机构廉正和制裁制度办公室/年度报告 2o21 A.二十年来对反腐败的坚定承诺 1.12021年，OII和制裁系统纪念了理事会批准美洲开发银行反腐败框架20周年：“加强美洲开发银行反腐败系统框架”（“系统框架”）。《系统框架》强调在设计和执行业务时必须考虑到廉正，并认识到必须有一个机制来处理美洲开发银行资助活动中的欺诈和腐败指控。 1.2自系统框架通过以来，美洲开发银行集团制定了一套广泛的政策、最佳实践和专门机制，以解决潜在的弱点，并努力实现美洲开发银行集团资助的没有被禁止做法的计划。这些最佳实践使美洲开发银行集团与其他多边开发银行（MDB）一起成为透明度和诚信标准的领导者之一。 1.3一个独立的系统来处理欺诈和腐败指控。《系统框架》还认识到，需要建立一个机制，处理美洲开发银行集团资助活动中的欺诈和腐败指控。2003年，监察主任办公室成立，负责接收和调查此类指控。1随后，在2011年，美洲开发银行集团创建了目前的制裁系统，由制裁官员组成2以及制裁委员会，对监察员办公室调查产生的案件作出裁决。 1.美洲开发银行，设立机构廉正办公室（GA-214），（2003年11月7日）。2.该职位最初被称为案件主任。 10 360度的完整性的方法 公共宗派或(SG) 革命制度党VTE教派或 E (NSG) CORPORATE 11 机构廉正和制裁制度办公室/年度报告 2o21 1.4《系统框架》下的最新发展包括下文概述。 1.5360度的完整性的方法。机构廉正办公室（OII）和制裁制度采取了360度协调的办法，以保护美洲开发银行集团资助的活动并增加其价值。这种方法通过（i）制定和加强预防和减轻诚信风险的行动，以及 （ii）在发生被禁止的做法时采取适当的执法行动，在整个交易周期内保护主权担保（SG）和非主权担保（NSG）运营以及公司项目和服务。 1.6积极主动地解决美洲开发银行集团资助业务中的诚信风险。《系统框架》强调了预防在反腐败斗争中的重要性。 “腐败指控不应使世行的援助瘫痪，因为那样世行将助长经济和社会发展条件的恶化。相反，任何潜在的问题都将导致严格的风险分析和建立 世行贷款项目预防控制。” ——系统框架。 12 1.7成员国强调了预防的重要性。例如，在最近于2021年6月2日发布的关于联合国大会反腐败特别会议的七国集团部长声明中，七国集团承诺“[...]努力确保采取强有力的措施来防止腐败和其他形式的非法融资，以保护我们的金融中心，并拒绝为犯罪收益提供安全避难所。我们将支持其他国家也这样做，包括提供人道主义援助方面的反腐败保障措施和透明度机制，以确保在发生自然灾害和包括COVID-19大流行在内的其他紧急情况时所需的援助到达预定的受益者手中。我们还重申致力于采取措施，提高法人实体受益所有权的透明度。我们进一步致力于促进有效实施金融行动特别工作组 （FATF）标准，这是打击洗钱、恐怖主义融资和扩散融资的全球标准制定者。3 1.8OII预防职能的重点是确保美洲开发银行集团遵守其受托作用，防止或尽量减少欺诈和腐败的不利影响，如财务损失和潜在的声誉损害，并确保美洲开发银行集团被视为该地区变革的推动者。在过去五年中，OII加强了与美洲开发银行集团运营团队和管理层的积极接触，以解决美洲开发银行集团资助活动中的廉正风险。OII在廉政风险管理方面的咨询服务不仅在数量上而且在复杂性上都大幅增加。这是各级提高认识及早应对风险指标的重要性的结果，以及 3.联合国大会反腐败特别会议，加拿大、法国、德国、意大利、日本、英国和美利坚合众国七国集团部长发言人办公室发表的声明，建议，数字1（2021年6月2日）。该声明可从以下链接获得：https://www.state.gov/g7-ministers-statement-on-the-un-general-assembly-special-session-反对腐败/ 13 机构廉正和制裁制度办公室/年度报告 2o21 遵守美洲开发银行集团政策的要求，以及OII经验中开发的最佳实践。 1.9在主权担保（SG）业务中，OII奉行综合风险管理战略，作为为世行对发展成果的贡献增加价值的工具。它通过以下方式做到这一点：（i）从调查、咨询和分析中提取经验教训，为整个项目周期的计划风险管理战略提供信息，（ii）建设执行机构和其他利益相关者管理诚信风险的能力，以及 （iii）将诚信风险管理要素纳入美洲开发银行的政策和指导方针。 1.10在非主权担保（NSG）运营中，诚信尽职调查（IDD）已发展成为IDBInvest项目评估的核心要素，并且经常影响其他风险，包括信贷，环境和公司治理。OII与美洲开发银行投资公司协调，（一）加强了整个项目周期的业务风险管理工具，包括监督（执行）阶段的项目，以及（二）制定政策和程序，以确保对项目进行充分的控制和监测。这些努力建立在与2016年与美洲开发银行集团NSG业务相关的重组（“合并”）相关的重大结构改革的基础上，包括采用诚信框架。 1.11美洲开发银行反洗钱和打击资助恐怖主义框架。在廉政风险预防工作和OII专业知识的基础上 ，并根据360度方法，2018年5月批准了反洗钱/打击资助恐怖主义框架，正式确定了美洲开发银行对洗钱和恐怖主义融资相关风险管理的承诺。反洗钱/打击资助恐怖主义框架，适用于美洲开发银行的业务和公司交易， 14 确保美洲开发银行的反洗钱/打击资助恐怖主义控制符合行业最佳实践，与美洲开发银行面临的风险相对应，并考虑其作为国际金融机构的法律地位。 1.12调查和制裁.最近，OII做出了协调一致的战略努力，从纯粹以被动投诉为中心的调查方法转向主动寻找违禁行为指标的混合模式，从而提高警惕性和更大的影响力调查，其中一些导致了备受瞩目的谈判解决协议（NRA）和制裁。这些努力获得了关注，包括OII和IDB集团被《全球调查评论》评为2020年度新兴执法者。此外，这些努力使人们更加注重发现和补救该地区的系统性完整性风险 。 1.13制裁制度已成为该区域和美洲开发银行集团正在促进发展的不同部门的廉正变革的推动者。制裁干事办公室（SO）通过成为执行NRA的关键角色以及通过将合规方案作为制裁补救措施的一部分 ，加强了其作用。此外，制裁委员会根据通常由大型律师事务所代理的调查方提出的更多请求，增加了听证会的次数。作为制裁制度透明度的提高，SO和SNC通过公布他们所审议案件所作决定的概要，与不同的利益攸关方分享知识。