2021 年机构诚信和制衡年度报告 （ en ）

2O21年度报告 机构完整性和制裁制度办公室 美洲开发银行提供的出版物编目数据费利佩·埃雷拉图书馆 机构廉正和制裁制度办公室：2021年年度报告/美洲开发银行。 p.cm. 1.开发银行。2.国际机构的透明度。3.预防腐败。一、美洲开发银行。机构诚信办公室。二、美洲开发银行。制裁官员。三、美洲开发银行。制裁委员会。 IDB-AN-328 版权所有©2022美洲开发银行。该作品根据知识共享IGO3.0归因-非商业-衍生产品(CC-IGOBY-NC-ND 3.0IGO)许可(http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/3.0/igo/legalcode)进行许可,并可与归属地复制给IDB,并用于任何非商业目的。 任何与使用美洲开发银行作品有关的争议如不能友好解决，应根据贸易法委员会规则提交仲裁。将美洲开发银行的名称用于除归属以外的任何目的，以及使用美洲开发银行的徽标应受美洲开发银行与用户之间单独的书面许可协议的约束，并且不被授权作为本CC-IGO许可的一部分。 请注意，上面提供的链接包括许可证的附加条款和条件。 本出版物中表达的观点是作者的观点，不一定反映美洲开发银行，其董事会或其代表的国家的观点。 2O21年度报告 机构完整性和制裁制度办公室 TABLEOF内容S Page 序言MauricioClaver-Carone,IDB总裁5 1.Introduction9 A.二十年的有力承诺to10 反腐败 B.我们在2021年的业绩扫视17 2.预防Results23 A.主权保证的建议Operations24 B.诚信尽职调查支持36 C.反洗钱/打击融资44 恐怖主义框架 D.培训和外展活动44 E.关键收益和挑战47 3.的结果调查49 A.的产出调查50 B.关键收益和挑战59 4.制裁官员，制裁委员会,61 及其执行秘书处 A.制裁官输出64 B.制裁概述委员会72 (SNC)活动 C.关键收益和挑战77 附录一:禁止Practices80 附录二:受制裁的实体和个人202181 附录三:合作Agreements82 附录四:词汇表84 ACRONYMS ADBAfDBAML/CFTAUGEBRD EAEIBFMPIDBIDDFIIICITKICLACMDBNRANSGOIIORPPCRRMGSGSLASNCSOSOC WBG 亚洲开发银行非洲开发银行 反洗钱/打击资助恐怖主义执行审计员办公室欧洲复兴开发银行执行机构 欧洲投资银行 美洲开发银行财务管理和采购服务诚信尽职调查国际金融机构 美洲投资公司(“美洲开发银行投资公司”)信息技术知识、创新和通信部门(KIC)拉丁美洲和加勒比 多边开发银行谈判决议协议非主权担保 机构廉正办公室外联和伙伴关系办公室项目完成说明t风险管理办公 室 主权保证服务水平协议制裁委员会制裁官 世界银行集团的指控和证据声明 前言 MauricioClaver-Carone,IDB总裁 机构完整性和制裁系统办公室/年度报告 2O21 反腐败努力和廉正通往复苏之路的关键 COVID-19大流行在拉丁美洲和加勒比地区产生了重大的经济和社会影响，并扩大了该地区现有的发展差距。为了帮助成员国和客户克服这些前所未有的挑战，美洲开发银行集团一直在开发快速和创新的解决方案，同时对腐败和其他违反诚信的行为采取强硬立场。 欺诈和腐败等被禁止的做法对最弱势群体产生负面影响，阻碍经济体系，削弱民主国家，加剧不平等，减少获得基本服务的机会。现在，需要采取强有力的战略和行动来促进诚信和透明度比以往任何时候都更加重要，也是美洲开发银行集团2025年愿景的优先事项——这是加快本地区复苏和促进更可持续和更具包容性的经济增长的蓝图。 2021年，美洲开发银行纪念了其《反腐败框架》通过20周年。美洲开发银行集团致力于通过侧重于旨在提高机构和法规质量，实施问责机制以及加强负责促进公共和私营部门廉正的机构的作用的改革来推进其行动。此外，美洲开发银行集团将继续通过领导和与国际透明度和诚信相关标准保持一致，加强反腐败斗争，促进良好治理和公共管理的开放性，以符合我们地区的需求。 在整个大流行期间，机构廉正办公室(OII)一直在确保 6 美洲开发银行集团正在进行的COVID-19恢复工作包括一项积极的风险管理战略，该战略在采取行动的必要性与保护透明度的优先事项之间取得了平衡。OII的重点是向美洲开发银行集团的业务人员提供建议，以预防和减轻与COVID-19大流行相关的高度诚信风险，现在正将注意力转向帮助确保该地区的公共和私营部门能够以诚信作为其恢复的核心要素。由于诚信需要集体行动，因此OII继续与不同的利益相关者合作，以建立管理诚信风险和声誉影响的能力。 通过调查和制裁那些从事违禁行为的人，OII和制裁系统加强了我们的零容忍信息。它们是解决诚信不足的重要执法工具，有助于提高拉丁美洲和加勒比地区地方和区域市场的公共和私人透明度和合规水平。 OII和制裁系统还继续加强与多边开发银行(MDB)对应方的合作和协调努力，以确保管理这些风险的工具和方法在MDB之间保持一致，最大限度地交流信息并评估最佳做法。OII与国家当局之间加强合作也是扩大我们廉正努力范围的关键。 在资源稀缺、诚信风险复杂的背景下，美洲开发银行集团致力于不断创新，并提供最高的诚信和透明度标准，以支持我们的公共和私营部门客户走上复苏之路。 MauricioClaver-Carone 美洲开发银行行长 7 1.INTRODUCTION 机构完整性和制裁系统办公室/年度报告 2O21 A.二十年来对反腐败的有力承诺 1.12021年，OII和制裁制度纪念了自美洲开发银行董事会批准反腐败框架以来的20年：“加强美洲开发银行反腐败的系统框架”（“系统框架”）。系统框架强调需要在业务的设计和执行中考虑完整性，并认识到建立一种机制来解决美洲开发银行资助的活动中的欺诈和腐败指控的重要性。 1.2自系统框架通过以来，美洲开发银行集团制定了一套广泛的政策、最佳做法和专门机制，以解决潜在的弱点，并努力开发不受禁止做法影响的美洲开发银行集团资助的计划。这些最佳实践使美洲开发银行集团与其他多边开发银行（MDB）在透明度和诚信标准方面成为领导者之一。 1.3处理欺诈和腐败指控的独立系统。《系统框架》还认识到需要一种机制来处理美洲开发银行集团资助的活动中的欺诈和腐败指控。2003年，成立了OII来接收和调查此类指控。1随后，2011年，美洲开发银行集团创建了由制裁干事组成的现行制裁系统2和制裁委员会，以裁定OII调查产生的案件 。 1.美洲开发银行，成立机构廉正办公室(GA-214)，(2003年11月7日)。2.该职位最初被称为案件干事。 10 360度完整性方法 公共部门或(SG) PRIVATESECTOR E (NSG) CORPORATE 11 机构完整性和制裁系统办公室/年度报告 2O21 1.4系统框架下的最新发展包括以下概述。 1.5360度完整性方法。机构廉正办公室（OII）和制裁系统采取了协调一致的360度方法，以保护美洲开发银行集团资助的活动并为其增加价值。这种方法通过（i）制定和加强预防和减轻完整性风险的行动以及（ii）在整个交易周期内采取适当的执法行动来保护主权担保（SG）和非主权担保（NSG）运营以及公司项目和服务。 1.6解决美洲开发银行集团融资业务中的廉正风险的积极方法。系统框架强调了预防在打击腐败中的重要性。 “腐败的指控不应使银行的援助停滞不前，因为这样银行将恶化经济和社会发展的条件。相反，任何潜在的因素都将导致正确的风险分析和建立 银行融资项目的预防性控制。“ --系统框架。 12 1.7成员国加强了预防的重要性；例如，在6月2日发表的G7部长关于联合国大会反腐败特别会议的声明中，2021年，七国集团承诺“[...]努力确保采取强有力的措施来防止腐败和其他形式的非法融资，以保护我们的金融中心，并否认犯罪所得的避风港。我们将支持其他国家的努力，包括反腐败保障措施和提供人道主义援助的透明度机制，以确保在自然灾害和包括COVID-19大流行在内的其他紧急情况下所需的援助能够到达预期的受益者。我们还重申致力于采取措施，促进法人实体受益所有权的透明度。我们进一步致力于促进有效实施金融行动特别工作组（FATF）标准，这是打击洗钱，恐怖主义融资和扩散融资的全球标准制定者。."3 1.8OII预防职能的重点是确保美洲开发银行集团履行其受托职责，以防止或最大程度地减少欺诈和腐败的不利影响，例如财务损失和潜在的声誉损害，并确保美洲开发银行集团被视为该地区变革的推动者。在过去五年中，OII加强了与美洲开发银行集团运营团队和管理层的积极参与，以解决美洲开发银行集团资助活动中的诚信风险。OII关于诚信风险管理的咨询服务不仅在数量上而且在复杂性上都大大增加 。这是由于各级提高了对尽早应对风险指标的重要性的认识，并 3.联合国大会，反腐败特别会议，加拿大，法国，德国，意大利，日本，英国和美利坚合众国七国集团部长发言人办公室发表声明，建议，编号1（2021年6月2日）。该声明可通过以下链接获得：https://www。状态。gov/g7部长-关于联合国大会的声明-特别会议-反腐败/。 13 机构完整性和制裁系统办公室/年度报告 2O21 符合美洲开发银行集团政策的要求，以及在OII经验中制定的最佳实践。 1.9在主权担保（SG）业务中，OII奉行综合风险管理战略，该战略可为世行对发展成果的贡献增值。这样做的方法是：（i）从调查，咨询和分析中吸取教训，以在整个项目周期中为计划的风险管理战略提供信息；（ii）建设执行机构和其他利益相关者管理诚信风险的能力；（iii）将诚信风险管理要素纳入美洲开发银行的政策和准则。 1.10在非主权担保（NSG）运营中，诚信尽职调查（IDD）已发展成为IDB投资项目评估的核心要素，并且经常影响其他风险，包括信贷，环境和公司治理。OII与美洲开发银行投资协调，(i)加强了整个项目周期运营的风险管理工具，包括处于监督(执行)阶段的项目，以及(ii)制定了政策和程序，以确保对项目进行充分的控制和监测。这些努力建立在与2016年美洲开发银行集团NSG业务相关的重组 （“合并”）相关的重大结构改革的基础上，包括采用诚信框架。 1.11美洲开发银行反洗钱和打击资助恐怖主义（AML/CFT）框架。基于诚信风险预防工作和OII的专业知识，并与360度方法一致，于2018年5月批准了一个反洗钱/CFT框架，该框架正式确定了美洲开发银行对洗钱和恐怖主义融资相关风险管理的承诺。 14 确保美洲开发银行的AML/CFT控制符合行业最佳实践，符合美洲开发银行面临的风险，并考虑其作为国际金融机构的法律地位。 1.12调查和制裁最近，OII做出了协调一致的战略努力，从纯粹的以投诉为中心的被动调查方法转向一种混合模式，该模式积极寻找被禁止做法的指标，从而提高了警惕性和影响更大的调查，其中一些调查导致了备受瞩目的谈判解决协议（NRA）和制裁。这些努力得到了人们的关注，包括OII和美洲开发银行集团被《全球调查审查》评为2020年度新兴执行者。此外，这些努力使人们更加关注该区域系统性完整性风险的检测和补救。 1.13制裁制度已成为该区域和美洲开发银行集团正在促进发展的不同部门的诚信变革的推动者。制裁官办公室（SO）通过成为实施NRA的关键角色并将合规计划作为制裁补救措施的一部分，增强了其作用。此外，制裁委员会（SNC）根据通常由大型律师事务所代表的被调查方提交的更多请求，增加了听证会的数量。作为制裁系统透明度的改进，SO和SNC通过发布在他们考虑的案件中作出的决定的概要，与不同的利益相关者分享了知识。 1.14与国际金融机构和国家当局的协调与合作。自2006年以来，美洲开发银行集团一直与其他 15 机构完整性和制