光智科技：2021年年度报告（更新后）

光智科技股份有限公司 2021年年度报告 2022-036 2022年4月 2021年年度报告 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人朱世彬、主管会计工作负责人蒋桂冬及会计机构负责人(会计主管人员)王玮玮声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 有关公司本年度净利润与上年同期相比下降50%以上，及相关改善盈利能力的相关措施已在本报告第三节“管理层讨论与分析”部分予以描述。敬请广大投资者关注，注意投资风险。 本报告中如有涉及未来计划等方面的内容，均不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请广大投资者注意投资风险。本公司在本报告“第三节管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望”部分详细描述了公司未来经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义2 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析10 第四节公司治理29 第五节环境和社会责任54 第六节重要事项57 第七节股份变动及股东情况75 第八节优先股相关情况81 第九节债券相关情况82 第十节财务报告83 备查文件目录 1、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 4、其他相关资料。 以上备查资料备置地点：公司证券部办公室 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、股份公司、光智科技 指 光智科技股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 中飞恒力 指 宝鸡中飞恒力机械有限公司 首次公开发行股票总数 指 既包括公开发行新股，也包括公司股东公开发售股份 本次发行 指 公司首次公开发行A股并在创业板上市的行为 元 指 人民币元 报告期、上年同期 指 2021年1-12月份、2020年1-12月份 核燃料加工设备用高性能铝合金材料 指 满足核燃料加工设备性能指标要求的高性能铝合金，主要包括2000系、6000系和7000系铝合金材料。 中审亚太 指 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 公司章程 指 《光智科技股份有限公司章程》 先导稀材 指 广东先导稀材股份有限公司 粤邦投资 指 佛山粤邦投资管理有限公司 安徽中飞 指 安徽中飞科技有限公司 安徽光智 指 安徽光智科技有限公司 中兴华 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 香港光智、香港子公司 指 光智红外国际有限公司（VITALADVANCEDMATERIALSINTERNATIONALCO.,LIMITED） 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 光智科技 股票代码 300489 公司的中文名称 光智科技股份有限公司 公司的中文简称 光智科技 公司的外文名称（如有） OpticsTechnologyHoldingCo.,Ltd 公司的法定代表人 朱世彬 注册地址 哈尔滨市哈南工业新城核心区哈南第八大道5号 注册地址的邮政编码 150060 公司注册地址历史变更情况 不适用 办公地址 哈尔滨市哈南工业新城核心区哈南第八大道5号 办公地址的邮政编码 150060 公司国际互联网网址 http://www.votinfrared.com/ 电子信箱 gzkj2022@126.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 侯振富（代行） 周金英 联系地址 哈尔滨市哈南工业新城核心区哈南第八大道5号 哈尔滨市哈南工业新城核心区哈南第八大道5号 电话 0451-86785550 0451-86785550 传真 0451-86785550 0451-86785550 电子信箱 gzkj2022@126.com gzkj2022@126.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 证券时报、上海证券报、证券日报、中国证券报、巨潮资讯网 公司披露年度报告的媒体名称及网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 光智科技证券部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路20号院1号楼南楼20层 签字会计师姓名 夏浩东、罗国洲 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用☑不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用☑不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 2021年 2020年 本年比上年增减 2019年 营业收入（元） 724,029,118.92 415,409,136.38 74.29% 129,134,394.82 归属于上市公司股东的净利润（元） 4,225,473.67 23,810,315.37 -82.25% -112,403,653.87 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -13,997,837.70 9,269,226.95 -251.01% -114,774,483.51 经营活动产生的现金流量净额（元） -170,139,868.10 -44,299,989.49 -284.06% 34,011,041.43 基本每股收益（元/股） 0.0310 0.1749 -82.28% -0.8257 稀释每股收益（元/股） 0.0310 0.1749 -82.28% -0.8257 加权平均净资产收益率 1.09% 6.51% -5.42% -27.39% 2021年末 2020年末 本年末比上年末增减 2019年末 资产总额（元） 2,508,913,190.70 2,142,739,148.36 17.09% 492,547,024.82 归属于上市公司股东的净资产（元） 397,264,449.73 377,751,033.55 5.17% 354,112,617.06 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 □是☑否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 ☑是□否 项目 2021年 2020年 备注 营业收入（元） 724,029,118.92 415,409,136.38 无 营业收入扣除金额（元） 2,121,733.82 28,177,032.90 扣除与主营业务无关的设备出租收入和部分不具有商业合理性的贸易收入 营业收入扣除后金额（元） 721,907,385.10 387,232,103.48 无 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 149,218,052.36 202,124,567.43 179,815,292.29 192,871,206.84 归属于上市公司股东的净利润 6,032,899.63 9,952,185.71 -3,753,030.53 -8,006,581.14 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,871,292.43 8,449,096.66 -4,509,956.79 -22,808,270.00 经营活动产生的现金 -70,128,183.24 -96,580,037.42 127,919,875.92 -131,351,523.36 流量净额 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是☑否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用☑不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用☑不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 2021年金额 2020年金额 2019年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,661,312.97 52,951.15 -102,064.34 固定资产处置利得 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 16,721,554.33 4,248,769.51 2,890,638.28 核燃料加工专用设备用高性能铝合金材料产业化项目补贴、红外光学与激光器件产业化项目奖补等 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 13,593,390.13 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 -- 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,914,881.19 46,546.94 -453.75 无法支付的应付账款利得、罚款支出等 减：所得税影响额 6,074,437.12 3,400,569.31 417,290.55 合计 18,223,311.37 14,541,088.42 2,370,829.64 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业情况 （一）行业基本情况 报告期内公司实现了红外光学及激光器件、高性能铝合金材料双主业经营。 1、公司主营业务一方面是红外光学与激光器件业务。作为光电子行业中的基础性细分产业，红外光学与激光器件发展至今已是传统光学制造业与现代化高科技术相结合的产物。红外光学原材料的研发与制造处于产业链的上游，下游的应用领域为各类光学镜头及元器件。 2、公司主营业务另一方面为高性能铝合金材料及机加工零部件的研发、生产和销售。作为铝合金压延加工行业中的细分产业，高性能铝合金材料的研发与制造处于产业链的上游，其下游为高性能铝合金材料的应用领域，主要包括航空航天、兵器舰船、电子信息、交通运输等。 （二）行业政策信息 1、作为光电子行业中的基础性细分产业，红外光学与激光器件发展至今已是传统光学制造业与现代化信息技术相结合的产物，并受下游应用领域产业政策的影响。 序号 时间 政策名称 发布单位 重点内容 1 2015年 《中国制造2025》 国务院 “注重需求侧激励，产用结合，协同攻关”，“开展工业强基示范应用，完善首台（套）、首批次政策，支持核心基础零部件（元器件）、先进基础工艺、关键基础材料推广应用。” 2 2017年 《信息产业发展指南》 工业和信息化部、国家发展改革委 支持开发核心芯片、显示器件、光学器件、传感器等核心器件，加快发展虚拟现实建模仿真、增强现实与人机交互、集成环境与工具等核心技术，支持虚