证券公司数字化转型实践报告及案例汇编（2022）

SAC 中国证券业协会 SecuritiesAssociationofChina 证券公司数字化转型实践报告及亲例汇编 (2022) 证筹公司数学化转型实跳报告及案例汇编 PractioeReportandCaseCompilationofDigitalTransformaftionofSecuritiesCompenies PROLOGUE 序 加快推进数字化转型，助力证券行业高质量发展 中国证券业协会党委书记、会长安青松 近年来，大数据、人工智能、区块链、云计算等技术加速创新，催生出新的服务模式和业态。 党二十大报告提出建设数字中国，加快发展数字经济，促进数字经济和实体经济深度融合， 打造具有国际竞争力的数字产业集群。推动数字化转型能够深度赋能实体经济，数字经济已 成为中国经济增长重要驱动力。 证券行业属于轻资产、高智力型行业，具有高附加值、高竞争性特点。在新发展阶段： 数字化转型为行业注入新活力，改变证券服务能力的生成方式、拓展证券服务能力的广度和 深度、有力提升证券风控体系的有效性和系统性以及增强证券服务体系的适应性和普惠性 成为证券公司围绕主责主业做专、做优、做精、做强的关键环节。推动数字化转型既是助力 证券行业高质量发展的内在引擎，也是更好服务实体经济和满足人民群众需求的重要举措。 行业机构积极推进数字化转型，开展了大量卓有成效的工作，取得了丰硕的实践成效。 业务场景蓝图、战路举措、实施路径等，为公司数字化转型提供指引。证券公司积极落实数 一是制定数字化转型战略，开启组织架构变革。根据2021年中国证券业协会专项调查结果显示，71%的证券公司将数字化转型列为公司战略任务，明确数字化转型的愿景、目标、 字化转型组织架构保障机制，确立数字化转型决策、推进和执行机构，形成了各具特色的数 字化组织架构， 二是加大信息技术投入，提升金融科技实力。在人力投入方面，2021年证券公司IT人 SAC中国证券业协会 员总数为30952人，同比增长19.7%，并重视对人才的选、育、用、留，建立健全人才培养体系。在资金投入方面，2017年至今行业证券公司在信息技术领域累计投入近1200亿 元。2021年全行业证券公司信息技术投入金额338.20亿元，同比增长28.7%，占2020年 度营业收入的7.7%，头部券商投入集中度越来越高，前15象家证券公司的投入占全行业投入 55.89%。投入主要集中在扩展人才、加快前中后台数字化转型、升级基础设施及运行管理等 方面，进一步提升科技实力。 三是深化料技赋能，加速业务转型升级。证券公司积极探索数字化转型赋能金融产品与 服务，覆盖公募、私募、收益凭证、金融衍生品、资管计划等多种金融产品，以及金融产品 销售、基金投顾等金融服务，驱动财富管理业务、大投行业务、资管业务、合规风控业务 公司经营管理及运营转型升级，提升金融服务质效。 四是推进基础设施建设，筑牢数字化底座。证券公司积极优化数据中心建设布局，推进 基础设施能效提升，构建各具特色的混合云基础设施，并建立一体化大运维体系，实现核心 业务运行态势全方位、全时段、全业务的感知、运营分析、全局指挥调度，提升业务运营保 障能力。 五是完善数据治理体系，释放数据资源价值。证券公司积极搭建“决策、推进、执行 三层自上而下的数据治理组织架构，建立健全覆盖数据需求、元数据、数据质量、数据分类 分级等专项额域数据治理制度。同时，积极推进数据质量平合、数据资产管理平合、数据建 模平合等基础平合工具建设：打造高质量数据洽理建设，释放数据资源价值。 六是加强数据和网络安全建设，构建安全可控体系。证券公司建立数据安全管理组织架 构和防护策略，有效探查数据隐患，保障数据安全。建立网络安全相关机制，构建安全防护 体系，提升动态防御和主动防御能力，并组织并展实战攻防演练，提升信息安全防护能力。 七是积极参与技术创新，促进构建行业生态。证券公司积极开展金融科技创新，推进相 关产品应用，积极参与基础设施建设。2021年，协会推出“证券业联盟链”，发挥区块链技 证券公司数字化转型实跳报告及案例汇编 PracticeReportandCaseCompllationofDigitalTransformationofSecuritiesCompanies 术可追溯、不可篡改、安全可信等特性，助力科技监管，服务业务创新，推动数据共享及数 据治理，促进形成共建共治共享的行业数字生态。130余家证券公司参与底数据上链2万 5干余项。此外，部分证券公司还积极参与构建行业风险数据共享平台，并扩展应用。 八是助力乡村振兴，提升特殊人群服务。证券公司积极发挥金融科技优势，助力销售扶 贫农副产品、建设农村基础设施，提供农村金融服务，为助力乡村振兴责献力量，同时积极 推进适老化改造、无障碍服务工作，提供无障碍线上投资、理财、在线客服等特殊投资者服务 展现行业责任担当。 数字化转型必将深刻地改变证券服务的形态和效率，重塑证券行业的商业逻辑、竞争格 局以及发展生态。推进数字化转型，打造证券行业新的增长态势，需要证券公司加强顶层设计， 加强组织管理，注重数字化转型人才培养，持续加大信息技术投入，深化科技赋能业务发展 促进技术与业务深度融合，不断提升数字治理能力和水平，强化安全可控体系建设，推进行 业共享数字生态建设。立足新发展阶段，贯彻新发展理念，协会将积极引导行业加快数字化 转型，助力科技赋能，营造健康有序发展的行业数字生态，更好地服务实体经济，为服务新 发展格局责献更大的力量。 证券公司数字化转型实践报告及案例汇编 PracticeReportandCaseCompilationotDigitalTranstormaticectSecurtiesCcerpanies CONTENTS 上篇证券公司数字化转型实践报告 第一章数字化转型的背景及内涵 、数字化转型的背录 二、数字化转型的内涵。 第二章证券公司数字化转型目标与路径 、数字化转型的目标 二、数字化转型的路径 .6 第三章证券公司数字化转型的实践成果， 8 、加强顶层设计，制定数字化转型战略 .8 二、开启组织架构变革，加快建设数字化人才队伍 三、头部券商领跑，持续加大信息技术投入 .13 四、深化科技赋能，加速数字化转型升级 .14 五、推进数字化基础设施建设，筑牢数字化底座 22 六、完善数据治理体系，释放数据价值 ..22 七、加强安全可控体系建设，构建坚实壁垒 .23 八、积极开展信息技术创新，取得阶段性成果 ..24 九、构建行业生态，探索合作共赢新路径 ..24 十、践行数字驱动，多方位助力乡村振兴 .25 十一、跨越数字鸿沟，开展适老化与无障碍服务 ...26 第四章证券公司数字化转型的建议措施 .27 、进一步明确数字化转型战略 .27 二、加强数字化转型组织管理 27 三、强化数字化转型人才队伍建设 .28 四、持续推进科技赋能业务发展 ...28 五、加强创新技术研究与应用 ...29 六、完善行业数据治理体系建设 ...30 七、推进网络安全体系建设 .30 八、探索技术创新的新模式.. ...31 九、积极构建行业数字化转型生态 .32 下篇证券公司数字化转型案例汇编 第一部分金融产品与服务， ..34 优秀案例中信证券：推动金融科技赋能公募基金理财业务数字化转型， ..34 优秀案例中信建投证券：推动金融服务数智化建设 ...36 优秀案例申万宏源：推动跨境收益全流程数字化平台 ...39 优秀案例国联证券：推动公募基金投顾业务数字化综合服务 ...41 优秀案例海通证券：行业场外衍生品业务管理模式研究及系统实现 ...43 典型案例中金公司：打造固定收益一站式对客服务平台“中金固收App&Web” .....45 典型案例长江证券：公司打造基于LeVel-2深度数据挖掘的智能服务生态体系服务...48 典型案例长江证券：公司构建智能基金投研体系 51 典型案例西部证券：数字化推动投资研究服务 ..53 典型案例民生证券：公司推动信用业务精细化经营 典型案例中信证券：量化交易平台（CATS） ...64 第二部分科技赋能业务发展... ....67 优秀案例国泰君安：全而实施数字化零告星服务，数字型财富中心打造行业数字化 转型生动实践 ..67 优秀案例华泰证券：公司打造“融券通平台” .69 优秀索例招商证券：推动托管业务数智化服务 .72 npillationofDigitalTransform: onofSecuritiesCompani PracticeReportandCaseCon 证券公司数字化转型实践报告及案例汇编 优秀案例国信证券：交易实时智能风控平台 77 优秀案例海通证券：投资银行标准工作文本智能审核及再生平台， ...79 优秀案例中金公司：新一代投行业务平台，助力投行业务提质增效 ..83 优秀案例平安证券：公司开创券商“数字化精细化运营时代” ...91 优秀案例广发证券：推动数字化机构交易门户建设 ..92 优秀案例国泰君安：道合销售通推动一站式金融产品交易服务平台 .95 优秀案例海通证券：互联网金融服务平台“e海通财” ...97 优秀案例招商证券：推动建设“数智化”现代投资银行 66"* 优秀案例中国银河证券：数字化转型赋能财富管理业务 ..102 优秀案例中金财富证券：落地全敏捷数字化转型 ...104 优秀案例中泰证券：推动专业量化交易服务 .106 优秀案例中信证券：提升资管投资运营效率... ..107 优秀案例东吴证券：推进科技赋能合规风控业务 .110 优秀案例光大证券：数字化转型赋能资管业务 ..112 优秀案例广发证券：推动投行业务数字化建设 ..114 优秀案例国信证券：金融科技赋能资管数智化运营 ..117 优秀案例中信证券：财富管理与基金投顾 ...119 典型案例安信证券：机构交易服务数字化转型项目 ..121 典型案例国泰君安：证券公司数字智能投行平台. ...123 典型案例国信证券：大投行业务执业过程数智化 .126 典型案例国信证券：数字化赋能全方位买方投顾服务体系 ...128 典型案例海通证券：基于大数据和人工智能的信用风险智慧管理平台 ..130. 典型案例国泰君安：证券创新重大风险智能画像预警 ...133 典型案例国信证券：数字化推动信用业务智能化风控 ...135 典型案例海通证券：基于极速链路的智能交易服务平台（e海方舟） .137 典型案例海通证券：基于区块链的证券数据管理及安全共享平台. .139 SAC中国证券业协会 典型案例南京证券：基于数智化平台推动信用业务平稳发展 .142 典型索例国泰君安：证券数字化推动算法交易业务发展 144 典型案例平安证券：公司智能投行业务管理系统全面助力大投行业务一体化运营...147 典型案例平安证券：领航智能全面合规管理平台 150 典型案例平安证券：推动风险管理数字化转型 ..153 典型案例申万宏源证券：公司推动智能运维体系建设 ..156 典型案例兴业证券：公司财务共享数智化转型助力国家电子凭证试点实践应用...159. 典型案例兴业证券：公司投行数智化案例， ...162 典型案例东亚前海证券：推动智能财务建设 .165 典型案例广发证券：推动基金投研数字化建设. ...168 典型案例国信证券：算法交易中心