开放投资：研究型图书馆协会 美国大学成员在服务、馆藏、人员和基础设施方面的支出，以支持开放奖学金

投资开 研究型图书馆协会美国大学会员支出服务,集合,员工,和 基础设施支持开放奖学金 辛西娅·哈德森·维塔莱和朱迪·鲁滕伯格2022年11月 表的内容 Read-and-Publish或过渡协议7篇文章加工费(APC)或营运资金9Non-APC-basedOA模型十大机构库服务11 OA期刊托管和发布服务13 开专著14 执行概要 经验表明，开放获取（OA）和研究成果的广泛共享可以通过改善健康结果、社会经济流动性和环境福祉来加速科学进步，并使社会和个人受益。 少。就学术研究型图书馆而言，它们在开放研究和学术方面进行了大量投资，特别是在校园内进行并通过期刊订阅提供的研究。然而，由于这些投资在许多预算项目中的分布、缺乏标准化的报告类别以及不一致的数据收集做法，这些投资很难收集 。 在过去的二十年中，有少数组织已经完成了针对这些费用的深入数据收集工作。 2019年，加拿大研究协会 图书馆（CARL）对CARL成员图书馆在开放学术方面的投资进行了全面调查，以便更好地了解加拿大学术图书馆在开放服务、平台、内容和基础设施方面的支出。与此相关的是，2017年8月，一篇题为“2.5%的承诺”的论文在北美图书馆界分发。该论文建议，每个学术图书馆都应承诺投入其总预算的2.5%，以支持创建开放学术共享所需的公共基础设施。 2022年5月至6月，研究型图书馆协会（ARL）对其位于美国的学术研究型图书馆进行了调查，以更好地了解开放获取费用。调查发现，2020–2021年，所有46家作出答复的图书馆在开放内容和基础设施方面的总支出为3200万美元，每个机构的平均支出为785，940美元。这平均占图书馆用于开放奖学金的总预算的2.26%，在接受调查的图书馆中，比例从0.19%到11.02%不等。 介绍 除了加拿大研究型图书馆协会（CARL）发布的2020年报告外，研究型图书馆及其机构的开放获取内容和基础设施成本以及投资没有强有力的证据基础。这些成本往往分布在复杂的组织预算中，包括技术、服务和人员，并且通常是机构间的，特别是联盟期刊许可。 在外部，了解这些成本和投资水平至关重要，以便了解公共资助研究的关键接入点（研究图书馆）的可持续性。在内部，战略和规划对于研究图书馆创建、托管和维护日益开放和公平的学术研究至关重要。 ARL是一个会员制组织，其使命是推进公平，持久的研究信息环境。这是一个学术 、教学和学习发生巨大变化的时代——事实上，在信息的本质上。在这种波动中，很明显，相关、高价值和可持续的信息、服务和支持基础设施对于研究型图书馆至关重要。 作为在这个快速发展的学术交流领域支持成员并试点OA收集和基础设施数据收集工具的机制，ARL与ARL学者和奖学金委员会协商设计了这项调查，并 北美研究型图书馆界的其他人。本报告对调查的汇总数据进行了总结和分析，提供了机构反应和平均值的图表，并讨论了一些结果和下一步。 方法和范围 2022年5月17日至6月13日，研究型图书馆协会对其102家美国会员进行了调查，了解他们使用SurveyMonkey平台对开放获取内容和基础设施的投资情况。 调查要求以下16个问题: 1.您的库是否有任何读取和发布或过渡1协议? 2.您与哪些出版商谈判了协议？请选择所有适用项。 3.图书馆在2021-2022财年（$USD年）为这些协议支付了多少费用？ 4.您的图书馆是否在阅读和发布协议之外维护APC或其他开放获取资金？ 5.图书馆（而不是更广泛的机构）在2021-2022财年（$USD年）在APC上花了多少钱？ 6.您的图书馆是否通过会员资格、赞助、社区行动出版协议（例如，PLoSCAP、eLIFE、SCOAP3、开放人文图书馆、订阅开放）参与非基于APC的开放获取模式？ 7.在2021-2022财年（$USD年），图书馆在会员资格和与OA出版商（如PLoSCAP、订阅开放、SCOAP3、eLife等）的合作伙伴关系上花费了多少？ 8.有多少全职等效（FTE）管理、开发或支持您的机构存储库（IR）？ 9.您是否正在积极地用手稿或文章填充您的IR以供公众访问？ 10.您的IR内容是否可以通过Google学术搜索或其他搜索平台发现？ 1.这些协议称为读取和发布;发布和阅读、变革性协议和过渡协议。ARL使用“过渡性”来反映社区中的许多人将这些协议视为向开放获取出版的过渡。 11.图书馆在2021-2022财年（$USD年）在机构存储库（硬件、软件和工资）上花费了多少？ 12.您的图书馆是否出版或托管OA期刊（如OJS，Janeway或BePress）或提供 OA期刊服务（直接或通过印刷机）？ 13.有多少全职等效人员（FTE）管理、开发或支持您的OA期刊出版和/或托管服务？ 14.您的图书馆是否订阅或为开放专著提供资金（例如，基金到使命，TOME ，直接开放，PunctumBooks）？ 15.图书馆在2021-2022财年（$USD年）在OA专著订阅或资金上花费了多少？ 16.您的图书馆在2021-2022年还有哪些其他OA费用未在本次调查的其他地方 （$USD）中记录？ 汇总结果 总共102个机构中有46个提供了全部或部分结果。摘要结果分为以下几类：阅读和发布或过渡协议、文章处理费（APC）或开放获取基金、非基于APC的开放获取出版模式、机构存储库服务、开放获取期刊托管和出版服务以及开放专著。 调查发现，所有46家作出回应的图书馆在开放获取方面的总支出为3200万美元，每个机构的平均支出为785，940美元。这平均占图书馆开放总预算的2.26%，在受访图书馆中从0.19%到11.02%不等。作为OA基础设施支出总额的一部分，大部分资金投资于读取和发布协议（~2000万美元），然后是 机构存储库基础设施，投资占46个机构的总OA费用（~500万美元）的17%。 类别的投资 部分 Read-and-publish或过渡谈判 64% 机构知识库服务 18% Non-APC-basedOA出版模型 10% 文章处理费用(apc)或营运资金 4% OA期刊托管和出版服务，以及开放专著 4% Read-and-Publish或过渡协议 第一组问题涉及阅读和公布或过渡协议。38家机构表示有这样的协议，7家没有。 图1：拥有阅读和发布协议的受访者数量 14家不同的出版商被确定为在ARL成员中谈判了阅读和出版或过渡协议。排名前10位的出版商如下。 图2：前10个发布商读取和发布协议的计数 ARLOA调查要求美国学术研究图书馆报告图书馆在2021-2022财年为阅读和出版以及过渡协议支付的总费用（美元）。下面一行的每个蓝点都是一个机构回应;橙色三角形是所有响应的平均值。2021-2022年，美国ARL学术研究图书馆之间阅读和出版或过渡协议的支出范围从16，000美元到2，125，791美元不等。 图3：2021年阅读和发布协议的费用范围 文章加工费(APC)或营运资金 在美国的ARL学术研究图书馆中，APC或其他OA资金的使用差异很大，24个回答说他们确实在图书馆内维持资金，而21个则没有。 图4：拥有APC或其他OA基金的受访者人数 ARLOA调查要求美国学术研究图书馆报告图书馆在2021-2022财年（$USD年）在APC或其他OA资金上的支出总额。下面一行的每个蓝点都是一个机构回应;橙色三角形是所有回复的平均值（70，343美元）。2021-2022年，美国ARL学术研究图书馆的支出范围从995美元到415，719美元不等。 图5：APC或OA基金的2021年支出范围 Non-APC-basedOA模型 非基于APC的OA模式中的支出和协议，例如通过会员资格，赞助和社区行动出版协议，也是本次调查中提出的一个问题。四十二名美国ARL成员签订了PLoSCAP，eLIFE，SCOAP3，OpenLibraryoftheHumanities和SubscribetoOpen等协议，而三个成员报告说他们没有。 图6：拥有非基于APC的开放获取发布协议的受访者数量 ARLOA调查要求美国学术研究图书馆报告图书馆在2021-2022财年（$USD）在会员资格和与OA出版商的合作伙伴关系上花费的总额。下面一行的每个蓝点都是一个机构回应;橙色三角形是所有回复的平均值（85，865美元）。范围 2021-2022年，美国ARL学术研究图书馆的支出从5，000美元到300，000 美元不等。 图7：2021年非基于APC的开放获取发布协议的费用范围 机构知识库服务 机构存储库（IR）是美国ARL成员用来支持OA基础设施的一种机制。压倒性的美国ARL成员拥有IR，其中40个表示“是”，而5个表示“否”。28名受访者表示，他们正在积极用手稿或文章填充IR供公众查阅，3人回答“否”，5人回答“其他”。 图8：拥有IR的受访者数量和主动使用公共访问手稿填充IR的受访者计数 IR的人员配备在美国的ARL成员中差异很大。人员配备从0.25名全职当量（FTE）到19名全职员工不等。IR支持的平均人员编制约为1.5 全职员工。在硬件、软件和工资方面，总部位于美国的ARL成员平均花费179，776美元用于IR服务。2021-2022年，美国ARL学术研究图书馆的支出范围从16，000美元到1，330，000美元不等。下面一行的每个蓝点都是一个机构回应;橙色三角形是所有响应的平均值。 图9：2021年机构存储库服务（包括硬件、软件和工资）的费用范围 OA期刊主办和发布服务 许多美国ARL成员开发或支持OA期刊出版或托管服务，或直接或通过出版社提供 OA期刊服务。33个答复者表示他们确实提供服务，10个答复者表示没有提供服务。 图10：提供OA期刊托管或出版服务的受访者数量 OA期刊托管和出版服务的人员配备在美国的ARL成员中差异很大。人员配备范围从 0.10名全职当量（FTE）到6名全职员工不等。OA期刊支持的平均人员编制约为1.32名全职员工。在硬件、软件和工资方面，美国的ARL成员平均花费70，412美元用于OA期刊服务。2021-2022年，美国ARL学术研究图书馆的支出从6，341美元到398，130美元不等。下面一行的每个蓝点都是一个机构回应;橙色三角形是所有响应的平均值。 图11：2021年OA期刊服务的费用范围（包括硬件、软件和工资） 开放的专著 对于美国的ARL成员来说，支持开放专著仍然非常重要。37个答复者表示，他们目前通过此类方式为公开专著提供资金。 计划如使命基金，TOME，直接开放，PunctumBooks等。 图12：订阅或为开放专著提供资金的受访者人数 ARLOA调查要求美国学术研究图书馆报告2021-2022财年（$USD年）图书馆在开放专著上的总支出。下面行中的每个蓝点都是一个机构费用响应;橙色三角形是所有回复的平均值（42，026美元）。2021-2022年，美国ARL学术研究图书馆的支出从3，500美元到200，000美元不等。 图13：2021年开放专著的费用范围 讨论和数据的局限性 这项调查的结果及时提供了美国ARL成员在OA基础设施和馆藏方面的费用的急需快照。此数据也有限制，包括： •关于如何收集和报告数据的共同定义和标准协议没有实施。这意味着每个受 访者都可以决定报告哪些信息，并且可能无法显示学术图书馆中OA的全部投资或细微差别。 •这个调查没有询问所有OA投资，仅选择投资。其他OA投资领域包括但不限于开放的教育资源，研究数据以及SPARC，COAR等倡导组织的成员资格。 •该调查没有要求每个变量的逐项支出-仅要求一年的汇总总数。这意味着明细费用是未知的。例如，如果回复表明他们与剑桥大学出版社、牛津大学出版社和Sage签订了过渡性或阅读和出版协议，并报告了376，000美元的支出，我们不知道每个协议的成本是多少。 •许多读取和发布类型的协议是多年期的，并且每年可能会有很大差异。该调查 仅要求受访者