郑州煤电：郑州煤电股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：600121证券简称：郑州煤电 郑州煤电股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 983,236,444.33 57.25 3,229,404,434.79 50.76 归属于上市公司股东的净利润 -89,951,886.01 51.19 55,644,706.67 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -72,683,646.99 20.38 73,625,364.67 482.86 经营活动产生的现金流量净额 507,243,440.80 352.59 994,023,981.46 不适用 基本每股收益（元/股） -0.0738 51.19 0.0457 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.0738 51.19 0.0457 不适用 加权平均净资产收益率（%） -5.19 增加4.49 个百分点 3.35 增加7.35个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 14,039,174,944.48 13,514,418,305.15 3.88 归属于上市公司股东的所有者权益 1,687,734,530.97 1,582,221,966.31 6.67 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -7,017.70 -190,272.61 主要为固定资产处置损失 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,363,841.39 17,303,555.49 主要为去产能关停单位政府补助 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 77,000.00 对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -24,422,612.61 -37,971,018.07 主要为各生产单位安全罚款和芦沟煤矿排水注浆费用等 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 -423,683.37 -1,533,739.78 少数股东权益影响额 （税后） -373,866.53 -1,266,337.41 合计 -17,268,239.02 -17,980,658.00 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入（7-9月） 57.25 主要是煤炭产销量和售价均同比增加。 归属于上市公司股东的净利润（7-9月） 51.19 主要是本期煤炭售价同比上升。 基本每股收益（元/股）（7-9月） 51.19 主要是公司归属于上市公司股东的净利润同比增加。 稀释每股收益（元/股）（7-9月） 51.19 主要是公司归属于上市公司股东的净利润同比增加。 加权平均净资产收益率（%）（7-9月） 增加4.49个百分点 主要是公司归属于上市公司股东的净利润同比增加。 经营活动产生的现金流量净额（7-9月） 352.59 主要是销售商品收到的现金较去年同期增加。 营业收入（1-9月） 50.76 主要是煤炭产销量和售价均同比增加。 归属于上市公司股东的净利润（1-9月） 不适用 主要是本期煤炭售价同比上升。 基本每股收益（元/股）（1-9月） 不适用 主要是公司归属于上市公司股东的净利润同比增加。 稀释每股收益（元/股）（1-9月） 不适用 主要是公司归属于上市公司股东的净利润同比增加。 加权平均净资产收益率（%）（1-9月） 增加7.35个百分点 主要是公司归属于上市公司股东的净利润同比增加。 经营活动产生的现金流量净额（1-9月） 不适用 主要是销售商品收到的现金较去年同期增加。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 105,457 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 郑州煤炭工业(集团)有限责任公司 国有法人 632,439,280 51.91 0 质押 268,230,000 河南中豫信用增进有限公司 国有法人 70,000,000 5.75 0 无 中国平煤神马控股集团有限公司 国有法人 60,031,776 4.93 0 无 中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 其他 13,264,103 1.09 0 无 中国工商银行股份有限公司－国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 其他 3,845,388 0.32 0 无 国泰君安证券股份有限公司－富国中证煤炭指数型证券投资基金 其他 2,824,020 0.23 0 无 蔡华强 境内 自然人 2,725,500 0.22 0 无 施美容 境内自然人 1,973,600 0.16 0 无 邓晓辉 境内自然人 1,815,000 0.15 0 无 刘洁 境内自然人 1,520,000 0.12 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 郑州煤炭工业(集团)有限责任公司 632,439,280 人民币普通股 632,439,280 河南中豫信用增进有限公司 70,000,000 人民币普通股 70,000,000 中国平煤神马控股集团有限公司 60,031,776 人民币普通股 60,031,776 中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 13,264,103 人民币普通股 13,264,103 中国工商银行股份有限公司－国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 3,845,388 人民币普通股 3,845,388 国泰君安证券股份有限公司－富国中证煤炭指数型证券投资基金 2,824,020 人民币普通股 2,824,020 蔡华强 2,725,500 人民币普通股 2,725,500 施美容 1,973,600 人民币普通股 1,973,600 邓晓辉 1,815,000 人民币普通股 1,815,000 刘洁 1,520,000 人民币普通股 1,520,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东之间未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 报告期内，造成公司当期亏损的主要原因有：一是所属子公司河南省新郑煤电有限责任公司因安全事故停产，致使当期利润总额较正常生产减少约4500万元（详见公司临2022-031、033号公告）；二是所属分公司超化煤矿因回采老巷和采空区出现全岩现象，煤炭产量、发热量下降，导致当期亏损3029万元；三是所属分公司芦沟煤矿因工作面出水导致产量下降并发生排水注浆等 费用，造成当期亏损4375万元；四是所属参股子公司山西复晟铝业有限公司受铝矿石等大宗原材料价格持续上涨而产品氧化铝市场价格低迷等因素影响导致其三季度亏损，公司按权益法核算确认当期投资损失1858万元。 此外，报告期内公司控股股东非公开协议转让给河南中豫信用增进有限公司7000万股股份于 7月28日完成过户登记手续（详见公司临2022-034号公告）；控股子公司北京裕华创新科技发 展有限公司于8月完成工商注销登记（详见公司临2022-035号公告）；公司持股5%以上股东中 国平煤神马控股集团有限公司发布减持股份计划并于9月16日实施完成（详见公司临2022-037、 041号公告）。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:郑州煤电股份有限公司 合并资产负债表2022年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 3,855,757,843.72 3,072,319,600.00 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 1,187,220,198.97 1,400,216,124.65 应收款项融资 44,339,460.12 81,693,830.39 预付款项 16,825,334.93 23,436,988.28 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 85,594,436.68 52,808,609.03 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 139,414,097.59 236,632,656.51 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 16,186,666.81 41,542,481.08 流动资产合计 5,345,338,038.82 4,908,650,289.94 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款 长期股权投资 476,898,434.41 517,769,754.00 其他权益工具投资 1,800,000.00 1,800,000.00 其他非流动金融资产投资性房地产 1,014,072,400.00 1,014,072,400.00 固定资产 5,487,980,403.74 4,755,338,004.32 在建工程 1,186,071,684.38 1,763,922,547.47 生产性生物资产油气资产使用权资产 5,308,642.97 6,533,714.42 无形资产 357,096,704.42 377,281,277.68 开发支出商誉长期待摊费用 8,810,380.79 10,619,568.90 递延所得税资产 143,864,433.15 146,496,926