金科环境：金科环境：2022年第三季度报告

证券代码：688466证券简称：金科环境 金科环境股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 94,125,671.21 28.61 313,104,226.40 -4.70 归属于上市公司股东的净利润 2,361,393.14 28.64 36,536,806.00 2.86 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 739,588.59 149.01 31,445,857.33 2.67 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 8,104,400.46 104.43 基本每股收益（元/股） 0.02 28.64 0.36 2.86 稀释每股收益（元/股） 0.02 28.64 0.36 2.86 加权平均净资产收益率（%） 0.23 增加了0.05 个百分点 3.52 减少了0.09 个百分点 研发投入合计 6,704,528.54 27.87 18,640,716.88 20.27 研发投入占营业收入的比例（%） 7.12 减少了0.04个百分点 5.95 增加了1.23个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 1,620,031,138.10 1,677,709,272.27 -3.44 归属于上市公司股东的所有者权益 1,040,438,287.36 1,020,223,516.58 1.98 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。报告期内主要财务数据变动情况如下： （1）收入方面： 报告期内，由于多个大型项目的市场开发、前期规划、筹备、招标和实施等进度受到新冠肺炎疫情影响而放缓，公司业绩受到一定影响，年初至报告期末公司实现营业收入31,310.42万元，较上年同期减少4.70%。年初至报告期，公司收入结构得到改善，中长期业务运营服务和污废水资源化产品生产和销售业务收入占比增加。水处理解决方案仍是公司主要收入来源，但收入占比由2021年度的79%下降至64%，公司中长期业务运营服务和污废水资源化产品生产和销售业务收入随着唐山市南堡经济技术开发区污水处理厂提标工程特许经营项目、东莞市桥头镇东部工业园区域污水处理服务以及锡山再生水等项目的投产运营，收入占比由2021年度的21%增加至36%。 （2）利润方面： 年初至报告期末，公司实现归属上市公司股东净利润3,653.68万元，较上年同期增长 2.86%。其中，水处理技术解决方案业务毛利润占比为62%，较2021年度下降9.4个百分点。公 司中长期业务运营服务业务及污废水资源化产品生产和销售业务毛利润合计占比38%，较2021 年度增加9.4个百分点。报告期内公司利润情况总体保持平稳。 （3）经营活动现金流方面： 年初至报告期末，公司经营活动产生的现金流量净额为810.44万元，较上年同期增长104.43%，系公司采取各种措施加大回款力度，销售回款增加，同时收到增值税留抵退税和政府补助资金。 （4）每股收益和加权平均净资产收益率方面： 年初至报告期末，公司每股收益较上年同期增加，主要系公司报告期内归属于上市公司股东的净利润略有增加；加权平均净资产收益率较上年同期减少0.09个百分比，主要系公司净资产的增加。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -35,157.86 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 497,729.33 2,502,511.99 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 1,480,600.47 3,321,916.67 负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 68,953.47 273,574.61 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - 83,031.57 减：所得税影响额 247,322.27 860,544.16 少数股东权益影响额（税后） 178,156.45 194,384.15 合计 1,621,804.55 5,090,948.67 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 149.01 系本报告期母公司毛利率高于上期。 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 104.43 系公司采取各种措施加大回款力度，销售回款增加，同时收到增值税留抵退税和政府补助资金。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 5,408 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 张慧春 境内自 然人 25,892,250 25.20 25,892,250 25,892,250 无 / VictoriousJoyWaterServicesLimited 境外法人 18,375,000 17.88 18,375,000 18,375,000 无 / 北控中科成环保集团有限公司 境内非国有法人 17,625,000 17.15 0 0 无 / CleanWaterHoldingsLimited 境外法人 4,959,750 4.83 4,959,750 4,959,750 无 / 刘丹枫 境内自然人 2,956,500 2.88 2,956,500 2,956,500 无 / 吴基端 境内自然人 2,457,000 2.39 2,457,000 2,457,000 无 / 金科环境股份有限公司回购专用证券账户 境内非国有法 人 638,504 0.62 0 0 无 / 罗岚 境内自然人 492,750 0.48 492,750 492,750 无 / 李素益 境内自然人 492,750 0.48 492,750 492,750 无 / 姜仁刚 境内自然人 407,433 0.40 0 0 无 / 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 北控中科成环保集团有限公司 17,625,000 人民币普通股 17,625,000 金科环境股份有限公司回购专用证券账户 638,504 人民币普通股 638,504 姜仁刚 407,433 人民币普通股 407,433 刘章 336,900 人民币普通股 336,900 上海厚坡私募基金管理有限公司－明良海明精选私募证券投资基金 313,997 人民币普通股 313,997 陈峰 285,000 人民币普通股 285,000 洪桂兰 235,184 人民币普通股 235,184 盈沣（上海）投资管理有限公司－盈沣深度价值私募证券投资基金 230,000 人民币普通股 230,000 陈通建 205,394 人民币普通股 205,394 王新彬 194,797 人民币普通股 194,797 上述股东关联关系或一致行动的说明 1.张慧春、李素波为公司实际控制人；李素波通过VictoriousJoyWaterServicesLimited间接持有公司股份；公司股东清洁水公司、刘丹枫、吴基端、罗岚、李素益为公司实际控制人张慧春的一致行动人。2.公司实际控制人张慧春、李素波二人是夫妻关系；刘丹枫为公司董事、副总经理王同春配偶；李素益为实际控制人李素波的妹妹。 3.除此以外，公司未知其他前十名股东及其他前十名无限售股东之间是否 存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 （一）在手订单情况 截至2022年9月30日，公司主营业务在手订单以及预计未来可实现收入情况如下： 单位：万元 业务类型 在手订单状态 尚未执行的订单金额 装备及技术解决方案 已中标，签约中 30,287.90 已签约，在执行 20,733.52 污废水资源化产品生产与销售 已中标，签约中 387.61 已签约，在执行 9,625.21 运营服务 已签约，在执行 10,958.35 合计 71,992.59 （二）研发进展情况 2022年第三季度，公司完成7项深度水处理技术相关的发明专利的申请工作，并获得6项中 国发明专利以及1项PCT专利的授权。截至目前，公司累计获得88项专利授权，其中包括中国发明专利20项、实用新型专利61项和PCT专利7项，以及软件著作权9项。 报告期内，基于公司在的市政饮用水深度处理、市政污水和工业废水的深度处理及资源化利用等领域的核心技术以及经济、社会效益，公司被国家工业和信息化部成功认定为北京市2022年度第四批“专精特新”中小企业。此外，在中国膜工业协会承办的第十一届“中国膜工业协会科学技术奖“的评选工作中，公司作为唯一的独立获奖单位，凭借“基于通用平台的膜系统应用及运营优化技术开发与产业化”荣获一等奖。“中国膜工业协会科学技术奖”由国家科学技术部批准设立，是膜工业领域科学技术方面的最高奖项。 报告期内，新一批研发项目通过公司内部审核并正式启动，包括水深度处理工艺研究、资源化全流程工艺研究、新型污染物风险控技术、数字双胞胎及工程产品化升级研究等。上述研发项目承接已结题研发项目的成果、与市场需求、政策导向及公司的战略规划紧密结合，旨在于水深度处理及资源化领域实现持续性的技术创新与工艺升级。 此外，面向污水资源化与生态环境利用的重大需求，公司与清华大学合作，以“污水资源化与新污染物风险控制技术”成功申报国家级科研项目，针对新兴毒害化学污染物、病毒等新污染物和氮风险因子，拟建立再生水水质净化